基金考试真题(基金职业道德二)

基金职业道德
31.关于守法合规职业道德的要求，下列表述错误的是（）。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守
C.负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应当基金配合基金监管机构的监管
32.下列不属于欺诈客户的是（）。

Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性称述，或者出现重大遗漏
Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或者保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33.通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于（）。

A.内幕交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.内幕信息
34.对操纵市场行为的理解，下列表述错误的是（）。

A.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。

这属于操纵市场行为
B.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
C.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。

这属于操纵市场行为
D.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或虚增交易量等不当的行为
35.某基金经理散布关于上市公司的不利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，下列表述错误的是（）。

A.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
B.该行为属于基于信息的操纵市场行为
C.该行为有误导市场参与者的意图
D.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
36.某基金交易员卖出某股票是操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失，事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了（）的规定。

Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
37.甲是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格。

某天同事乙有要事不能上班，甲便自告奋勇，代替乙到现场进行产品推介，甲的行为违反了（）要求。

A.持续学习
B.持证上岗
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动
38.下列做法符合客户至上原则的是（）。

A.某客户风险承受能力较低，但其欲购买高风险的产品，基金销售人员向其介绍了高风险产品
B.不同客户之间的利益发生冲突时，公平对待所有客户的利益
C.某客户告知基金销售人员欲申购某基金，但其人在外地不方便操作，请该销售人员代为申购，于是该销售人员在客户指导下在网上交易系统为其进行了申购
D.某银行是某基金的第一大客户，该基金经理子啊重大投资交易前征询该银行的意见
39.从业人员在服务的过程中，不符合客户利益至上要求的是（）。

A.对师长提供特别服务
B.不以财富多寡作为服务标准
C.尊重残疾客户
D.客户利益优先
40.下列行为中，违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是（）。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B.基金从业人员如发生资金困难，可先使用基金财产，只要事后补上即可
C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度
D.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议
41.基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密，下列选项中不属于基金从业人员在执业活动中应当保护的客户的隐私的是（）。

A.客户个人的身份证信息
B.客户的财务状况
C.客户违法行为信息
D.客户家庭成员信息
42.（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A.投资者信任
B.基金职业道德观念教育
C.基金监管法规
D.职业道德素养
43.中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（）。

Ⅰ.制定基金职业道德规范Ⅱ.宣传基金职业道德规范
Ⅲ.建立职业道德奖惩机制Ⅳ.建立基金从业人员道德档案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
44.基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。

A.自我认识、自我学习、自我培训
B.自我学习、自我改造、自我完善
C.自我评价、自我完善、自我学习
D.自我改善、自我改造、自我评价
45.下列关于道德与法律的联系的说法，错误的是（）。

A.目的一致，即道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，因此，二者在根本目的上具有一致性
B.内容相同，即有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但不违反道德
C.功能互补，即道德在调整范围对法律具有补充作用，而法律在约束力上对道德具有补充作用
D.相互促进，即法律对传播道德具有促进作用，而道德对法律的实施也具有促进作用
46.关于职业道德的特征，下列表述正确的是（）。

A.相比于一般社会道德，职业道德具有规范性更强的特征
B.职业道德是一般社会道德在职业活动中的抽象化反映
C.职业道德较为抽象，基本不具有具体性
D.职业道德的基本内容往往不具有相对稳定性和连续性
47.按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到（）。

Ⅰ.完善内部各项规章制度
Ⅱ.强化工作流程管理
Ⅲ.加强对员工的合规培训
Ⅳ.落实新出台的法规
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
48.张三大学刚毕业，进入一家私募基金管理公司从事私募基金备案工作。

对于张三的看法：
Ⅰ.我只是一名普通员工，所以没有义务制止和向监管机构举报其他员工
Ⅱ.我不是合规人员，没有主动跟踪法律法规修订的义务
根据基金从业人员职业道德的基本要求，以上判断正确的是（）
A.Ⅰ不正确、Ⅲ正确
B.Ⅰ正确、Ⅲ不正确
C.Ⅰ和Ⅲ都不正确
D.Ⅰ和Ⅲ都正确
49.某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德要求。

A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规
50.操纵市场的行为是行业明确禁止的，下列属于操纵市场行为的是（）。

Ⅰ.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价
Ⅱ.某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利
Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价
Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
51.下列关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.基金从业人员应记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
52.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。

此行为（）。

Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
53.甲是基金管理公司的基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。

该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息，关于甲的行为，以下表述错误的是（）。

A.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存在利益冲突，应主动回避
B.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募基金提供投资咨询服务
D.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则
54.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。

在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。

A.保守秘密
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.诚信合规
55.关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（）。

A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
56.下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是（）。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职
业道德
B.积极参与基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C.基金职业道德修养是指基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育
D.基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习
参考答案。