创业贷款廉政风险点及表现形式及防控措施

创业贷款廉政风险点及表现形式
及防控措施
创业贷款廉政风险点及表现形式及防控措施 1
一、行政领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；
9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
1.雇员的工作安排应受到雇员和工会的监督。

二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共-产-党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排等方面，不按规定和制度办事。

1
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共-产-党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位稳定；
5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9.工程局执行国家法律、法规、规章制度不到位，职责未完全下达，导致违法违规现象未得到有效管理。

创业贷款廉政风险点及表现形式及防控措施 2
一、廉政风险点
1.检查时要尊重，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。

领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

2、重温八项规定。

坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。

对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。

设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

创业贷款廉政风险点及表现形式及防控措施 3
一、工作目标
办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

二、办公室廉政风险点及其表现
1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。

2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。

3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。

4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。

5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。

⒍滥用职权。

封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易;违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员;徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为
本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

⒎用人失察。

考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”;在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

⒏工作失职。

干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准;在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平;因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果;调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

⒐监督不力。

干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头;对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止;对群众反映的线索不能及时调查处理。

⒑行为失范。

违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息;拉帮结派、搞亲亲疏疏;收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动;接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。

⒒缺乏敏锐性。

在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。

三、廉政风险点防范管理措施
对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。

(一)文件运转管理
1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点
预防措施:(1)办公室人员快速浏览文件，根据文件的时限区别处理。

急件应单独处理，快速准确登记，并提交办公室主任批准。

(2)完善与局领导、部门在文件运行上的沟通机制，密切关注文件去向。

2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点
防范措施:(1)登记领导意见后，根据局领导意见，及时转发有关单位、机关、部门会签承办，不得延误。

(2)办公室工作人员应在文件发出后的合理期限内与承办单位、部门、科室联系，掌握文件操作。

对于可能需要相关单位、政府部门办理的紧急事项，在报局领导审批的同时，提前与相关承办单位、政府部门沟通，要求其提前做好相关准备工作。

3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点
防范管理措施：(1)严格办文时限方面的规定。

(2)文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。

(3)在市局oa系统设计文件督办提示系统。

4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点
防范措施:(1)办公室工作人员在市委市政府收发室领取文件时，应与文件清单认真核对，从源头上防止文件丢失。

(2)严格执行文件会签制度，及时与局领导、部门沟通，跟踪文件办理流程，做到文件当天清。

对机器要求，局领导批示相关单位、部门负责人阅批的，由局机要文件专管员亲自将文件送至相关单位、部门主要负责人处，并在办公室等候。

各单位、各部门主要负责同志阅后，收回妥善保管。

(二)印章使用管理
1.针对未审批盖章的风险点
防范措施:(1)按照《政府机关印章管理有关规定》进一步明确印章管理使用。

(2)印章的使用应登记备案。

2.针对印模丢失的风险点
防范管理措施：(1)确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

(三)各项业务统计数据管理使用
针对未经批准数据被别人(单位)获取利用的风险点
防范管理措施：(1)制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。

(2)对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。

(四)档案管理工作
针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险
防范措施:(1)严格按照档案查询和服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。

(2)严格按照档案管理规定，及时入库登记，加强档案的日常管理和维护。

(五)劳资人事工作
针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险
⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准
和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。

⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。

完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。

⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。

⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。

⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。

⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。

⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。

四、具体工作要求
推进办公室廉政风险点防控工作，意义重大，任务艰巨。

要按照市委的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。

(一)加强组织领导。

廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。

把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。

(二)认真组织实施。

组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。

紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。

(三)明确工作责任。

坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。

办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。

其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风
险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。

对落实不力、特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。

(四)加强思想教育。

要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

(五)严格用人纪律。

凡为官员许愿，或为跑官的说情、打招呼，或泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，并由组织人事部门调离，造成严重不良后果的，依据党纪和有关法律法规追究责任。

对收受贿赂、卖官鬻爵的，按有关规定从严惩处。

对发现有重要违纪线索、不宜继续在干部人事岗位工作的干部，坚决调离岗位，认真调查核实。

制止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

创业贷款廉政风险点及表现形式及防控措施 4
一、指导思想
以科学发展观为指导，坚持从办公室工作实际出发，从岗位职责、业务流程、体制机制、外部环境等方面全面排查廉政风险点，开展评估风险等级、制定防控措施、规范权力运行、加强监督管理、强化审查查处等措施，，努力构建预防超前、制度完善、监督有力、干部清廉的廉政风险防控机制体系，最大限度营造依法办事、高效办事、清官从政的环境。

二、方法步骤和主要内容
第一阶段：动员部署阶段(20__年第一季度)
(1)动员和部署。

及时召开全办动员大会，认真传达全区廉政风险防控工作会议精神，作出动员部署，制定下发具体实施方案，明确各单位(下属机构)分工。

同时，结合周二的强化学习，继续加大廉政风险防控的学习力度，让办公室全体人员牢固树立廉政风险防控的意识和理念。

(二)成立机构。

成立本办廉政风险防控工作领导小组，下设“廉防办”(挂靠在人秘股)负责组织协调和督促检查，各挂靠单位、各股室各负其责，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。

明确由办分管领导牵头抓好分管范围的廉政风险防控的职权梳理、风险查找、防控措施等防控重点，同时办挂靠单位、各股室(下属事业单位)要结合实际，指定专人负责，做到股室(挂靠单位)廉政风险防控工作与办廉政风险防控工作同步推进。

风险等级的评定：按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度，廉政风险分为高、中、低三级：(1)高级风险为重点关注等级，指发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险;(2)中级风险为需要关注等级，指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规的风险;(3)低级风险为一般关注等级，指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

风险等级的管理：廉政风险等级实行分级管理、分级负责。

高级风险由办主要领导负责，中级风险由办分管领导负责，低级风险由办挂靠单位、股室负责人直接管理和负责。

办“廉防办”将排查出来的风险点和预防措施在一定范围内征求意见并公示。

第三阶段：制定防控措施阶段(2013年第三季度)
(一)公开亮权。

针对排查出来的因公开不够、权力运行透明度不高等方面存在的廉政风险，坚持把有效的内部监督与畅通的外部监督相结合，拓展信息公开范围。

要充分利用网站、公开栏及宣传栏等阵地，将职权目录、运行过程、运行结果等向社会公开，主动接受监督。

办“廉防办”要负责将本办履行职权情况积极对外公开，重点公开“三重一大”、民生保障等热点问题，做到及时、主动、全程，让权力在阳光下运行，消除各种潜在的廉政风险。

(二)制度控权。

要汇总排查出来的因制度不健全或制度有“漏洞”而产生的风险点，形成防控措施责任分解抓落实的方案：一方面做好当前各项廉政制度的评估，查找制度有无漏洞，是否隐藏部门利益，建立健全相应的防控制度，使制度更加科学、合理、管用，努力提高制度的执行力。

另一方面要结合职权梳理和风险排查，建立健全相应的防控制度，让每一个风险点都能找到相应的防控措施。

要按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个岗位、法定权限制定相应的规范。

重要重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。

(三)简政放权。

各挂靠单位、各股室针对排查出来的因市场竞争不充分、行政管制过度而存在的廉政风险，从人、财、物、事管理等容易滋生腐败的重要权力岗位入手，构建权力公开透明运行机制;要继续深化行政审批制度改革，简化审批手续，拓宽网上审批覆盖面，提高办事速度，不断优化政务环境。

第四阶段：建立长效机制阶段(2013年第四季度)
(1)检查考核机制。

要建立本所风险防控工作检查考核制度，通过信息监控、定期自查、上级检查、社会评议等方式对风险点及其防范措施的落实情况进行监督检查，考核结果纳入本所党风廉政建设责任制和绩效考核。

(二)预警处置机制。

建立廉政风险信息收集、分析、通报和预警制度，由办“廉防办”指定专人负责廉政风险信息收集，对收集的预警信息进行分析，有针对性地进行预警处置，对防控措施的落实情况及时督导，在一定范围内通报预警处置情况，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，防患于未然。

(三)风险评审机制。

邀请办廉政风险评议监督员或纪检监察部门，对我办的防控制度进行审核评估，重点围绕制度的廉洁性、合法性、合理性、科学性以及是否存在利益冲突等问题，从制度设计环节开始，查找制度在内容、程序、配套等方面的不足。

(4)动态管理机制。

在反腐倡廉风险防控的实践过程中，要不断总结经验，推进防控机制的科学化、规范化，并结合我局发展的新要求，及时制定和优化新兴反腐倡廉风险防控措施，形成反腐倡廉风险防控的动态修正和优化机制，推动源头反腐工作的深入开展。

三、工作要求
(一)明确目标，统一思想。

领导小组成员和各单位(下属机构)要高度重视，明确目标任务、主要内容和关键步骤，把思想统一到区纪委的决策部署上来。

要充分利用各种载体，大力开展宣传工作，在全办营造勤政廉防风险的宣传氛围。

(二)领导带头，精心组织。

建立廉政风险防控制度体系，涉及面广，政策性、专业性性强。

办班子成员要切实履行“一岗双责”职责，对分管范围内防控体系建设工作带头抓、亲自抓，查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理，确保全面推行，落到实处。

(三)结合实际，务求实效。

要立足实际，坚持把建设廉政风险防控体系与业务工作紧密结合、与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合，突出抓好权力清理、风险查找、防控措施制定等防控重点，确保把风险点找全、找准，力求取得实效。

创业贷款廉政风险点及表现形式及防控措施 5
一、廉政风险点
1.检查时要尊重，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导性服务思想。

带头示范，对检查工作中发现的所有问题，动员全体人员按照规范和标准下达限期整改通知书，避免出现见义勇为、发现问题不要求整改的现象。

2.复习八项规定。

坚决杜绝利用工作之便接受客户饭局，发现客户饮食行为，服从组织决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。

对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。

设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

创业贷款廉政风险点及表现形式及防控措施 6
根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：
1.在指导和服务项目时，特别是涉及到施工分包单位合同结算价格的确定时，要防止个人为谋取私利而接受施工分包单位的好处，造成公司的损失。

2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

3.在公司信息化建设过程中采购系统及应用软件和咨询服务时，应防止个人收受贿赂谋取私利。

4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

廉洁从业风险防控措施
针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：
1、对于建设工程结算等重大事项，严格按照公司有关规定上报，预算管理委员会将对结算过程和结果进行审核和监督。

2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标。