重庆省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

重庆省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行__。

A．行业分析
B．技术分析
C．板块分析
D．宏观经济分析
2、贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额
3、股票是一种__。

A．债券证券
B．物权证券
C．综合权利证券
D．设权证券
4、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格
B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责
C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市
D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益
5、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。

A．利率风险
B．经济周期波动风险
C．购买力风险
D．违约风险
6、甘氏线中，最重要的是__
A．30度线，60度线，90度线
B．45度线，63.75度线，26.25度线
C．25度线，45度线，75度线
D．30度线，45度线，60度线
7、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．结合资产管理计划资产的损失
B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用
C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
D．稽核资产管理计划推广期间的费用
8、根据我国《证券投资基金管理办法》的规定，基金收益分配应当采用__方式。

A．现金
B．实物
C．份额
D．转账
9、__是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。

A．国际投资银行
B．国际商业银行
C．国际开发机构
D．国际金融组织
10、预期理论暗含的假定之一是（）。

A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态11、以下各客户委托中，最优先的是__。

A．9时35分，11.25元买入
B．9时40分，11.30元买入
C．9时35分，11.30元买入
D．9时40分，11.25元买入
12、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。

A．保证金不足
B．透支
C．卖空国债
D．信用交易
13、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。

A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
14、在股权融资方面，由于其高风险性，一旦股价下跌，可能会引发__。

A．股东损失的风险
B．“恶意收购”的风险
C．公司声誉受损的风险
D．股东要求更高收益的风险
15、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司__以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
16、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。

A．看跌期权
B．看涨期权
C．平价期权
D．以上都不对
17、通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。

A．5；10
B．1；5
C．5；20
D．5；10
18、关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。

A．无法消除市场的系统风险
B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
19、证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
20、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式
B．组织形式
C．投资对象
D．投资目标
21、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3
B．4
C．5
D．6
22、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．3
B．4
C．5
D．6
23、下列关于公开原则的叙述，不正确的是__。

A．上市公司及时公布财务报表
B．上市公司对重大事项及时向社会公布
C．仅要求上市公司及时披露信息
D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
24、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制
的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。

A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
25、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．3个月
B．5个月
C．7个月
D．8个月
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、上市公司股东大会的普通决议可以通过__。

A．董事会和监事会的工作报告
B．公司年度报告
C．公司年度预算方案和决算方案
D．回购本公司股票
2、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。

A．17
B．21
C．17.5
D．21.5
3、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。

A．确定不同资产投资之间的相关程度
B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
C．计算组合的期望收益率
D．计算资产配置的风险
4、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。

A．相互责任
B．相互权利
C．相互义务
D．业务规则
E．操作流程
5、利用留存收益筹资的特点不包括__。

A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低
B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权
C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处
D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者
6、证券投资基金通过集中社会各方面__资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

A．短期性
B．中长期
C．流动性
D．长期性
7、下列关于时间数列的说法中，正确的是__。

A．季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
B．趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列
C．平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动
D．随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列
8、证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．投资人
B．中介人
C．信托人
D．委托人
9、基金投资者应重点关注招募说明书中的__信息。

A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C．买卖基金费用相关条款
D．基金资产总值的计算方法和公告方式
10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A．联动性
B．不确定性或高风险性
C．期限性
D．跨期性
11、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是__。

A．公司经营状况与股票价格正相关
B．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降
D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
12、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．上海股份公所
D．上海众业公所
13、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。

其中，集合计划介绍的内容包括__。

A．集合计划的名称
B．集合计划的投资目标和特点
C．集合计划的投资范围
D．集合计划的目标规模
14、证券公司经纪业务内部控制的重点是__。

A．防范挪用客户交易结算资金
B．防范挪用其他客户资产
C．防范非法融入融出资金
D．防范结算风险
15、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。

某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是__。

A．980元和8.280%
B．920元和8.28%
C．980元和8.16%
D．920元和8.16%
16、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。

A．冻结期
B．交易期
C．封闭期
D．等候期
17、道氏理论认为价格的波动趋势可以分为__。

A．短暂趋势
B．重要趋势
C．次要趋势
D．细微趋势
E．超级趋势
18、没有认真对账导致基金账务出现差错属于__可能存在的风险。

A．资产保管
B．资金清算
C．投资监督
D．会计核算和估值
19、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
20、来到镇江，蟹黄汤包不能不吃。

当地人讲，这风味还是三国时传下来的呢。

当年，刘备病死白帝城，住在东吴的孙夫人得知，思念夫妻情义，痛不欲生，登上北固山投江自尽。

后人用面包上猪肉茸和蟹肉制成的小肉馒蒸丸，祭奠孙夫人。

由于这种肉馒形美味美，被人们引为食用，代代相传，演变为今天的蟹包。

这自然是传说，不过在镇江，蟹包确实是历史悠久，最久负盛名的美点。

这段话的主要目的是告诉我们__。

A．镇江蟹包的来历
B．蟹包是难得的美点
C．到镇江不吃蟹包是一个遗憾
D．到镇江必须吃蟹包
21、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立__。

A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．客户信用证券账户
D．客户信用资金台账
22、下面（）是新股上网竞价发行的优点。

A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
23、对个人投资而言，__是影响资产配置的最主要因素。

A．个人的生命周期
B．性格
C．资产负债状况
D．风险偏好
24、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。

A．公开募集的结构化产品
B．私募结构化产品
C．非收益保证型产品
D．商品联结型产品
25、我国按投资主体的不同性质，将股票分为__。

A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股。