《公共部门绩效评估》复习资料全

二、主观部分：
（一）名词解释
1. 绩效评估
公共部门绩效评估就是对广义的政府组织、非营利组织（第三部门）以及公共企业等特定的社会组织在积极履行公共责任的过程中，在讲求内部管理与外部效应、数量与质量、经济因素与伦理政治因素、刚性规范与柔性相统一的基础上，获得的公共产出进行的评审界定。

2. 维度
维度位居评估体系指标之上，是对评估范围的类型划分，可以使评估层面更加条理化，评估视角更加集中，评估指标更具有可比性。

3. 公共部门绩效评估信息实现化
从狭义上讲指评估方式的软件化实现，即通过电子计算机语言将既定的评估指标、标准和评估规则编写成软件，使之成为一个能实现从输入（录入或导入）评估信息到生成评估结果的软件系统。

广义上指除了拥有评估软件系统的功能之外，还应当能够对公共部门绩效信息进行自动、实时的获取和分析，并对评估结果进行更深入的总结描述，以成为公共决策支持系统的一个重要组成部分。

4. 绩效评估组织实施
绩效评估的组织实施指公共部门实施绩效评估的实施程序，以及评估实施中的制度和组织建设，其中制度和组织建设是绩效实施的基础和保证。

5. 访谈法
访谈法指评估主体通过和评估对象及其有关人员进行面对面交谈，讨论并收集与评估有关
的信息资料，并就评估对象的情况做出评估的一种方法。

6. 观察法
观察法是指评估者在一定时间内，对评估对象在一定状态下的特定表现情况进行观察、考察、分析，从而获得第一手资料的方法。

7. 测量法测量法指运用各种测量工具测定评价对象的某些重要特性，从而搜集到有关评价信息的方法。

8. 图尺度评价法
图尺评价法指在进行绩效评估时，首先对每一个被评估对象从每一项评估要素中找出最符合其绩效状况的分数。

然后，评估机构将每一个被评估对象所得的所有分值进行加总，即得到其绩效评估结果。

9.交错分布法交错分布法指评估者根据绩效评估要素将被评估对象从成绩最好到成绩最差的进行排序。

在实行交错排序法的情况下，评估者在所有被评估对象中首先挑选最好的评估对象，然后选择最差的，将他们分别排为第一和最后，依此类推，直到排完为止。

10.成对比较法
成对比较法是按照某一标准对评估对象所有的评估要素与其他评估对象进行一一比较。

然后用“＋”、“－”标明谁好些，谁差些，最后将每一评估对象的好和坏加起来，就可以看出评估对象结果的情况。

11.强制分布法强制分布法与“按照一条曲线进行等级评估”的意思相同，即评估者将评估对象的绩效进行分级，再根据事先确定的比例将每个评估对象归到每一个等级上。

12. 关键事件法根据主管单位领导对评估对象在平时工作中所表现出来的非同寻常的良好行为或不良行为记录，评估者根据记录对其进行评估，确定评估对象的绩效。

13.行为锚定法
行为锚定法实质上结合等差图表法与关键事件法的主要要素而形成的，它为每一职能的考评维度设计出一个评分量表，并有一系列典型的行为描述句与量表上的一定等级尺度（评分标准）相对应和联系（即锚定）。

14. 目标管理法目标管理法指根据部门领导与部门预先确定的目标作为标准，评估者根据衡量评估对象在规定时间内的目标实现程度来评估其绩效的一种评估方法。

15. 心理调控心理调控指通过心理技巧和管理方法的改变，对绩效评估中可能出现的或正在发生的不良心理反应进行调节和控制。

16.角色心理角色心理最早由美国社会心理学家米德从戏剧中借鉴而来说的，指处在社会地位中个体所具有的权利义务和行为规范。

17.时尚效应时尚效应指对新颖、时髦事物的向往和崇拜的一种心理现象。

在追求时尚的狂热中，人们往往会停止自己的独立思考，服从社会潮流，接受多数人所热衷的东西来获得满足。

18.旁观者效应指当人们对他人的行为做出判断时，会过低估计情境的作用对行为的影响。

19.首因效应首因效应指第一印象比较鲜明、深刻，持续时间长，产生经久不忘、不易改变的心理效应。

不论是第一印象的好坏，都可能由于该效应而成为固定的刻板印象，甚至客观对象已经改变，其效应赞成的印象却保持改变。

20.近因效应近因效应指由近因形成的新印象所产生的效果。

首因效应如果因插入其他活动而中断，则后来的信息所引起的新印象比原来的印象更强，更起作用。

21.光环效应光环效应指评估者对某个人或某个组织多种特质的评估往往受其某一种特质高分印象而普遍偏高，就像一个发光体对周围事物有照明作用一样。

22．趋中趋势趋中趋势指评估者对评估对象既不愿对优者给予过高的评价，也不愿给劣者过低的评价，尽量缩小差距，向中间状态集中的一种心理现象。

23. 本位心理本位心理指评估者在评估中坚持反映自己的价值观的一种心理现象，在评估中坚持自身的利益要求及其价值观。

24.刻板印象指受以前态度、看法和经验的影响，已经形成对被评估对象固有的模式，从而影响评价的客观性。

25.慈悲效应慈悲效应也称宽大效应，指评估者在对他人的特性进行评估时，好的评价常多于不好的评价。

26. 绩效评估系统功能分析的内涵
公共部门绩效评估系统功能分析是分析绩效管理的其他子系统（绩效目标、绩效激励、绩效信息和绩效申诉）对公共部门绩效评估功能的影响，并提出相应的完善措施，最终保证评估的顺利进行，评估程序的合法、透明，评估结果的客观、公正，评估反馈的及时、准确，评估不当行为得到申诉，实现评估功能的最大化发挥。

27. 公共部门绩效目标绩效目标就是指公共部门适应所处社会环境的需要，依共有的价值观念，根据国家或政府所赋予的使命和任务，经由构成人员的共同参与及朝一致方向努力所追求的各种成就和最后结果，它是公共部门各阶层人员一定时期内的行动指针。

28. 绩效激励的内涵公共部门绩效激励就是指运用各种手段或方式，促使、期望和诱导公共部门及其成员履行法定职能，实现既定目标并提高绩效的过程。

29. 体制性激励体制性激励指从客观上通过放松社会性规制，在中央与地方之间、上下级公共部门之间分权，简化层级，扩大参与，通过授权来调动各方的积极性、主动性，提高公共部门管理活动的绩效。

30.方法性激励方法性激励指在具体的某一公共部门，通过对行政机构的预算、
拨款以及对行政人员的工资、资金、升迁等具体的方式方法来激发公共部门及其成员的活力，保证公共部门的高效。

31. 公共部门绩效信息狭义的公共信息指公共部门手中所掌握和控制的、反映公共利益并可以为公众知晓的信息。

公共部门绩效信息指那些提高公共部门管理绩效的信息。

32. 绩效申诉绩效申诉是特定的组织依照法律或规章的要求对公民、法人或其他组织提起的申诉，进行审查、调查并提出解决问题办法的过程。

（二）简答
1. 公共部门绩效评估的特征
公共口头语绩效评估具有如下特征：第一，从内容方面上看，公共部门绩效评估是一个综合性的范畴，包括了经济测定、效率测定和效益测定三方面。

第二，从要素方面看，公共部门绩效评估是一个完整的系统。

包括了确定目标、拟定评估指标、选择评估方法、安排适当的评估时间和评估步骤、调配资源、识别管理哲学和管理文化等内容。

其三，从程序上看，公共部门绩效评估是一个动态的过程。

在实践中，由于绩效评估的侧重点的变化，人们对绩效评估过程的界定有时会发生相应的变化。

2. 公共部门绩效评估与公共部门绩效管理之间的关系
公共部门绩效管理包括公共部门绩效目标、绩效信息、绩效激励、绩效合同、绩效成本、绩效申诉和绩效评估等诸多管理环节。

由此可以看出，绩效评估只是其中的一部分。

公共部门绩效评估的功能效用不仅有赖于自身体系的完整建构，方式方法的有效运用，组织实施的科学安排等因素；而且有赖于整个大系统的整体功能，有赖于其他各个子系统功能的有效发挥。

同时，绩效评估作为管理的一部分，评估的结果是管理的重要参考依据。

评估的好坏直接影响管理的质量。

3. 公共部门绩效评估与公共项目绩效评估之间的异同
公共项目评估是定期或特别进行的独立而系统的研究来评价一个项目的进展情况。

两者的关注的范围和时间上存在着差异。

绩效测量集中研究是否一个项目达到了可测量的目标，而项目评估的范围要广泛得多，要在更大的环境情景中体验更大范围的信息。

绩效评估是一种连续的行为，而项目评估表现为非连续的过程。

绩效评估的一个作用在于形成一种强化责任的机制，促进公共部门目标得以满意地实现；而公共项目绩效评估则更侧重于形成对若干项目的整体状况认识，从而为公共部门的决策行为提供有益的信息。

4. 公民或公共相对人作为评估主体应该注意哪几个方面
公民或公共相对人作为评估主体应该注意的几个方面：首先，相对人要有一定的参加数量。

一般来说，至少要有50个以上的相对人。

其次，相对人成分要有适当的结构。

要考虑以下结合：直接相对人与间接相对人的组合，狭义相对人与广义相对人的组合，受益相对人与受损相对人的组合，现实相对人与潜在相对人的组合等等。

最后，相对人成分要有一定的比例。

一般来说，直接相对人要占总体数量的一半以上。

5. 一个完整的评估系统应该反映哪些内容
一个完整的评估系统应反映以下四方面的内容：（1）输入。

指为提供公共服务所需的所有资源，包括人员、物力、财力。

（2）过程。

指公共部门生产各种公共产品、提供各项公共服务的类别流程。

（3）输出。

即公共部门提供的产品，包括其中间产品。

（4）结果。

指公共部门每项产出或服务所产生的影响。

6. 香港的绩效评估模式
香港特别行政区提出的四个维度：其一，目标维度，主要测评部门在政策目标、关键成效区域、政府整体目标以及财政绩效方面的实现程度。

其二，顾客维度，服务顾客管理目标的具体化，主要测评各种顾客群体需求的满足程度。

其三，过程维度，创设公共服务顾客满意的体系。

其四，组织和员工的维度，以不断的改进为标准。

7. 英国地方政府的评估模式参见P41
英国评估维度的划分如下：其一，适应与反应维度，具体指标：有社区参与、市场与顾客反馈、鉴别及获取资源、责任和政治敏感性。

其二，目标与产量维度，具体指标：战略计划和目标设定、质量保证和效果、生产和产出目标。

其三，稳定与控制维度，具体指标：正式的交流与协作、管理信息与记录、控制财政程序方法。

其四，职员参加与发展维度，具体指标：培训与发展、团队建设与树立士气、个人评估和行为学习、人员互动和交流最大化。

8. 绩效评估通用指标的设置原则是什么
绩效评估通用指标的设置原则：（1）客观全面的原则。

绩效指标的制定要周密、合理、客观，要能涵盖政府的重要绩效。

譬如经济指标与社会效益指标的结合。

（2）一致性原则。

政府各部门、上下级之间在指标的数量、范围和权重方面必须协调一致，充分沟通。

（3）“硬”指标与“软”指标结合的原则。

“硬”指可量化的指标。

“软”指难以具体量化的公众满意度，其中以社会评价为主要内容。

9. 评估标准的几个方面
评估标准主要有三方面：一是数量标准，包括投入与产出比率、效益比率和能力比率。

二是行为标准，即依据一定的法规、制度、程序和指标等实现的程度，判定行政效能的高低。

三是功能标准。

10. 绩效评估通用指标的权重设置方法
在对多维度指标进行评价时，指标数量较多，这些评价指标对于评价的对象，所起的作用有大有小。

应该给每项指标的权值进行设定。

对评估指标中各项定量指标，应该根据指标各项因素进行排序，通过回归分析确定其权值，所以一切有关排序的处理也可当做权值的处理方法。

而对于指标模型中的大多数定性指标，可以采用专家直观判定法确定其权值。

11. 绩效评估信息化实现的要求
实现绩效评估信息化需要满足以下要求：1.信息结构的无缝隙化、网络化。

网络化的信息结构组成纵横交错的信息网络，从而减少了信息的重复发布，信息流动更具开放性，实现公共信息的增值。

2.信息传输流程设置的标准化和简洁化。

首先，由最高管理层统一规划，使现有的信息传输流程独立于行政组织结构，再由统一的信息管理机构对公共信息实行归口管理。

其次，根据公共信息的流向与管理责任相匹配的原则，使公共信息直接向目标管理者传送，实现信息传输流程的简洁化。

3.信息传递的完整性。

完整性要求不仅体现于信息的表现形式，更重要的是指信息内容的完整。

4.信息内容的及时更新。

时效性是信息的本质特征之一，过时、老化的公共信息有悖于公共信息实效性的要求，必须采取各种措施及时更新信息的内容。

12. 绩效评估信息化实现的作用
公共部门绩效评估的信息化实现除了可以提高绩效评估工作的效率，避免人为评估的误差和不公正性，做到对公共部门进行客观、科学的“电脑打分”以外，还可以发挥以下作用：1.有利于公共部门绩效评估系统的推广。

信息化可以使绩效评估在公共部门中以较低的投入广泛地开展，利于评估体系的推广和普及。

2.有利于公共部门绩效目标的实现。

公共部门绩效评估的信息化实现，改变了过去考评周期过长（通常为一年），单次考评工作时间也过长（年底的近一两个月）的状况。

对相当部分指标甚至可以做到实时评估。

3.绩效评估结果分析成为辅助决策的依据。

利用计算机对数据的综合处理功能，对绩效评估结果进行深入分析，可以为公共部门领导人掌握部门工作状况，辅助决策的有效工具。

4.有利于在实践中完善绩效评估体系。

公共部门绩效评估体系特别是指标体系的确立，无法一蹴而就，应该根据实践出现的问题和客观情况的变化进行不断地改进和完善。

13. 绩效评估信息化给电子政务建设提出哪方面的要求
电子政务建设为公共部门绩效评估提供技术支持的同时，公共部门绩效评估也为电子政务建设提出了更高的要求。

1.电子政务建设需要适应满意度的要求。

满意度的评估可以通过公众对信息的获取程度，便民服务等方面的内容来测量。

2.电子政务建设同样需要重视效率的控制。

随着公共部门绩效评估的引入，进一步提高了对电子政务建设中的效率和效益方面的要求。

3.有效性作为公共部门评估的一个重点，也对电子政务建设的开展提出了严格的要求。

4.公共部门绩效评估能够发现造成低绩效的具体原因，为绩效的改进或者公共决策的进行提供积极的支持。

电子政务系统在这方面同样发挥了重要的作用。

14. 公共部门绩效评估信息化中如何作需求分析
为了保障需求分析的质量，要求一般按照以下基本步骤进行：1.需求调查准备明确需求调研方法，包括会谈、询问，调查表，收集分析评估使用的数据和文字材料，结合情景分析，做出各种图供讨论。

2.填写需求分析文档。

由开发系统的软件工程师、评估系统的设计者和综合评估主体共同讨论系统简化原型，并不断修改完善系统简化原型和文档原型，最终形成共识。

评估系统设计者可将改进意见随时发到开发部门，从而便于开发人员及时修改系统的设计和编码。

3.进行需求评审。

由用户单位组织，评审团成员由同行专家、系统分析、设计和测试人员组成。

评审的依据不仅有需求分析说明书，还有系统简化原型；同时在评审过程中，系统简化原型不断进行优化。

15. 如何做好系统解决方案
1.评估信息采集。

绩效信息内容采集是整个绩效评估网络系统的基础，是数据库建设的根本。

该功能模块主要实现信息内容的采集、过滤、分类等。

2.内容的分布。

该功能模块主要实现政务信息的交互过程，评估主体可以利用该模块对评估对象的工作效能等信息进行查询、浏览等，并最终得到其所需的内容。

3.绩效结果分析。

绩效结果分析是对绩效评估值进行数据挖掘。

16. 绩效评估组织实施的作用是什么参见PP74-75
绩效评估成功与否与组织实施密切相关。

首先，绩效评估的组织实施是绩效评估的一个基本环节，也是绩效评估的一个重要步骤。

缺少组织实施步骤，绩效评估也就不成其为一个完整的体系，无法实现绩效评估就有功能和作用。

其次，通过绩效评估的组织实施，能够有效地建立一种公共部门的责任机制。

绩效评估的组织实施是体现组织责任的基本要素，也为公共部门提供合法性的权威基础。

最后，绩效评估的组织实施也是对绩效评估中其他方面进行检验，如在实施中可以检验评估指标的完整性和正确性。

同时，绩效计划是否能够落实和完成依赖于绩效评估的实施。

另外，从绩效评估的全过程来看，绩效评估的实施不仅是测量或评估，还是指引管理者达到希望目的地的系统方法和手段，是持续改善公共政策或公共项目的一种系统方法。

17. 如何建立合理的评估奖惩制度
作为绩效评估顺利实施的必要保障一切，评估奖惩制度的重要作用是：（1）激励与约束功能。

这是奖惩最基本的功能。

奖励的原发动机是通过物质的、权力的和精神的授予，使绩效优秀部门与一般部门区分开来。

惩罚是对一定的行为或成绩的否定，是绩效评估合理的保证。

（2）引导和示范。

通过奖惩手段，它要告诉其他组织，哪些行为是组织认可并且大力倡导的，而哪些行为是被组织唾弃的。

从而使公共部门及其人员更加明确自身的行为规范。

（3）竞争与发展。

奖惩创造了一种竞争性的组织环境。

公共部门及其人员只有努力工作，不断进取，取得突出业绩，才有权利得到奖励；而一旦不能满足组织的要求，就可能被淘汰出局。

18. 测量工具的四个指标
测量工具的指标有四：1.信度。

信度指测验的可靠性、一致性和稳定性程度的指标。

包括一致性和稳定性信度。

2.效度。

指测验的有效性或准确性，即测验对其所要测试的特性准
确测量的程度。

3.难度。

指测验的难易程度。

可分为客观性测验难度和主观性测验难度。

4.区分度。

这是指评估评估问题对于不同的被测对象加以区分的能力。

19. 实施心理调控的意义
意义如下：1.通过心理调控，可以使指标模型更加科学、合理、系统。

为了使指标模型更具科学性和合理性，适当的心理调控是必不可少的。

2.通过心理调控，保证绩效评估的实施得以顺利进行，更好地完成各环节的任务。

在绩效评估的实施过程中，重视和加强心理调控是非常必要的，有利于克服各种不良因素的干扰，使评估更加合理。

3.通过心理调控，顺利实施再评估，完善指标模型，圆满实现评估目标。

指标模型的完善，有赖于再评估过程中，评估者、第三方以及被评估者的心理状态。

为了更好地使再评估产生良好的效用，就要研究人的需要，研究激发动机的规律。

20. 指标确立过程中评估者如何进行心理调控
1.评估者心理调控。

（1）评估者素质能力的调控。

要做到以下三点：其一，选择考核把关。

对评估者的基本素质进行把关以确保评估指标的客观性。

其二，评估技能培训。

其三，思想品德教育。

学习相关文件，包括对评估指导思想，评估标准等，进行思想觉悟、政策水平、道德品质和纪律法制教育。

（2）完善行政绩效考核的制度设计，从根本上遏制评估者追求时尚的任何非理性冲动。

21.绩效评估实施过程中被评估者如何进行心理调控
被评估者的心理调控，主要是解决思想认识问题和控制评估的方式与活动。

（1）提高对评估的认识。

主要做好如下工作：搞好评估动员；征求被评估者对评估方案的意见，采纳合理的建议；讲明评估的计划和日程安排；建立和建全评估制度，公布评估纪律；被评估单位的领导和骨干做出榜样。

（2）采用多种评估类型，控制评估效应。

评估效应指通过评估者的目的、动机、需要、价值观等构成的评估心理机制及倾向性，与不同的评估方式相结
合，作用于被评估者所引起的被评估者的自我意识、情绪状态、意志动机、需要和成就目标、与评估者人际关系的变化。

评估类型各有利弊，应予以合理安排，以免产生不良的评估效应。

（3）保持评估者和被评估者良好的心理互动。

即评估者情绪好和被评估者情绪好相结合。

22．再评估过程中评估者如何进行心理调控
评估者心理调控：（1）输入新知识，克服有偏见的心理态势。

（2）开发并运用再评估过程中所需要的相关标准。

（3）引入责任机制，避免主观印象和情绪波动的不利影响。

23.再评估过程中第三方如何进行心理调控
心理调控措施包括：（1）规范再评估程序，公开再评估结果。

（2）借用期望理论，正确引导第三方的期望方向。

（3）强化心理认同，消除不良的反应。

心理认同包括：价值认同、目标认同、情感认同。

（4）建立挫折防御机制，保持心理稳定。

方法包括：淡化受挫结果；将结果归于客观因素；找出挫折必然的因果关系；夸大成功因素；无视挫折结果，减轻心理压力。

24.绩效评估系统功能分析的特点参见PP172-173
与私营部门（书上把第三部门放入有误）相比，公共部门绩效功能具有如下特点：（1）复杂性。

评估的复杂性决定了公共部门绩效评估系统功能分析的复杂性。

另外，绩效评估系统功能分析所涉及的目标多样性、产品的无形性以及其所涉及的范围之广、支撑理论体系之零散，导致系统功能的进一步复杂性。

（2）动态性。

一方面，公共部门绩效评估系统功能分析是一个不断上升的螺旋式或波浪式的运动过程；另一方面，绩效评估功能分析是一个主客体互动的过程，如绩效申诉。

（3）差异性。

中西对公共部门界定、评估功能分析的主体、影响因素、评估对象等有所不同；另一方面，即使是同一国家、不同的部门行业或地区所涉及的领域、范围也不同。

（4）变异性。

环境因素的变异直接或间接地影响着行政。