西藏2017年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题

西藏2017年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系
B．比例关系
C．量比关系
D．组成关系
2、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析
B．基本分析
C．定性分析
D．技术分析
3、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高
B．低
C．一样
D．都不是
4、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
5、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
6、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A．可转换优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．累积优先股
7、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力
B．变现能力
C．盈利能力
D．固定资产的规模
8、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率
B．到期期限
C．市场利率
D．到期收益率
9、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标
10、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威
B．真实、准确、完整、及时
C．真实、准确、完整、有效
D．真实、准确、完整、审核
11、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数
12、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。

那么，该证券组合的特雷诺指数为__。

A．0.06
B．0.08
C．0.10
D．0.12
13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

A．单利：50；复利：50
B．单利：50；复利：61.05
C．单利：61.05；复利：50
D．单利：61.05；复利：61.05
14、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书
15、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
16、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
17、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
18、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
19、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率
20、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公
开发行股份的比例为10%以上。

A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。

A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B．执行会员大会的决议
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
22、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
23、权证的要素有__。

A．权证类别
B．存续时间
C．行权比例
D．行权日期
24、股票价格指数的编制步骤包括__。

A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价
C．计算基期平均股价并作必要修正
D．指数化
25、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
26、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。

A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
C．可转换债券持有人即转股权所有人
D．可转换债券通常是转换成优先股票
27、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。

A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
28、目前我国发行的普通国债有__。

A．国库券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
29、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行降低再贴现率
C．政府大幅提高税率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券
30、发放股票股息的目的包括__。

A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
31、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
32、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。

A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非
真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
33、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
34、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。

A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B．期限在1年以内(含1年)的债券回购
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
35、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量。