天风天信员工培训(券商业务篇)
某券商经纪业务培训教材-新业务员入职培训
经纪业务培训目录第一节证券经纪业务基本知识第二节证券经纪业务客户常见问题第一节证券经纪业务基本知识一、证券经纪业务（一）概念证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户在证券交易所买卖证券的业务。
（二）什么是证券经纪商证券经纪商就是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
一般为证券公司设立的营业部。
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有力的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商不承担交易中的价格风险，证券经纪商向客户提供服务收取佣金作为报酬。
证券经纪商在证券市场中的作用：❑充当证券买卖媒介❑提供咨询服务（三）证券经纪关系的确立证券经纪商是证券交易的终结，是独立与买卖双方的第三者应次要开征经济业务，证券经纪商首先必须与某一客户建立具体的代理委托关系。
经纪关系的建立1、签定《证券交易委托代理协议书》2、开立证券交易结算资金帐户《证券交易委托代理协议书》的内容1、遵守国家有关法律规定及证券交易所业务规则的承诺。
2、证券经济商议向投资者解释证券买卖的各类风险3、投资者表明政权经济商已向其揭示证券买卖的风险。
4、证券经纪商代理业务范围和权限。
5、指定交易或转托管有关事项。
6、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序。
7、委托、交收的方式、时间、内容和要求；8、投资者交易结算资金及证券管理的有关事项；9、交易费用及其他收费说明；10、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任11、投资者应履行的交收责任12、违约责任及免责条款13、争议解决办法14、网上委托协议开立证券交易结算账户证券交易结算账户的定义：是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件（即具备了买卖证券的条件）。
证券行业工作中的基本要求和技能培训
证券行业工作中的基本要求和技能培训在如今的金融市场中，证券行业作为其中一项重要的组成部分，扮演着为投资者提供融资和投资机会的角色。
然而，要在这个竞争激烈的行业中脱颖而出并取得成功，并不仅仅需要拥有相关的学历与背景，还需要具备一系列的基本要求和技能培训。
本文旨在探讨证券行业工作中的基本要求，以及为了满足这些要求所需要进行的技能培训。
一、基本要求1. 专业知识: 在证券行业工作中，具备扎实的金融与投资知识是至关重要的。
从基本的财务知识到市场分析技巧，投资者需了解证券交易的各个环节，例如股票、债券、期货等。
此外，了解相关法规和政策也是不可或缺的。
2. 敏锐的市场洞察力: 证券市场经常面临着波动与变化，对于从事证券行业的工作者而言，敏锐的市场洞察力至关重要。
这包括对市场走势的研究与分析、对公司财务状况的评估、对市场预期的准确判断以及对投资者情绪的敏感。
3. 良好的沟通能力: 证券行业是一个与客户、投资者、团队和合作伙伴紧密互动的行业。
因此，具备良好的口头和书面沟通能力是必不可少的。
有效的沟通可以帮助你更好地与他人合作，解决问题，有效地传递信息。
4. 高度的责任心和敬业精神: 证券行业的工作需要高度的责任心和敬业精神。
从事证券交易往往涉及到大量的投资者资金，因此对投资者财产的保护和安全是至关重要的。
同时，对于工作的认真态度和不断学习的精神也是成功的关键。
二、技能培训1. 专业认证培训: 获取证券行业相关的专业资格认证是提升自身竞争力的一种有效途径。
这些认证可以包括证券分析、投资顾问、投资银行等领域。
通过参加相关的资格认证考试，可以提高自身专业素质和知识水平，并增加在行业中的认可度。
2. 研究分析能力培训: 作为证券行业的从业者，具备研究分析能力尤为重要。
通过参加专业的培训课程，可以学习到最新的市场研究方法和工具，提高基本面和技术面分析的能力，并且能够更好地预测市场的走势。
3. 交流合作能力培训: 证券行业工作需要与各种不同类型的人打交道，例如投资者、资金经理、分析师等。
券商营业部业务培训-券商营业部业务培训
• 客户号是我公司客户账户管理体系的基本单位，用以记录客户身份信息登记资金账户、证券
客户号
账户；实现投资者身份识别、适当性管理以及证券、保证金托管和交易的单个客户管理单元。
• 登记和管理客户资产的重要账户，与客户号中客户身份信息同步，对应着三方存管银行账户
转入席位号：
取款金额（万） 取款金额（万）
市值（万）
转入席位号：
市值（万）
市值（万）
市值（万）
申请人签字（章）： 营业部经办人：
申请日期： 年 月 日
营业部/经纪业务总部填写 营业部经理签字：
经纪业务总部综合业务岗：
经纪业务总部负责人签字：
业务办理-超额取款预约
关于超额取款预约：
鉴于客户当日取款人民币额度不能超过100万，这 个营业部深恶痛绝的问题，给一些资金量大且存取 频繁的客户带来了一些不便。除了上一次讲到的， 向总部申请调高特定群组取款额度这个方案，这里 再给大家介绍一个更快捷，更灵活无需向总部申请 的方法。
客户账户管理-佣金折扣设置
这里是策略具体参数设置 的界面
需要特别说明的：交易类别范围是指买入、卖出、行权、要约、 三板确权、申购、认购等不同交易类别，而顶点自身技术限制 使得这个选项最多只能支持15项，选择超过15项的项目会不生 效。为弥补这个问题顶点准备了一个名为“不限”的选项。而 这个“不限”并非真的包括所有选项，而是仅仅包括了：买、 卖、债券正逆回购、ETF申赎、基金认购和申赎、大宗交易定价 买卖、确认买卖、预受要约，超出的类别项我们还是要逐项勾 选。
1、经过软件开发商对这个业务功能的技术优化，目前系统能够做到1-7 项出错原因由电脑自动标识。但如果不一致原因属于第99类，就需要各位交 易部经理手工登记了。
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券商业务篇
1 证券市场相关概念及结构 2 券商概念及业务构成
培训内容
3 盈利模式 4 券商业务
金融体系结构
互联网金融
15年1季度规模超10万亿元
信托 保险 证券 银行
资产规模近 16万亿
资产规模 12.07万亿元
A股市值总 额52.96万
亿元
资产管理业 务总规模约 38.20万亿元
6
广发证券
7
国信证券
8
申银万国证券
9
东方证券
10
中信建投证券
评级 AA AA AA AA AA AA AA AA AA AA
单位：亿元
注册资本 110.17 95.85 58.08 61 75.37 59.19 82 67.16 42.82 61
最新净资本 418.67 373.54 256.85 238.45 210.82 203.89 136.27 131.38 109.02 107.92
上市辅导
其他
可转换债券
上市公司 资产置换
私募融资
IPO涉及流程及时间周期
上市保荐 Pre-IPO
上市后督导
发行保荐书、 上市保荐书等
保荐辅导 验收
签订保荐协 议并备案
尽调并提交 相关文件
跟踪报告
发表 独立意见
督促纠正
证券发行上市保荐业务管理办法
保荐人是在保荐制度下，对企业 是否具有上市资格进行初步判断， 并向证监会进行保荐，同时对自 己的判断承担责任的机构。一个 IPO只能有一个保荐人。
规定与要求
自有资金
净资产>2000万 净资本>1000万
业务隔离
与资管、经纪、 承销保荐等隔离
证券公司员工培训资料客户顾问与辅导
投资理论的核心：
仓位分配与控制的科学性。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
十八大操作思想
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
避免六大误区：
1：重价不重势。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
避免六大误区：
2：重结果，不重过程。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
明白六个方面：
6：投资理念与操作思维是动态发展的， 需要与时俱进的。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
注重操作的六大本质
1：操作力求针对性 ——方法的针对性； ——特长与风格的针对性； ——股性与操作个性的针对性； ——市场定位的针对性； ——单一操作与组合投资的针对性。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
证券投资分析要略
一个证券分析师的成长里程： 品德、利益态度、兴趣追求。
一个证券分析师的基本素质： 学习力、感悟力、市场积累。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
证券投资分析的基本常识
关于指标的修正
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
证券投资分析的基本常识
关于指标的运用
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
辅导
明白六个方面：
5：股市正在从技巧型操作向策略型操作转型。 ——技巧型操作了解的是局部。 ——策略型需要了解的是全部。 ——再以技巧型思维来抵对，无论行情涨或跌， 未来的成功率将会越来越小； ——如果还继续拘泥于几天内的涨涨跌跌，赢 利的几率将会越来越小； ——如果还“吃着碗里的，想着锅里的”，赢利 的几率将会越来越小； ——如果还注重于盘面的涨涨跌跌，轻视其涨 跌的内在本质证，券公赢司员利工培的辅训导资几料客率户顾将问与会越来越小；
证券证券营业部新营销人员入职前培训：朝气蓬勃的证券行业-文档资料
证券行业的发展前景
行业生命周期
2007年国内股票市场筹资额5356亿元，同期银行的贷款余额 261690亿元。
6
证券行业的发展前景
行业生命周期
中国经济的快速增长必然激发企业的融资需求。
7
证券行业的发展前景
国内居民的理财需求方兴未艾
18000 16000 14000 12000 10000
朝气蓬勃的证券行业
证券证券营业部新营销人员入职前培训
证券行业的发展前景
行业成长性 行业生命周期 行业壁垒 证券经纪业务面临的机遇
2
证券行业的发展前景
行业成长性
2000—2008年国内股市的股票成交额年均复合增长率为17.56%
沪深股市股票交易额
500000.00 450000.00 400000.00 350000.00 300000.00 250000.00 200000.00 150000.00 100000.00
50000.00 0.00
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
沪深股市股票交易额
3
证券行业的发展前景
行业生命周期
4
证券行业的发展前景
行业生命周期
证券行业属于朝阳行业
1、股票融资额占比较低，与中国经济发展的现实要求不相适应 2、中国经济仍处于高速增长阶段 3、随着居民个人资产增加，国内的理财需求方兴未艾 4、国内资本市场正从较为单一的市场向多层次多品种市场的方向发展
2800
4200
1500
10500
15800
5000
42000
63000
18
关于证券营销
中信证券新员工培训计划
中信证券新员工培训计划一、培训目标和背景随着中信证券规模的不断扩大和业务的快速发展，中信证券需要更多优秀的人才加入到团队中来，同时也需要为这些新员工提供全面的培训，帮助他们尽快融入团队，并且快速提升工作能力。
因此，中信证券制定了新员工培训计划，旨在通过系统的培训，帮助新员工快速掌握公司业务知识，提升专业能力，为公司的发展提供强有力的保障。
二、培训内容培训内容主要包括以下几个方面：1. 公司文化：新员工需要了解公司的愿景、使命和价值观，以及公司的发展历程和组织架构，帮助他们更好地融入公司文化，增强归属感。
2. 业务知识：针对不同岗位的新员工，进行专业的业务知识培训，帮助他们快速掌握所需的专业技能，提高工作效率。
3. 营销技能：对销售岗位的员工进行销售技巧的培训，包括客户沟通技巧、销售技巧、谈判技巧等，帮助他们更好地开展客户拓展和服务工作。
4. 风险管理：对风控、合规等部门的员工进行风险管理和合规知识培训，强化对风险和合规的意识和能力。
5. 团队合作：开展团队合作的培训，帮助新员工更好地融入团队，打造高效的团队合作氛围。
6. 素质提升：对员工进行领导力、沟通能力、自我管理等方面的素质提升培训，全面提升员工的综合能力。
三、培训方式1. 线上培训：通过搭建线上学习平台，提供专业的视频课程和在线培训课程，让新员工可以灵活地选择学习的时间和地点，提高学习的效率。
2. 线下培训：组织专业的讲座和培训课程，以及经验分享会，让新员工可以和老员工面对面交流学习，增强学习效果。
3. 实践培训：安排新员工到各部门进行实习和轮岗，让他们能够更深入地了解公司的业务和流程，从而提高工作能力。
四、培训效果评估1. 内部测评：通过定期的内部测评，对新员工的学习成果进行评估，发现问题并及时进行调整，保证培训效果。
2. 外部测评：可以借助外部专业机构进行员工培训效果评估，对员工的业务能力和专业知识进行客观评价，以此为基础对培训计划进行调整。
证券行业员工入职培训
团队协作：与团队成员共同协作， 共同完成工作任务，提高团队整添加标题
添加标题
沟通能力：与客户、同事和上级 进行有效的沟通，建立良好的人 际关系，提高客户满意度。
创新能力：不断探索新的业务模 式和产品，提高自身竞争力，为 公司创造更多价值。
职业规划：根据个人兴趣和能力，选择适 合的岗位和方向，如投资银行、资产管理、 证券经纪等。
XXX,A CLICK TO UNLIMITED POSSIBILITES
汇报人：XXX
目录
CONTENTS
证券市场初创阶段 证券市场快速发展阶段 证券市场规范发展阶段 证券市场创新发展阶段
证券经纪业务：代理买卖证券，收取佣金 证券投资咨询业务：为客户提供投资建议和咨询服务 证券自营业务：买卖有价证券，获取收益 证券承销与保荐业务：帮助企业发行证券，并承担上市后的持续督导责任
开户：投资者在证券公司开设交 易账户，并存入资金。
下单：投资者通过证券公司的交 易系统，向交易所提交买卖指令。
竞价：交易所的电脑主机对所 有买卖指令进行竞价处理，按 照价格优先、时间优先的原则 撮合成交。
清算交割：成交后，证券公司会 进行清算交割，即把买方的资金 划入卖方的账户，把卖方的证券 划入买方的账户。
融资功能：证券市场为企业提供融资渠道，帮助企业实现资金需求。
定价功能：证券市场通过供求关系和市场竞争机制，为企业和投资者提供合理的股票、债 券等金融产品的价格。
风险管理功能：证券市场提供多种金融产品，帮助投资者分散投资风险，降低投资组合的 波动性。
资源配置功能：证券市场将社会资源有效配置给优质企业，推动经济发展和产业升级。
等
考核方式：笔 试、面试、实 际操作、小组
讨论等
证券客户经理新员工培训：证券业务知识
国海证券市场三部
行业相关知识
证券业务知识
一、行业专业知识 1、证券交易规则 2、股票专业名词 二、行业规则 三、证券行业的发展前景和职业规划 四、绩效管理 五、投资理财
行业专业知识--证券交易规则
证券交易规则 一、交易时间 周一至周五 (法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00
行业专业知识--股票专业名词
反弹 是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，要到买方支撑而暂时回 升的现象。反弹幅度较下跌幅度小。反弹后恢复下跌趋势。 成交笔数 指该股成交的次数 日成交额 指当天已成交股票的金额总数 多头 指股票成交中的买方 空头 指股票成交中的卖方 涨跌 当日股票价格与前一日收盘价格（或前一日收盘指数）相比的在百分比幅度。 正值为涨，负值为跌，否则为持平 开高 今日开盘价在昨日收盘价之上 开平 今日开盘价与昨日收盘价持平
证券业务知识--证券行业的发展和职业规划
• 证券行业发展趋势
一、服务内容从以提供交易条件为主向以提供信息 以及分析工具为主转变
如何让客户在证券投资中实现投资增值，将是券商提供证券经纪 服务的首要问题，未来券商的竞争将主要是研究、信息、创新技术方 面的竞争，而不再是硬件环境和设备方面的相拼
二、证券经纪商的经纪业务两极化明显，券商服务 差异化成为趋势
四、涨跌幅限制 在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收 市价的涨跌幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。
行业专业知识--证券交易规则
五、"ST"股票 在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或 亏损一年，但净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之 一，交易所对该公司股票交易进行特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。
天风天信员工培训券商业务篇
天风天信员工培训券商业务篇简介天风天信作为国内知名的证券公司，致力于为投资者提供全面的投资服务。
为了提高员工的业务水平和专业知识，天风天信开展了专门针对券商业务的员工培训。
本文将从以下几个方面介绍天风天信员工培训券商业务篇。
培训内容天风天信员工培训券商业务篇涵盖了以下几个主要内容：1. 金融市场概述员工培训的第一部分是对金融市场的概述。
包括了金融市场的种类、特点以及运作方式等。
通过深入了解金融市场的基本知识，使员工能够更好地理解和把握证券市场。
2. 券商基本角色及业务在了解金融市场概述之后，培训将重点介绍券商的基本角色和业务。
包括券商的职能、经纪业务、投资银行业务等。
这部分的培训内容将帮助员工更好地理解券商的工作职责和业务范围。
3. 证券市场的基本知识员工培训券商业务篇还会涉及证券市场的基本知识，包括股票、债券、基金等各类证券产品的基本特点和投资方式。
这将帮助员工更好地理解和应对投资者的需求，提供专业的建议和服务。
4. 相关法律法规和合规要求作为一家合法经营的券商，员工培训还会注重传达相关的法律法规和合规要求。
员工需要了解证券业的监管环境和合规标准，并确保自己的业务行为符合相关规定。
培训方式天风天信员工培训券商业务篇采用多种方式进行培训，以提高培训的效果和员工的参与度。
主要的培训方式包括：1. 班级培训班级培训是天风天信员工培训的主要形式之一。
公司组织专业的培训人员，通过授课的方式传递知识和技能。
培训内容包括理论讲解、案例分析和实战演练等。
班级培训通常在公司内部的培训中心进行，员工可以直接参与。
2. 在线培训为了提高培训的灵活性和覆盖范围，天风天信还提供了在线培训的选项。
员工可以根据自己的时间和地点选择在线培训课程，通过互联网参与学习。
在线培训通常采用录像讲解、在线测试和讨论等形式。
员工可以根据自己的学习进度进行学习。
3. 实地考察作为券商业务的一部分，实地考察也是员工培训的重要环节之一。
通过实地考察，员工能够亲身了解金融市场的运作和券商业务的工作流程。
证券公司的员工培训和发展
证券公司的员工培训和发展1. 引言证券公司作为金融行业的核心机构，在竞争激烈的市场环境中，员工的培训和发展显得尤为重要。
本文将探讨证券公司的员工培训和发展的重要性，并提出一些有效的培训和发展策略。
2. 员工培训的重要性员工培训是提高员工能力和素质的重要途径。
首先，通过培训可以提升员工的专业知识和技能，使其能更好地适应证券市场的变化。
其次，培训还可以提高员工的综合素质，如沟通能力、团队合作能力和解决问题的能力，从而增强公司的竞争力。
最后，培训还可以提高员工的职业发展前景，帮助他们实现个人价值。
3. 培训内容与方式培训内容应根据员工的职位和需求进行定制化。
对于新员工，应进行基础知识的培训，包括金融市场的基本概念、证券交易的流程等。
对于中高级员工，应进行专业知识和技能的深化培训，以满足他们在工作中的需要。
培训方式可以采用线上和线下相结合的方式，如线上教育平台、内部讲座和外部培训等。
4. 培训评估与反馈培训后应进行评估和反馈，以确保培训效果的有效性。
评估可以通过考试、综合评价和员工反馈等方式进行。
根据评估结果，及时调整培训内容和方式，提高培训的针对性和有效性。
5. 员工发展的策略员工发展是指为员工提供晋升和职业发展机会的过程。
首先，证券公司应建立健全的晋升通道和职业发展规划。
通过制定明确的职业路径和晋升标准，激励员工不断学习和提高自身能力。
其次，公司应制定完善的绩效考核制度，将员工的培训和发展纳入考核范畴，形成一种绩效导向的员工发展机制。
最后，公司应注重员工的激励和奖励机制，如提供培训奖励、晋升机会和薪酬福利等，以激发员工的工作积极性和主动性。
6. 结论证券公司的员工培训和发展是公司长期发展的重要保障。
通过科学有效的培训和发展策略，可以提高员工的素质和能力，增强公司的核心竞争力。
因此，证券公司应将员工培训和发展摆在重要的位置，不断推进员工的职业发展，实现共赢的目标。
2024年证券公司培训学习总结
2024年证券公司培训学习总结2024年，我有幸参加了证券公司的培训学习活动。
这次培训给我留下了深刻的印象，不仅学到了专业知识，还提升了自我能力和素质。
在这____字的总结中，我将对这次培训进行详细回顾和分析。
一、培训内容与方式本次培训的主题是证券市场的基本知识和业务操作技能。
我们通过课堂教学、案例分析、模拟交易等方式进行学习，使我们能够系统地掌握证券市场的运作机制、投资理论和分析方法，以及相关的法律法规和伦理规范。
培训的内容包括证券市场基础知识、交易与结算、投资分析与决策、风险管理等方面。
每个学科都有相关的教材和参考资料，我们可以根据自己的需求进行深入学习。
培训期间，我们还进行了实地考察，参观了当地的证券交易所和券商公司，深入了解了市场的实际运作情况。
在培训过程中，我们还进行了模拟交易。
通过模拟交易，我们可以亲身体验证券交易的过程和感受市场的波动。
这对我们提高实操能力和判断力非常有帮助。
同时，还设有小组讨论和案例分析等环节，提升我们的团队协作能力和问题解决能力。
二、培训效果评估为了评估培训效果，我们需要进行考试和综合评价。
考试的形式可以是选择题、填空题、案例分析等，涵盖了培训内容的各个方面。
而综合评价则包括了课堂表现、小组讨论、模拟交易和实地考察等因素。
通过考试和综合评价的结果，我们可以了解自己在培训过程中的掌握程度和能力水平。
同时，也可以对培训进行反思和改进，提高培训的质量和效果。
三、培训师资力量本次培训的师资力量非常强大。
培训的讲师都是证券公司的专业人士和业界精英，他们有丰富的实践经验和专业知识，能够将抽象的理论内容与实际操作相结合，使我们更好地理解和掌握知识。
另外，在培训中还邀请了一些行业内的大咖进行分享和授课，他们为我们提供了宝贵的经验和观点，增强了我们的学习兴趣和学习动力。
四、个人成长与感悟在本次培训中，我不仅学到了专业知识，还提升了自我能力和素质。
首先，通过学习和实践，我对证券市场的基本知识和运作机制有了更深入的了解。
综合试题加复习资料讲解
天风证券营销人员岗前培训综合试卷营业部名称：员工姓名：得分：一、单选题：（以下各小题所给出选项中，有一项符合题目的要求，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）1、公司设在南京的唯一证券营业部叫（ C ）营业部A 天河路营业部B 什邡营业部C 建邺路营业部D 走马街营业部2、《培训管理制度》中对在岗员工进行岗位职责、操作规程和专业技能的培训称为（ B ）A、知识培训B、技能培训C、素质培训D、自我培训3.证券必须同时具备的两个最基本特征是（ A ）。
A 法律特征与经济特征B 法律特征与书面特征C 经济特征与书面特征D 经济特征与权益特征4.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ A ），单独立户管理。
A 商业银行B 金融机构C 证券公司D 工商银行5.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（ C ）。
A 总经理B 监事长C 董事长D 副董事长6.封闭式基金基金单位的交易方式是（ B ）。
A 赎回B 证交所上市C 既可赎回，又可上市D 柜台交易7.开放式基金的交易价格取决于（ B ）。
A 基金总资产值B 基金单位净资产值C 供求关系D 其他8、公司设在成都市区的营业部有哪二家（ D ）A 资阳营业部中山路营业部B 什邡营业部江油营业部C 新津营业部资阳营业部D 武候祠营业部走马街营业部9、《考勤和休假管理制度》第十五条婚假规定中结婚登记日后（ C ）月内一次性休完，未休完的不补休。
A 1个月B 3个月C 6个月D 12个月10.证券承销商的主要职能是（ A ）。
A 代理证券发行B 证券经纪C 自营交易 D.投资咨询11.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（C ）A 经济政策变动B 投资周期波动C 经济周期变动D 对外贸易波动12.股票未来收益的现值是股票的（D ）A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值13.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ C）A 提供证券交易的场所和设施B 制定证券交易所的业务规则C 决定每日开盘价D 管理和公布市场信息14．证券经纪业务营销人员能同时在（ D ）家证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
券商年度培训计划
券商年度培训计划
今年我们计划对券商员工进行全面的年度培训，以提升他们的专业技能和知识水平，提高工作效率和质量。
具体安排如下：
1. 专业知识培训：包括金融市场分析、股票、债券等投资品种知识培训，以及相关法律和监管规定的学习。
2. 销售技巧培训：包括客户沟通技巧、销售技巧、投资建议能力等培训，提升员工的投资理财服务水平。
3. 产品知识培训：针对公司推出的各类金融产品，进行详细的介绍和培训，使员工对产品了如指掌，能够更好地推介给客户。
4. 风险管理培训：学习风险管理的基本概念、技巧和方法，提高员工对风险的认识和应对能力。
5. 信息技术培训：提升员工的信息化水平，学习相关的金融软件和工具的使用方法，提高工作效率。
6. 知识测试和绩效评估：定期组织知识测试，考核员工的学习情况，同时进行绩效评估，激励优秀员工，促进全员学习。
通过以上培训计划，我们期望能够全面提高员工的整体素质和能力，为公司的发展和客户服务提供有力支持。
2024年证券公司培训学习总结范本(2篇)
2024年证券公司培训学习总结范本____年证券公司培训学习总结一、培训目标与背景____年，证券市场将面临更加复杂和激烈的竞争环境，证券公司需要培养具备全面知识和实践经验的人才来适应市场需求。
为了提高员工的专业技能和综合素质，本次培训学习的目标是通过系统性、全面性的学习，增强员工的投资理论知识和实操能力，培养他们成为优秀的证券从业人才。
二、培训内容安排本次培训学习分为四个方面的内容：投资基础知识、证券市场分析、投资组合管理和风险控制策略。
1. 投资基础知识首先，我们进行了一系列的基础知识培训，包括金融市场基本概念、证券市场的相关法律法规、证券投资基本理论和方法等。
通过对这些基础知识的学习，使员工能够更好地理解市场运行机制，并为后续的学习打下坚实的基础。
2. 证券市场分析在投资组合管理之前，我们深入分析了证券市场的动态和趋势。
通过学习宏观经济、行业分析以及公司估值等方法，员工能够更好地把握市场的变化，并在投资决策中做出准确的判断和选择。
3. 投资组合管理为了提高员工的投资管理能力，我们进行了投资组合管理的培训。
包括资产配置、风险控制、投资决策和组合优化等内容。
通过培训，员工能够更好地对资产进行分配，降低风险并增加回报。
4. 风险控制策略作为证券从业人员，风险控制是至关重要的。
为此，我们进行了风险控制策略的学习和实践。
通过案例分析和模拟交易，员工能够掌握风险控制的方法和技巧，有效降低投资风险。
三、培训效果评估本次培训学习采用了多种评估方法，包括考试、实操和案例分析等。
通过这些评估方法，我们可以客观地评估培训效果。
1. 考试对于每个培训阶段，我们都进行了相应的考试。
通过考试，我们可以了解员工对于培训内容的掌握程度，并及时调整培训方案。
通过考试成绩的分析，我们可以得出以下结论：多数员工对于基础知识掌握较好，但在证券市场分析和投资组合管理方面，还需要进一步加强学习。
2. 实操实操是培训的重要组成部分。
我们安排了实际操作的环节，让员工亲身体验交易和风险控制的过程。
洛阳天信业务员培训教案
洛阳天信重工机械有限公司业务员培训教程企业发展目标：追求世界一流品质打造中国百年品牌第一章公司简介洛阳天信重工机械有限公司位于宜阳县产业集聚区，是专业研发、生产、销售复合式高效破碎机（超细碎）、可逆锤式破碎机（中碎）及特种金属耐磨材料等产品的重工企业。
公司占地50亩，生产车间12000平方米，设有产品研发中心、物料试验中心、耐磨材料实验室、机加工车间、总装车间、铆焊车间、装配车间、喷完车间、喷漆车间、冶炼、铸造、热处理等车间。
公司主导产品有各类矿石及煤的细碎、超细碎破碎机、离心脱水机、真空过滤机、香蕉筛、张弛筛及其它固液分离机、分级机械等。
广泛应用于焦化厂、选煤厂、火电厂、水泥厂、氧化铝厂、石料厂、铁矿、有色金属矿及其他行业。
公司与太原科技大学、山西省现代凝固工程技术研究中心，中南大学联合成立了洛阳耐磨材料研究所和生产基地。
采用了国际上先进的生产工艺，洁净、环保。
在集各方数十年研究成果的基础上开发了6个品种的特种耐磨材料，在许多领域的使用寿命超过了美国、德国、比利时、奥地利等国同类产品使用寿命达20%以上，有着广阔的市场前景及优越的性价比。
广泛应用于水泥厂、焦化厂、电厂、钢厂、水利行业及金、银、铜、铁、铝、钼、铬等金属矿领域。
公司的外贸部将主要开拓欧洲、美国、澳大利亚、非洲、东南亚及巴西等市场。
第二章矿山机械设备行业现状及前景随着中国WTO框架协议的全面履行，开放政策的全面实施，国际化程度逐步加大，同行业间同类商品间的竞争越来越激烈，对于矿山机械设备行业而言，亦是如此。
企业往往为了抢占目标客户不仅是质量上的竞争，也是技术、品牌、品牌上的竞争。
而品牌的竞争是一个企业迅速占领市场取得大量目标客户的关键。
（1）矿山机械行业现状分析矿山机械是专业从事生产各种采矿机械和练矿机械的行业，然而由于经济的发展和消费的需求增加以及可观的利润使很多企业涌入到了这一行业。
企业的增加使目标客户市场被分散，利润空间大量缩水，使生产商往往根据市场上原有的机械设备来仿造生产，而不是创新技术和提升科技含量。
证券公司入职培训
1、“昭告天下”三次——我开始做 投资顾问了。
2、列出所有缘故的名单，分清先后 次序。
不拜访缘故 客户将是你 最大的损失 。
3、全面拜访，以健康的心态面对拒 绝（即使没有成功，也权当练习一 次）。筛子三 子四3、等待促成的客户
成功签单的客户
客户开拓的方法——
缘故市场：没有孙猴子 渠道市场：银行等渠道 咨询讲座：举办理财讲座等 社团开拓：参加各种社团等 其他方法：QQ、陌生拜访
不排除陌生拜访等客户开拓方法成功的可能性，但一个经 纪人的初期从缘故市场起步肯定会更加顺利，经营缘故市场的 步骤：
♢魔鬼就在细节之中。
放过一些小细节，就可能出现魔鬼 （千里之堤，溃于蚁穴）
♢工作是“凿”出来的。“吃 惊！”
综合素质的展现
♢着装职业、代表企业形象，穿出尊重 ♢能够清晰表明观点，令人信服 ♢为营业部、团队的共同目标作出贡献 ♢主动倾听他人意见、全面看待问题 ♢知道自己的客户在哪里？要什么？ ♢反馈意识（重中只重）
营销市场的 “二八法则”
现阶段券商的主要获利来源，来自于少数（20%）大客 户的手续费收入。根据“二八法则”我们将客户进行分 类
20% 为大客户（核心客户）。
他们为我们带来主要收入
衣食父母
80% 就是我们所说的中小客户。
每一个客户都是一个渠道
用近乎乞求的方式，乔·吉拉德 销售出自己销售生涯里的第一辆 汽车，从而迈出了成功的第一步。 当时饱受饥饿折磨的乔·吉拉德 很清楚，只要多买出一辆车，就 能换回更多的食物。于是， 乔·吉拉德得出了自己销售生涯 中的一大结论：顾客就是你的衣 食父母，不要得罪任何一个顾客。 因为每个顾客身后还有包括亲戚 朋友在内的250个顾客，如果你 只要赶走一个顾客，就等于赶走 了潜在的250个顾客。这就是 乔·吉拉德的“250定律”。
证券营业部内部员工培训制度
ⅩⅩ证券营业部内部员工培训制度
我营业部为了积极响应公司提高学习意识、加强业务培训的号召，现制定营业部员工培训制度。
一、成立营业部内部培训小组：
组长：张华
成员：全体员工
二、培训时间：
每周三下午16：30，时长一小时左右，原则上每周组织学习一次（特殊情况除外）。
三、培训地点：营业部二楼培训室
四、参加培训人员：营业部全体员工
五、培训内容（包括但不限于）：
1、ⅩⅩ证券员工培训教材
2、公司文件学习
3、新业务学习
4、合规培训
5、从业资格考试培训
6、创业板知识学习培训
7、反洗钱知识学习培训
8、青年文明号相关知识学习培训
9、营销技巧培训
10、其他
六、员工培训考核：
1、定期组织考试，考试成绩记入员工的业务档案
2、员工须准时参加培训学习，不得无故晚到早退
3、员工须认真做好培训记录并保存
营业部将对员工日常培训及考试情况进行综合考评，其最终成绩将列入到员工月度、季度考核项目当中。