《证券公司监督管理条例》重点解读_100分

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C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求(课后测验高手亲做100分卷1)

一、单项选择题1。

根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A。

2B。

4C。

3D. 12。

根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

A. 业务合同书B. 风险揭示书C. 身份确认书D。

账户信息表3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）.A。

资金账户B. 证券账户C。

客户账户D. 客户交易结算资金存管手续二、多项选择题4。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( ).A. 财产收入状况B。

风险偏好C。

证券投资经验D. 身份5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括( )等方面。

A。

新开不合格账户B. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控C. 不正当竞争问题D。

开设非法网点三、判断题6. 对于见证开户,既可视为服务行为，又可视为营销行为.（）正确错误7. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.( ）正确错误8. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕.( ）正确错误9. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券经济业务的监管和法律责任的知识点

证券经济业务的监管和法律责任的知识点证券经济业务的监管和法律责任的知识点导语：作为一名证券经纪，你会对你所从事的业务具有一定的要求，我们一起来看看关于这些要求都有哪些吧。

证券经纪业务的监管和法律责任一、证券经纪业务监管的一般要求(熟悉)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。

离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

二、证券经纪业务的禁止行为(熟悉)1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。

2.侵占、损害客户的合法权益。

3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。

4.以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

6.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。

7.编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。

《证券公司监督管理条例》关于高管的四大看点

条例事关⾼管的看点：扩⼤了独董适⽤范围、拓展了⾼管范围、设⽴合规负责⼈、规定任职资格 2008年4⽉23⽇，国务院公布了《证券公司监督管理条例》（6⽉1⽇起施⾏，以下简称《条例》）。

《条例》针对证券公司在发展过程中暴露出来的⼀些突出问题，如证券市场准⼊条件、客户资产保护、证券公司治理结构等进⾏了详细规定，同时为证券公司的创新发展留下了必要的空间。

《条例》关于⾼管⼈员有四⼤看点，这主要体现在其中的第三章。

扩⼤独董适⽤，强化监督职能独⽴董事制度在我国本是上市公司治理结构中的⼀项制度，最早见于1997年12⽉证监会发布的《上市公司章程指引》第112条“公司根据需要，可以设独⽴董事”。

2001年8⽉，证监会颁布《关于在上市公司建⽴独⽴董事制度的指导意见》，规定上市公司应当建⽴独⽴董事制度。

此次出台的《条例》将独⽴董事制度引⼊证券公司中来，《条例》第19条规定：“证券公司可以设⽴独⽴董事，证券公司的独⽴董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独⽴、客观判断的关系。

”⽽根据《证券法》的规定，证券公司既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司。

可见，《条例》将独⽴董事制度的适⽤范围扩展到了所有形式的证券公司。

值得注意的是，在此前的《证券公司监督管理条例》征求意见稿中，证券公司被要求“应当”设⽴独⽴董事，并且独⽴董事不得少于董事总数的三分之⼀，此要求与对上市公司的要求⼀致。

⽽在正式公布的《条例》中，“应当”被“可以”所替代，且独⽴董事的⽐例也未规定。

似乎，《条例》的规定较“征求意见稿”更为宽松。

但《条例》第20条规定：“证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责⼈由独⽴董事担任。

”⽽且，《条例》规定证券公司经营经纪、资产管理、融资融券以及承销与保荐业务中两种以上的，董事会必须设⽴薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以加强证券公司的内部风险控制。

《证券公司监督管理条例》

中华人民共和国国务院令第522号《证券公司监督管理条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自2008年6月1日起施行。

总理温家宝二○○八年四月二十三日证券公司监督管理条例第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。

第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。

第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。

第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

第二章设立与变更第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

证券市场基本法律法规知识点汇总

证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象刊行的证券票面总值超过5000万的，必须接纳承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决意既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票刊行的情形，有一个是：公司最近3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以和谈体式格局收购上市公司的，告竣和谈后，收购人必须在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司首要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第1章第7节+第2章第1节讲义

第七节证券公司监督管理条例【本节考点】【考点1】证券公司相关规定（重点掌握）一、证券公司相关规定（重点掌握）（一）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务（二）证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

（三）证券公司股东出资的规定（1）证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

（2）证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

【知识链接】证券公司的设立条件设立证券公司，应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

（3）有符合本法规定的注册资本。

（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

（5）有完善的风险管理与内部控制制度。

（6）有合格的经营场所和业务设施。

（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

（四）关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

（五）证券公司设立时业务范围的规定证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

2020年证券从业资格考试法规精讲6

证券市场基本法律法规第六节证券公司监督管理条例【大纲要求】一、证券公司的设立与变更（一）设立条件1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3.有符合本法规定的注册资本；【提示1】在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转证券公司股份的，不受上述规定的限制。

【提示2】会计师事务所验资并出具证明4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5.有完善的风险管理与内部控制制度；6.有合格的经营场所和业务设施；7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

（二）不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的单位或个人1.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

2.净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％。

3.不能清偿到期债务。

4.国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

（三）证券公司章程重要条款的变更公司章程中的重要条款1.证券公司的名称、住所。

2.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。

3.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。

4.证券公司的解散事由与清算办法。

5.国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

变更公司章程中的重要条款要经过国务院证券监督管理机构批准→国务院证券监督管理机构进行审查→受理之日起45个工作日内，作出决定→公司登记机关依照规定，凭批准文件办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记（四）证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记●证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

●未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。

●证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当由具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读100分

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

∙ A.3∙ B.15∙ C.5∙ D.10我的答案： D2 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

∙ A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任∙ B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议∙ C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障∙ D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案： B3 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。

∙ A.1,3∙ B.2,3∙ C.1,2∙ D.2,2我的答案： A多选题（共3题，每题10分）1 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。

∙ A.审议批准合规管理的基本制度∙ B.审议批准年度合规报告∙ C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员∙ D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督2 . 证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括（）等。

∙ A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信∙ B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能∙ C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上∙ D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施我的答案： ABCD3 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

《证券经纪人管理暂行规定》解读-答案100分(附加其他题目及答案)

■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A、证券经纪人为证券从业人员
B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
6、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。
A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括( AB )。（本题有超过一个的正确选项）
■为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施
■委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
●正确
○错误
14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。( B )

《证券公司监督管理条例》下的经纪人制度发展路向的探讨

关键词：证券公司监督管理条例》经纪人制度《
支持中图分类号：８０９文献标识码：Ｆ３．１Ａ文章编号：０４４１（０８０ — ９－２１０ —９４２０）９０４０
风险控制系统Байду номын сангаас
２由证监会或者证券业协会负责建立经纪人的资格认定制度，．实行证券经纪人全国统一注册登记。无资格者不得从事证券经纪业务。３．制定证券经纪人管理办法和证券经纪人从业规范，对证券经纪人的资格认定、行为规范和管理规则，以及证券公司的授权范围、管理义务
人的自律和保护。
、
二、经纪人制度的风险、识别与防范（）纪人制度的主要风险来源一经１，对客户的风险。（）１无资格而推荐或销售产品；２私下接受客户（）全权委托；３私下与客户签订代客理财协议并分成；４通过隐身账户（）（）进行利益输送；５对不适当的人推荐不适当的产品；６为追逐高额佣（）（）
一
和相关责任等问题进行明确。４证券经纪人的业务能力和职业道德水准的高低对委托人的利益．有着直接的影响。因此，证券经纪人除拥有各方面的专业知识外，还要加强职业道德、个人品质、法律和政策等相关知识的培训与教育。５善经纪人的业务行为和职业道德的考核监管，．完重视诚信记录，对证券经纪人在执业过程中的违规违纪行为实施处罚（包括经济处罚和市场禁入等）并予以公示，，确保证券经纪人执业行为的规范化。６建同业公会组织，．组成立证券经纪人行业协会，加强对证券经纪

证券公司监督管理条例

证券公司监督管理条例经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，根据2014年7月9日国务院第54次常务会议《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。

目录第一章总则第二章设立与变更第三章组织机构第四章业务规则与风险控制第一节一般规定第二节证券经纪业务第三节证券自营业务第四节证券资产管理业务第五节融资融券业务第五章客户资产的保护第六章监督管理措施第七章法律责任第八章附则第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。

第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。

第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。

第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

第二章设立与变更第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司监督管理条例全文

证券公司监督管理条例全文证券公司监督管理条例全文《证券公司监督管理条例》已经颁布了，大家知道其具体内容是什么吗?证券公司监督管理条例第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。

第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。

第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。

第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

第二章设立与变更第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。

学习证券公司两个监管条例心得9篇

学习证券公司两个监管条例心得9篇第1篇示例：学习证券公司两个监管条例心得证券市场是一个高度复杂而又风险巨大的领域，为了规范证券市场的运作，保护投资者的合法权益，我国出台了众多的监管条例。

对证券公司的监管更是重中之重，因为证券公司作为市场的参与者和中介机构，其合规经营和风险管理对整个市场的稳定和发展至关重要。

近期我进行了对证券公司监管条例的学习，感触颇深，特在此分享我的心得体会。

我学习了《证券公司监督管理条例》，该条例是对证券公司日常经营的全方位监管，囊括了公司治理、风险控制、内部控制、信息披露等多个方面。

在学习的过程中，我深刻感受到监管层对证券公司合规经营的严格要求，要求公司建立健全的内部管理制度和风险防范机制，确保公司的经营活动健康有序进行。

这也提醒我们证券公司员工，要时刻关注公司制度建设和内控体系的健全性，严守规章制度，做到合规经营，从而避免因违规操作而给公司和客户带来风险。

我还学习了《关于加强证券公司执业监管的指导意见》，该指导意见主要从公司资本充足、风险管理、投资者保护等多个方面进行了规范，要求公司严格执行风险管理制度，加强对投资者的保护，提升公司的金融监管能力等。

这些要求意味着证券公司需要在资本实力、风险管理和客户服务等方面不断加强自身的能力建设，加大对业务的监控和风险的识别能力，同时提升对客户的服务水平和投资者教育。

在学习的过程中，我深切感受到监管条例对于证券公司的严格要求和标准，这是出于对市场和投资者的保护，也是出于对整个金融体系的稳定和安全。

作为证券公司的从业人员，我们要深刻理解并严格遵守相关的监管规定，自觉做到遵纪守法、合规经营，从而为公司和客户创造一个安全稳健的投资环境。

监管也要求证券公司要积极推进普惠金融和金融科技的发展，通过提高金融服务的普惠性和便捷性，为更多的普通投资者提供更多元化的投资产品和更个性化的投资服务。

这也对我们提出了更高的要求，我们必须不断提升自身的业务水平和风险管理水平，积极践行金融普惠的理念，为广大投资者提供更优质的服务，通过金融科技手段提高服务效率，降低服务成本，使更多的投资者受益于金融市场的发展。

证券从业考试基本法律法规重点知识

证券从业考试基本法律法规重点知识证券从业考试基本法律法规重点知识精选基本法律法规知识点是历年来证券从业资格考试重点考察的部分，下面是店铺为各位考生整理的证券从业考试基本法律法规重点知识，欢迎学习!【知识点一】开展资产管理业务的基本原则要求根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：(1)守法合规。

遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。

(2)公平公正。

遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

(3)资格管理。

应当按《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。

未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

(4)约定运作。

应当依照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。

(5)集中管理。

应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

(6)风险控制。

应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

【知识点二】证券自营业务的法律法规责任(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

2.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

2020年证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例

2020年证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例证券市场基本法律法规第一章第六节证券公司监督管理条例考点一证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下：(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，理应事先指定专人向客户讲解相关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务理应按照规定编制对账单，按月寄送证券公司与客户，对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

(3)证券公司理应建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。

(4)客户认为相关信息记录与实际情况不符的，能够向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司理应指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构理应根据客户的投诉采取相对应措施。

(5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人实行招揽客户服务产品销售活动。

(6)证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

(7)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

(8)证券公司理应建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义，持有、买卖股票和收受他人赠送的股票。

证券公司理应按照规定提取一般风险准备金用于补充经营亏损。

考点二证券公司股东出资的规定证券公司股东出资的规定如下：(1)证券公司的股东理应用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

(2)证券公司股东的出资，理应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，理应经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

(3)在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受相关规定的限制。

C09082S《证券公司风险处置条例》重点解读100分

《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。

∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。

∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。

∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。

（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。

中国证券监督管理委员会机构监管部关于《证券公司监督管理条例》第四十三条第(一)项适用问题的答复意见

中国证券监督管理委员会机构监管部关于《证券公司监督管理条例》第四十三条第(一)项适用问题的答复意见文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.04.10•【文号】•【施行日期】2012.04.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会机构监管部关于《证券公司监督管理条例》第四十三条第（一）项适用问题的答复意见（2012年4月10日）英大证券有限责任公司：你公司通过我部主任邮箱咨询《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）第四十三条第（一）项适用问题的来信收悉。

经研究，现将我部意见答复如下：一、《条例》第四十三条第（一）项规定只是明确了证券公司自营业务不得违反规定购买本公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，并未全面禁止购买。

根据该项规定，法律、行政法规以及监管机构和行业自律组织有禁止购买的具体规定的，证券公司不得违反规定购买。

目前，关于禁止购买的具体规定如下：1、根据《证券发行与承销管理办法》第十七条，证券公司自营业务不得参与本公司主承销股票的询价、网下配售和网上发行，不得参与与本公司具有实际控制关系的发行人发行或与本公司具有实际控制关系的承销商主承销股票的询价、网下配售。

2、根据《关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见》（证监机构字[2006]192号），证券公司自营业务不得参与关联证券公司所承销证券的询价和网下申购。

3、根据《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》（机构部部函[2006]184号），证券公司自营业务不得申购本公司所承销的股票。

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十四条、第二十五条，证券公司自营业务从本公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商角色的信息公开之日至确认不再拥有与项目有关的敏感信息之日，不得购买该项目公司和与其有重大关联的公司发行的证券。

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