最新整理证券公司每周工作计划表格

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2025年证券公司工作计划

(2) 推动信息技术与业务深度融合，支撑公司业务创新。
(3) 提高信息技术服务质量，为客户优质服务体验。
三、具体措施
1.投资者教育工作：
(1) 定期举办投资者讲座、研讨会等活动，邀请专家分享投资经验。
(2) 利用公司官网、社交媒体等平台，发布投资者教育和视频。
(3) 建立投资者教育基地，为投资者实践操作机会。
(3) 深入研究市场需求，推出符合客户需求的产品和服务，提升客户黏性。
四、时间安排
1.第一季度：完成客户服务体系建设方案，启动证券交易系统研发项目。
2.第二季度：实施客户服务体系建设，开展证券交易系统研发工作。
3.第三季度：完善客户服务体系建设，进行证券交易系统测试和优化。
4.第四季度：评估客户服务质量，总结证券交易系统研发成果，制定下一年度工作计划。
(2) 加强市场研究，发现新的业务机会。
三、Байду номын сангаас体措施及应对策略
1.服务质量提升：
(1) 设立客户服务中心，一站式服务。
(2) 定期与客户进行沟通交流，了解客户需求和反馈。
2.合规管理加强：
(1) 建立合规监控体系，及时发现和纠正合规问题。
(2) 加强合规宣传和培训，提升员工的合规意识。
3.数字化转型深化：
2.合规管理加强：
(1) 制定严格的合规政策和流程，提升合规意识。
(2) 加强合规培训，确保员工熟悉相关法律法规。
3.数字化转型深化：
(1) 推进信息技术与业务的深度融合，提高业务自动化和智能化水平。
(2) 加强数据管理和分析，为业务决策支持。
4.创新能力加强：
(1) 建立创新机制，鼓励员工提出创新想法和解决方案。
4.信息技术服务工作：

证券公司个人工作计划表(新版)

编号：YB-JH-0029( 工作计划)部门：_____________________姓名：_____________________日期：_____________________WORD文档/ A4打印/ 可编辑证券公司个人工作计划表(新版)Frequently formulating work plans can make people’s life, work and study more regular, and develop good habits, which is a habit necessary for success in doing things证券公司个人工作计划表(新版)摘要：经常制订工作计划，可以使人的生活、工作和学习比较有规律性，养成良好的习惯，因为习惯了制订工作计划，于是让人变得不拖拉、不懒惰、不推诿、不依赖，养成一种做事成功必须具备的习惯。

本内容可以放心修改调整或直接使用。

昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。

XX年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。

做好今年的工作意义重大。

（一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。

团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。

导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。

证券公司每周工作计划表格(二篇)

方案计划参考范本证券公司每周工作计划表格(二篇)目录：证券公司每周工作计划表格一证券公司营销工作计划三二证券公司每周工作计划表格一导语：证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。

分为证券经营公司和证券登记公司。

以下是整理的证券公司每周工作计划表格，希望对大家有帮助。

一、工作目标主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：◆客户开发，市场拓展方案的制定与实施;◆开发渠道的建设、沟通与创新;◆社区及各种场合的对外宣传、讲座◆基金销售与其他产品的销售推广;◆营业部形象推广与品牌建设;◆营业部及上级领导安排的其他工作。

◆建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究二、工作职责市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。

岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。

A、督导岗位---王亚林◆负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;◆负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;◆负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;◆负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等;◆负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题;◆负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。

B、综合岗位---◆负责网上预约客户的及时开户及服务工作;◆负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作;◆负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理;◆负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;◆负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;◆负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;◆负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

C、渠道一组---◆负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;◆负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合;◆负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作;◆负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

证券公司工作计划

证券公司工作计划工作目标1.提升研究分析质量针对当前证券市场趋势，深化对公司基本面、行业动态及宏观经济的研究。

目标是在每个季度末，至少完成对10家上市证券公司深度研究报告，确保分析的深度和广度，以满足投资者对高瞻远瞩投资策略的需求。

2.增强投资者教育力度计划全年开展至少24场线上线下的投资者教育活动，包括工作坊、讲座和研讨会。

旨在提升投资者对证券市场的认识，理解风险管理和资产配置的重要性，特别是在市场波动时，能够引导投资者做出理性的投资决策。

3.优化客户服务体验通过技术革新和流程再造，力争在2023年前实现90%以上的客户服务需求自动化处理。

同时，提高客户服务团队的的专业素质，确保在客户咨询股票交易、投资策略等问题时，能够得到准确、及时的响应和帮助。

工作任务1.加强研究团队建设针对研究团队的现状，引进至少2名资深行业分析师，并对外派5名研究员到海外进行交流学习，以吸收先进的研究方法和技术。

每季度组织至少1次研究思路和成果的交流会，促进团队内的知识共享和合作研究。

2.开展多元化的投资者教育活动结合市场热点和投资者需求，策划不同主题的投资者教育活动。

与业内专家、学者合作，定期邀请他们为投资者提供专业的指导和解读。

同时，通过社交媒体和公司官网，建立投资者教育专栏，提供丰富的学习资源和案例分析。

3.提升客户服务效率和质量开发智能客服系统，通过人工智能技术，实现24小时在线解答客户咨询。

针对常见问题，自动提供解决方案，对于复杂问题，则由人工客服介入处理。

同时，定期对客户服务人员进行培训，确保他们能够准确掌握最新的市场信息和相关政策，以提供专业的服务。

注意：以上计划为示例性质，未涉及具体证券公司的工作实际。

实际工作计划应结合公司的具体情况、资源和市场环境进行详细规划。

任务措施1.完善研究方法和工具为了提升研究分析质量，将引进先进的分析软件，并建立研究数据库，用于收集和整理关键的市场数据。

同时，将定期组织研究团队进行技能培训，确保团队成员熟练掌握各种研究工具和方法。

金融销售周工作计划表

金融销售周工作计划表周一：1. 上午：- 整理上周销售数据，统计本周目标销售额与完成进度；- 分析上周销售情况，总结原因并提出改善措施；- 跟进未成交客户，了解他们的需求和疑虑，提供解决方案。

2. 下午：- 定期与销售团队开会，分享销售策略和技巧；- 听取团队成员的反馈和建议，帮助他们解决销售难题；- 分配本周任务，确保每个成员都有明确的目标。

周二：1. 上午：- 联系潜在客户，了解他们的需求，并向他们介绍适合的金融产品； - 根据客户的反馈，调整销售策略，争取签下订单；- 跟进已成交客户，了解他们的使用情况，提供售后服务。

2. 下午：- 参加行业内的展会或研讨会，扩大人脉圈，并了解市场动态；- 与其他销售人员交流经验，互相学习；- 分析竞争对手的产品和销售策略，并提出改进方案。

周三：1. 上午：- 客户拜访，与他们进行面对面的销售沟通；- 提供针对客户的个性化服务和解决方案；- 跟进潜在客户，促使他们做出决策。

2. 下午：- 分析销售数据，了解本周销售情况；- 调整销售计划，重新制定销售策略；- 学习并掌握公司新推出的金融产品，了解产品优势。

周四：1. 上午：- 开展电话营销活动，联系潜在客户，提供产品信息并争取商机；- 对于有意向的客户，安排线下或线上见面，在进一步沟通中促成成交；- 跟进已签约客户，了解他们的满意度和需求变化。

2. 下午：- 分析竞争对手的营销手段，研究他们的成功经验；- 与客户经理、产品经理等部门协作，制定促销计划；- 准备本周销售汇报，总结本周销售情况，并提出下周计划建议。

周五：1. 上午：- 与团队成员一起进行销售技巧培训，提高销售人员的专业能力；- 分享本周的成功案例和经验教训；- 梳理客户资料，整理销售文档。

2. 下午：- 与客户见面，促成销售成交；- 跟进潜在客户，继续推动销售进程；- 与客户交流，了解他们的反馈和需求。

通过以上的周工作计划，金融销售人员可以合理安排时间，并全面开展销售工作。

证券管理部_工作计划

一、前言为深入贯彻落实我国证券市场法律法规，加强证券公司内部管理，提升证券市场服务水平，促进证券市场长期稳定健康发展，证券管理部特制定2023年度工作计划如下：二、工作目标1. 完善内部管理制度，提高管理水平。

2. 加强证券业务合规性监管，防范和化解风险。

3. 提升客户服务水平，增强客户满意度。

4. 积极参与行业自律，推动证券市场健康发展。

三、具体工作计划1. 内部管理制度建设（1）修订和完善证券公司业务流程，确保业务合规性。

（2）制定证券公司内部控制制度，强化内部管理。

（3）加强员工培训，提高员工业务水平和风险意识。

2. 证券业务合规性监管（1）严格执行法律法规，加强对业务合规性审查。

（2）加强对证券业务的监督检查，确保业务合规性。

（3）对违规行为进行严肃处理，维护市场秩序。

3. 客户服务与满意度提升（1）优化客户服务流程，提高客户满意度。

（2）开展客户满意度调查，了解客户需求，持续改进服务。

（3）加强与客户的沟通交流，建立良好合作关系。

4. 行业自律与市场发展（1）积极参与行业自律活动，推动行业健康发展。

（2）加强与行业协会、监管部门等部门的沟通协作，共同维护市场秩序。

（3）关注市场动态，及时调整工作策略，应对市场变化。

5. 信息技术与风险防控（1）加强信息技术建设，提高信息系统安全性和稳定性。

（2）完善风险防控体系，确保业务安全运行。

（3）加强网络安全管理，防范网络风险。

四、工作措施1. 加强部门内部沟通与协作，提高工作效率。

2. 建立健全考核机制，激发员工工作积极性。

3. 加强与上级部门、行业协会、监管部门等部门的沟通与协作。

4. 积极开展行业调研，了解市场动态，为部门工作提供有力支持。

五、总结证券管理部2023年度工作计划旨在加强证券公司内部管理，提升证券市场服务水平，促进证券市场长期稳定健康发展。

全体员工应齐心协力，共同努力，为实现工作目标而努力奋斗。

2025年证券公司年度个人工作计划

2.每天下午5点前完成当天的工作，并对第二天的工作进行规划。
3.每周五下午进行一周的工作总结和评估。
4.每月最后一个工作日进行月度工作总结和评估。
五、工作考核
1.业绩考核：以年度业绩为目标，进行业绩考核。
2.客户满意度考核：通过客户满意度调查，对客户满意度进行考核。
3.学习成长考核：通过学习笔记、考试成绩等方式，对学习成长进行考核。
六、激励机制
1.业绩奖励：根据年度业绩，给予相应的奖励。
2.学习奖励：根据学习成长表现，给予相应的奖励。
3.客户满意度奖励：根据客户满意度调查结果，给予相应的奖励。
通过以上计划，我相信在2025年，我能够实现我的工作目标，成为一名优秀的证券公司个人从业者。
《篇三》
一、工作目标
1.提升专业能力：通过持续学习和实践，使自己在证券领域的专业知识和技能得到进一步提升，成为一名合格的专业人士。
2.加强与客户的沟通：每周至少与3名客户进行深度沟通，了解客户需求，个性化服务。
3.定期调整投资组合：每季度至少进行一次投资组合的调整，以适应市场变化。
4.持续学习：每天至少花30分钟学习新的法规、政策、产品和业务知识。
5.自我提升：每半年至少参加一次专业培训，提升自己的业务能力。
四、工作时间安排
1.每天早上8点30分前到达公司，做好一天的工作准备。
3.风险管理强化：学习风险管理知识，严格执行风险管理制度，确保客户资产安全。
4.投资策略优化：研究市场变化，调整投资策略，提高投资收益。
三、措施及应对策略
1.加强市场研究：每天阅读行业报告，了解市场动态，为投资决策依据。
2.提升客户沟通效率：主动与客户沟通，倾听客户意见，个性化服务。
3.定期进行投资组合调整：根据市场变化，及时调整投资组合，降低风险。

证券营销工作计划表格

证券营销工作计划表格 Last updated on the afternoon of January 3, 2021证券营销工作计划表格一、短期小区营销以昆明市区为中心，辐射到周边城镇，在适宜的时间进入居民小区，挖掘潜在的客户资源，为他们讲解理财知识，宣传华泰证券以及为其办理证券开户等投资咨询业务。

由于其临时性，小区居民开户量有限，适宜捆绑优惠项目(如开户送上网费、有线电视费等等)或推广证券产品吸引居民。

虽然是短期营销，但如果当次活动的咨询人数在10位以上或开户数在3户以上，则应考虑在该地的后续营销，形式可以是股评或设摊咨询。

如经过挖掘有一定的潜力，可以发展为长期营销社区。

二、长期驻点营销1、银行驻点营销银行有固定场所可作为我们的驻点地，银行有较高的信誉，是我们主要的合作伙伴。

银行驻点营销是市场一种创新，让券商从营业部的坐商走向了市场，让单一的营业部场地扩张到全市所有的银行网点，拓展了极大的一部分离营业部很远很远的客户。

券商开发投入小，产出高，同时，通过银行开发的客户质量也相对比较好。

因此，营业部应加强与银行的长期合作关系。

并对重点驻点公关，为营销员提供更好的业务开展空间。

2、社区驻点营销经短期小区营销发现有潜力而发展为长期营销的社区，在周围的高档写字楼张贴海报、设点促销，利用上下班及午餐人流量大的时间段派发宣传资料、意向沟通，周末在优质社区、大型商场摆台促销，以登记电话送小礼品方式挖掘潜在客户，日常电话跟进，开户即送精美礼品一份。

并可不定期的与小区开发商合作：借企业搞庆典联谊活动或投资座谈会等机会免费开股东卡，送精美礼品，开发团体客户及机构户。

与开发商合作，居民容易相信合作的长期性。

3、与通讯机构的合作营销要与电信、移动、联通、铁通、网通等机构合作，这些公司基本上与小区有收益分成，且希望通过捆绑合作提高宽带网的服务内容，也希望通过证券公司给客户的开户优惠(如开户送宽带网开通费、有线电视使用费等)增加使用户数量。

证券公司个人工作计划表格

证券公司个人工作计划表格昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。

__年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。

做好今年的工作意义重大。

（一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。

导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。

没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

（二）充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

（三）充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。

一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善__年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

（一）营销管理制度：1、日常管理：①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。

证券公司个人工作计划表格

证券公司个人工作方案表格昔年已过，新年伊始，回忆去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的缺乏。

XX年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理方案、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚决信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。

做好今年的工作意义重大。

〔一〕充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销方案的实施中遇到不少的问题。

团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传方案；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。

导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案〞达成双方的合作目的。

没有一个很好的渠道开发，营销方案的开展难度就增加了。

〔二〕充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理方案尤为重要，综合方案改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化方案，及时解决其问题，完善团队管理。

〔三〕充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队开展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。

一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

〔一〕营销管理制度：1、日常管理：①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队开展。

2024年证券公司的工作计划模板（五篇）

2024年证券公司的工作计划模板证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。

为了____年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。

保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。

定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。

不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。

证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!3、多反思、多总结。

自我反思是提高业务素质的基本途径。

对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。

从而不断进步，自己超越自己。

在以后的日子中。

我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。

我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差？认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。

激励制度做得好，人们就愿意努力干。

二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。

激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。

证券公司工作计划

以上是证券公司工作计划的详细内容，希望各部门认真贯彻执行，共同推动公司发展。
《篇二》证券公司工作计划
一、工作核心
1.深化客户关系：构建紧密的客户关系网络，提升客户忠诚度。
2.增强业务素质：全方位提升员工业务素质，打造高效团队。
3.严格风险控制：强化风险管理，保障公司稳健经营。
4.拓展业务领域：积极探索新的业务增长点，提升市场竞争力。
3.风险控制严格
（1）加强内部审计，确保业务操作规范。
（2）建立风险预警机制，及时应对市场变化。
（3）强化信息技术支持，提高风险防控能力。
4.业务领域拓展
（1）研究行业发展趋势，积极布局新兴业务。
（2）加强与金融机构的合作，拓宽业务渠道。
（3）推广公司品牌，提升市场影响力。
三、实施步骤
1.第一阶段：完善客户服务体系建设，提升员工业务培训质量。
（2）建立激励机制，鼓励优秀员工脱颖而出。
（3）开展团队建设，提高团队协作能力。
3.深化业务创新
（1）关注行业发展趋势，积极布局新兴业务。
（2）加强与合作伙伴的合作，拓宽业务渠道。
（3）加大研发投入，推动技术创新。
4.严格风险管理
（1）加强风险监测，及时发现并应对市场风险。
（2）完善内部控制制度，确保业务合规。
1.第一季度：完成员工培训计划，优化客户服务流程。
2.第二季度：加强风险管理工作，开展市场调研。
3.第三季度：推动业务拓展，提高品牌知名度。
4.第四季度：总结全年工作，制定下一年度计划。
四、监督与评估
1.设立专门的监督小组，对工作计划实施情况进行全程监督。
2.定期进行工作总结，评估计划实施效果。
3.对存在的问题及时进行调整，确保工作计划的有效性。

2024年证券公司工作计划模版(四篇)

2024年证券公司工作计划模版一、营销组织架构二、代销活动组织安排一组织安排1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司____证券“____”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。

同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。

销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。

本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：1、机构设置目前，本公司在全国设有____家营业部以及北京、上海____个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。

公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。

在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：1)路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。

负责人：张跃;2)北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;3)华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4)南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5)西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、____等地区直销客户的路演推介、开发工作;根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

2024年证券公司月工作计划(二篇)

2024年证券公司月工作计划本月工作重点在于以下四点：1、手中现有客户资料的开发。

①整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。

注意总结每次通话存在的问题。

针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。

②每天给客户打电话的时间安排：下午回公司开会时间；晚上18：00-20：00。

2、新增客户资料。

①要保证每天至少要取一名客户资料，并在____天之内做第一次电话回访。

②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在____和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。

请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。

祝您投资愉快！③坚持给潜在客户发短信，打电话。

3、与银行合作的小区活动。

①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。

②活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。

③要取客户联系方式的话术：▲帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络；▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；4、银行驻点如何开发客户。

①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。