中信产业基金跟踪201010

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-7.30 -21.69 7.69 9.78 6.70 -12.32 -11.74 4.10 3.60 1.00 -22.36 1.80 3.50 7.70 -12.11 19.93 1.50 -21.51 0.40 -30.01 7.29 2.46 -12.70 -5.02 -3.28 -23.79 0.73 -6.60 7.40 -38.90 -8.90 0.90 -26.89 3.50 -22.84 -10.90 9.90 -0.10 -10.65 0.00 2.22 12.20 -18.33 0.60 -16.80 -28.42 -10.80 -14.19 6.80 -0.40 -23.98 -19.66 -14.17 -19.46
8.79
-26.88
1.07
502018.SH长信一带一路B 1,001.48 1 001569.OF泰信国策驱动 1,000.13 1 001600.OF天弘中证高端装备制造C 500.00 1 001589.OF天弘中证800C 500.00 1 501005.SH汇添富中证精准医疗A 999.99 1 001468.OF广发改革先锋 1,000.26 1 001729.OF银华逆向投资 1,000.10 1 001736.OF圆信永丰优加生活 499.90 1 001728.OF银华战略新兴 1,000.10 1 001673.OF红塔红土优质成长A 1,000.01 1 001587.OF天弘中证100C 500.00 1 001586.OF天弘中证100A 500.00 1 001617.OF天弘中证电子A 500.00 1 150320.SZ交银环境治理B 1,999.99 1 001405.OF东方红策略精选A 1,000.10 1 001073.OF华泰柏瑞量化收益 1,000.24 1 001552.OF天弘中证证券保险A 500.00 1 001723.OF华商新动力 2,000.00 1 501002.SH长信中证能源互联网 999.95 1 001469.OF广发中证全指金融地产ETF联接 1,000.00 1 001933.OF华商新兴活力 1,000.00 1 001558.OF天弘中证大宗商品A 500.00 1 001555.OF天弘中证全指运输C 500.00 1 001553.OF天弘中证证券保险C 500.00 1 001861.OF富安达健康人生 999.90 1 001609.OF平安大华鑫享A 999.90 1 001577.OF嘉实低价策略 2,001.34 1 001641.OF富国绝对收益多策略 1,000.72 1 001594.OF天弘中证银行A 500.00 1 001896.OF泰达宏利绝对收益策略 1,000.08 1 001599.OF天弘中证高端装备制造A 500.00 1 001004.OF新华稳健回报 1,000.04 1 002250.OF红土创新改革红利 1,000.00 1 001773.OF招商丰庆A 1,000.95 1 150319.SZ交银环境治理A 1,999.99 1 001620.OF嘉实新机遇 1,000.00 1 502016.SH长信一带一路 1,001.48 1 165315.OF建信中证互联网金融 1,000.00 1 001769.OF易方达瑞惠 1,000.00 1 150334.SZ建信中证申万有色金属B 1,000.44 1 150331.SZ建信中证互联网金融A 1,000.00 1 001485.OF华安添颐养老 1,000.00 1 001672.OF国寿安保智慧生活 1,250.06 1 001959.OF华商乐享互联网 1,000.00 1 002341.OF招商招瑞纯债A 1,000.00 1 184801.SZ鹏华前海万科REITs 1,000.00 1 002152.OF华宝兴业核心优势 19.76 1 001695.OF泓德泓业 1,000.17 1 001751.OF华商信用增强A 2,000.00 1 001180.OF广发中证全指医药卫生ETF联接 1,000.02 1 数据来源：Wind资讯

私募投资基金信息披露内容与格式指引1号详解

公允价值
金额单位：元占基金资产净值比例（%）
3
5、基金份额变动情况
报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额减：报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）报告期期末基金份额总额
单位：份
6、管理人报告（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等）
单位：元 2016 -01-01 至 2016 -03-31(元)
4、投资组合情况
4.1 期末基金资产组合情况
序号
项目
1 权益投资其中：普通股存托凭证
2 基金投资 3 固定收益投资
金额（××元）
金额单位：元占基金总资产的
比例（%）
2
序号
项目
其中：债券资产支持证券 4 金融衍生品投资其中：远期
2015 年 2015 年末
2015 年末
2014 年 2014 年末
2014 年末
2013 年 2013 年末
2013 年末
2.2 基金净值表现
阶段
净值增长率标准差业绩比较基准收业绩比较基准收益
净值增长率
（选填）
益率（选填）率标准差（选填）
当年
自基金合同
生效起至今
注：净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值
期货期权权证 5 买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产 6 货币市场工具 7 银行存款和结算备付金合计 … 合计

投资策略_中金公司_侯振海_策略研究：投资策略报告,2010年四季度投资策略,股市“再泡沫化”能否实现？_20

投资策略报告研究报告
2009 年 10 月 10 日
A 股策略
研究部
侯振海
分析员，SAC 执业证书编号：S0080209100102
houzh@
王慧
张博
分析员，SAC 执业证书编号：S0080210030003 分析员，SAC 执业证书编号：S0080209080100
wanghui@
zhangbo@
股市“再泡沫化”能否实现？
2010 年四季度投资策略
投资要点： ► 我们认为 A 股的走势 “长期取决于经济面，中期取决于资金面，短期取决于政策面”。 ► 从经济面上看，人口结构和资源要素限制继续制约发达国家经济增速及其经济政策效果，使得“贬值本币”成
为其普遍采用的策略，货币政策的目标开始向转嫁矛盾性的汇率博弈。货币供应增速的内生性特点加强，已过人口拐点的发达国家宽松的货币政策无法推升本国货币供应，只能使大量资金流向资本市场和国外，推升新兴市场国家通胀和资产价格水平。在这一国际背景下，中国房地产矛盾更趋突出。中国居民住宅总市值已超名义 GDP 的 2 倍，占居民财富总值的 6 成以上。而中国的人口结构拐点也将在 2014 年发生，因此如何避免房价近期大涨未来大跌是政府的重要政策目标。在政府无法采取真正紧缩性的货币政策来抑制房价短期内过快上涨的前提下，行政性措施和区域差别性措施将是唯一选择。 ► 从资金供应上看，根据居民对于收入进行消费和投资配置的数据进行测算显示：当前居民储蓄意愿已经偏低（仅略高于 07 年），进一步储蓄搬家的空间不大。而且今年居民部门配置于股市的新增资金量实际上并不低。个别权重股滞涨拖累了大盘股指，实际上掩盖了今年市场整体流通市值大幅增加的事实。我们的测算结果显示，2011 年居民部门可流入股市的资金将大体将与今年持平。从资金需求上看，四季度中小盘股票的限售解禁股将取代银行融资成为市场主要的资金需求压力来源。按照自由流通市值测算，如果不考虑解禁和新股需求，至年底市场仍有约 15%的市值上升空间，如考虑解禁和新股的资金需求，则空间将缩小至 7%。 ► 从政策上看，促转型将是“十二五”规划的核心，其两大主线内容一是消费规模扩大与结构升级+产业结构升级，二是区域经济+城镇化。投资者可关注包括新能源、节能环保、新材料、高端装备制造等政策扶持的新兴产业的投资机会。 ► 在升值、经济下滑、资产价格泡沫和通胀的选择中，目前市场预期的方向只能是资产价格泡沫和通胀。因而，股市将出现较强的“再泡沫化”预期。在这种预期的驱使下，我们有理由相信，在市场资金面压力相对较轻的四季度前期，A 股市场会有相对良好的表现。A 股四季度出现先上涨后调整的走势概率较大。这是因为四季度前期是有利因素集中体现的时期，这些有利条件包括：房地产政策处于出台后的一段观察期、短期经济走势向好、海外资金风险偏好上升（美元贬值）。而到了四季度后期，有利因素将逐渐减少，不利因素将逐渐增多。这些不利因素主要包括：房地产政策再度进入博弈期、如房地产销量大幅下滑，则政策风险降低但经济增速将出现反复、在美国中期大选和美联储量化宽松政策宣布之后，美元可能开始反弹，届时海外市场风险偏好也可能将有所回落、市场资金面的压力在四季度中后期将逐步加大。 ► 估值提升的机会有望从小盘股转向中盘股。大盘股也有望先走出一波估值回归的行情。中小板和创业板股票走势将出现分化。从行业板块配置上讲，我们认为四季度前期需要突出的是“通胀预期”、“政策利好预期”和“超跌反弹”三大主线。从通胀主题上看，主要包括：农业、食品饮料、零售消费、有色金属和煤炭等资源类股票。政策利好预期涵盖的板块主要包括：节能减排相关板块和产业转移中西部开发概念。超跌反弹主要以估值修复为主题，主要包括部分前期超跌的周期性股票的反弹，我们相对更为看好地产、煤炭和保险。本轮行情可能持续性不强，但短期力度较大，建议投资者近期可配置高贝塔的周期性股票，而四季度后期，我们依然看好盈利增长确定性强的消费和医药类个股。

基于大数据的基金投资决策系统

1 爬虫程序获取基金数据
1.1 获取基金列表网络爬虫（Web crawler），是一种按照一定的规则，自动地抓取万维网信息的程序或者脚本，它们被广泛应用于互联网搜索引擎或其他类似网站，可以自动采集所有其能够访问到的页面内容，以获取或更新这些网站的内容和检索方式。本文以东方财富网为数据来源，运用 MATLAB 获取所有基金列表，其中包括已经退市的基金，表 1 是获得的各种
100 10.4949 ………
100 16.3424 ………
1000 14.8414 ………
100 10.9823 ………
scale_sell
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scale_total scale_change_percent
44.23 1.818600
3.10 6.896552
2.2 回归法假设因变量 Y（预期收益率）是自变量 X1，X2，…，Xk （候选因子）的线性函数，用方程来表示就是： Yi=β0+β1X1i+β2X2i+…+βkXxi+εi 其中 Yi 表示因变量的第 i 个观测值，而 Xki 则是第 k 个自变量（解释变量）的第 i 个观测值，是自变量 Xk 的系数， εi 是第 i 组观测值的残差项。通过因子分析来去掉与被因变量相关性差的因子；然后采用主成分分析法来对因子进行降维，便于进行构造方程；
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郑雄辉，等：基于大数据的基金投资决策系统
第 14 期
值不同于基金累计净值不能作为评判该基金成长态势和业绩的参考，但是却可以用来构造行情因子，在开发择时策略时

沪深两市股票加权平均股价统计

板
块
沪深两市深沪市市
中小板创业板沪深300 中证100 上深沪合板证50 市市计块沪深两市
沪深两市沪深ຫໍສະໝຸດ 市沪深两市深沪市市中小板创业板沪深300 中证100 上证50
1994年07月29日上证325点沪深两市股票共有243支股票加权平均股价3.61元 2005年06月06日上证998点沪深两市股票共有1298支股票加权平均股价4.91元 2008年10月28日上证1664点沪深两市股票共有1571支股票加权平均股价5.43元 2013年06月25日上证1849点沪深两市股票共有2108支股票加权平均股价5.78元(不含创业板355支股票) 14年01月31日收盘价和05年06月06日998点相比 14年01月31日收盘价和05年06月06日998点相比不含创业板股票含创业板股票 6.62 26% 7 30%
2014年01月17日沪深两市股票收盘价加权平均每股收益、市盈率、市净率、现价、总股本、总市值统计股票数量（支） 2111 1168 943 701 355 300 100 50 1710 963 747 2466 2466 股票数量（支） 2466 2111 1168 943 701 355 300 100 50 2014年01 月17日算术平均股价 12.37 10.79 12.06 9.2 14.07 21.8 14.36 15.02 13.48 上证历史上三次大底时加权平均股价统计（按当时各股最低价算） 1994年07月29日上证325点沪深两市股票共有243支股票加权平均股价3.26元 2005年06月06日上证998点沪深两市股票共有1298支股票加权平均股价4.37元 2008年10月28日上证1664点沪深两市股票共有1571支股票加权平均股价5.20元 2013年06月25日上证1849点沪深两市股票共有2108支股票加权平均股价5.78元(不含创业板355支股票) 上证历史上三次大底时加权平均股价统计（按当天各股收盘价算） 1994年07月29日上证325点沪深两市股票共有243支股票加权平均股价3.61元 2005年06月06日上证998点沪深两市股票共有1298支股票加权平均股价4.91元 2008年10月28日上证1664点沪深两市股票共有1571支股票加权平均股价5.43元 2013年06月25日上证1849点沪深两市股票共有2108支股票加权平均股价5.78元(不含创业板355支股票) 14年01月17日收盘价和05年06月06日998点相比 14年01月17日收盘价和05年06月06日998点相比不含创业板股票含创业板股票 6.48 24% 6.81 28% 股票数量（支） 1583 1583 736 847 273 2008年10月 28日上证 1664点算术平均股价 5.19 5.19 5.40 5.01 7.12 股票数量（支） 1300 1300 505 795 50 2005年6月6 日上证998 点算术平均股价 4.57 4.57 4.41 4.67 7.96 股票数量（支） 243 243 96 147 按13年中报按12年年报加权平均加权平均每加权平均每 13年加权平 12年加权平加权平均市股价股收益计算股收益计算均每股收益均每股收益净率（倍）（元）平均市盈率平均市盈率计（元）（元）（倍）（倍） 6.48 1.88 12.32 14.20 0.526 0.456 9.66 5.58 12.99 21.02 6.03 5.50 5.50 6.97 10.65 6.01 6.81 3.35 1.46 3.36 5.05 1.33 1.16 1.16 1.82 3.12 1.48 1.96 26.61 9.77 35.82 66.16 8.86 7.33 6.92 11.63 23.65 9.43 13.07 29.13 11.37 37.49 66.19 10.20 8.51 8.13 13.14 24.95 10.79 15.03 0.363 0.571 0.363 0.318 0.681 0.750 0.795 0.599 0.451 0.638 0.521 0.332 0.491 0.346 0.318 0.591 0.646 0.677 0.531 0.427 0.557 0.453 A股总股本（万股） 328086489 71979628 256106861 28203413 7614326 222390349 181410348 129041265 295822622 60952930 234869692 335700815 335700815 1994年7月29 日上证325点算术平均股价 3.72 3.72 3.21 4.04

2018智能投顾白皮书

智能投顾，是IT科技和金融领域相结合的前沿应用领域。

它能够基于对投资者的精准画像，通过将现代金融理论融入人工智能算法，从而为投资者提供基于多元化资产的个性化、智能化、自动化和高速化的投资服务。

自2008年金融危机后，美国首家智能投顾公司Betterment于当年成立，随后Wealthfront，Personal Capital，Future Advisor，Motif Investing等创新型公司相继成立。

目前, 先锋集团（VanguardGroup）推出了VPAS，嘉信理财推出了SIP，富达基金推出了Fidelity Go，美林证券推出了Merrill Edge，摩根士丹利推出了Access Investing，“华尔街之狼- Kensho”推出了Warren。

智能投顾作为金融科技（FinTech）应用的最前沿领域，正席卷美国传统金融界。

发源于美国的智能投顾科技理论和技术西行东渐，我国智能投顾于2015年开始起步，虽然起步较晚，但是发展迅速。

招商银行推出了“摩羯智投”，工商银行推出了“AI投”，中国银行推出了“中银慧投”，平安银行推出了“平安智投”，兴业银行推出了“兴业智投”，广发证券推出了“贝塔牛”，平安证券推出了“AI慧炒股”，长江证券推出了“阿凡达”，京东集团推出了“京东智投”，羽时金融推出了“AI股”和“AI投顾”。

代表IT最新最前沿的人工智能技术在融入了金融行业后，有力地推进了传统金融行业的变革，有力地践行了普惠金融的理念。

虽然国内智能投顾的发展势头兴旺，但是商业模式不清晰，行业内鱼龙混杂，很多打着智能投顾概念的传统公司混杂其中，让人难以明辨。

什么是智能投顾？智能投顾的国内外发展现状如何？国内智能投顾业务的发展面临哪些问题和挑战？作为新生事物，智能投顾的IT技术路线，智能投顾的商业模式，智能投顾的风险控制，智能投顾业务的国内外监管政策比较，如何界定智能投顾公司的业务边界，采用哪些方向的标准评价智能投顾公司，智能投顾未来的发展趋势，针对这些大家关心的焦点问题，《2018智能投顾行业白皮书》希望能为大家作出一些抛砖引玉的探讨。

上海交易所A股代码

金发科技(600143)
*ST国创(600145)
大元股份(600146)
长春一东(600148)
廊坊发展(600149)
中国船舶(600150)
航天机电(600151)
维科精华(600152)
建发股份(600153)
宝硕股份(600155)
华升股份(600156)
永泰能源(600157)
中体产业(600158)
大龙地产(600159)
巨化股份(600160)
天坛生物(600161)
香江控股(600162)
福建南纸(600163)
新日恒力(600165)
福田汽车(600166)
联美控股(600167)
武汉控股(600168)
太原重工(600169)
上海建工(600170)
RC007(202007)
0501R007(203007)
0501R028(203008)
0501R091(203009)
0504R007(203016)
0504R028(203017)
0504R091(203018)
0505R007(203019)
0505R028(203020)
华润万东(600055)
中国医药(600056)
象屿股份(600057)
五矿发展(600058)
古越龙山(600059)
海信电器(600060)
中纺投资(600061)
华润双鹤(600062)
皖维高新(600063)
南京高科(600064)
*ST联谊(600065)
宇通客车(600066)

私募基金登记备案系统操作手册

私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

仅供内部参考严禁外传所有资料仅供参考

2年期「遇水則發」新台幣 QAK5 計價連動債券
2007/3/2 2009/3/2
NTD
*
Q AK6
2年期「遇水則發」港幣計價連動債券
2007/2/16 2009/2/16
HKD
3年8個月「勝券在握」美 QAK8 元計價連動債券
2007/4/16 2010/12/16
USD
100%
QAL2
10年期「穩定收益」美元計價連動債券
USD
Q A30
7 年期高枕無憂 S&P500 連動組合式債券
2003-06-25/ 2010-06-25
USD
Q A31
優質穩定配息連動債券
2003-08-07/ 2013-08-07
USD
Q A33
10Y 加速回本保障收益美 2003-08-22/
元反浮動利率債券
2013-08-22
USD
「美林精選價值護本」 QA36 連動債券
2004-04-16/ 2011-04-16
USD
QAA1 3 星彩美元計價連動債券
2005-08-01/ 2E6
3 年期關鍵食刻美元計價連動債券
2006-06-02/ 2009-06-02
USD
Q AF1
2 年期「蒸蒸日上 II」美元計價連動債券
2006-07-14/ 2008-07-14
128.682
90.84 12.71
103.55
89.55 12.58906 102.13906
94.56 14.4325 108.9925
101.63 7.1761 108.8061
100.1
7
107.1
108.15

中登接口基金

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目录1.引言 (2)2.数据类型定义 (2)3.数据处理 (3)4.加密 (3)5.数据接口 (3)5.1.管理信息格式 (3)5.2.业务数据 (5)5. 3 . 基本信息及部分汇总数据 (47)6.数据字典 (52)7.业务数据组织形式 (62)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (77)附录B：基金帐号编码 (97)附录C：销售人编码 (98)附录D：文件方式接口及通讯草案 (99)附录E：文件类型与业务类型对照表 (102)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。

本公司制定出的开放式基金数据接口规范，是一套应用接口标准，考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异，现将数据接口（征求意见稿）发送给各家银行和券商，希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量，对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见，以便本公司对该数据接口做进一步的修改。

本规范适用的当事人包括基金销售代理人，TA系统。

本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。

2.数据类型定义本规范使用的数据类型定义如下：3.数据处理本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。

数据处理规则：（1）有申请，必须有确认。

（2）数字相关字段左补零右对齐，字符相关字段右补空格左对齐。

（3）字符不区分大小写。

（4）若以文件方式交换数据，则：1）以文本文件定长记录方式；2）每行一条完整记录；3）换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；4）带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点，小数点在数据字典中指定，传送一默认字典中格式进行。

wind资讯金融终端介绍

目录
1 WIND 资讯金融终端是什么 ................................................................................................ 1
2 WIND 资讯金融终端快速入门 ............................................................................................ 2
6 基金数据与分析 ................................................................................................................ 19
6.1 基金资料（F9、F10）.............................................................................................. 19
2.1 登陆登出 ..................................................................................................................... 2 2.2 查看行情 ..................................................................................................................... 2 2.3 切换品种 ..................................................................................................................... 2 2.4 功能切换 ..................................................................................................................... 2 2.5 快捷方式 ..................................................................................................................... 3

中国科学技术信息研究所国家自然及社科基金资助项目统计分析

中国科学技术信息研究所国家自然及社科基金资助项目统计分析高凤云【摘要】结合中国科学技术信息研究获得国家自然科学基金和国家社会科学基金资助项目分析,认为国家科学基金项目促进了学科研究水平,培养了一批科研骨干和学术带头人.并对提高承担重大基金项目能力、强化过程及结题后跟踪管理提出建议.【期刊名称】《科技管理研究》【年(卷),期】2014(034)005【总页数】4页(P241-244)【关键词】中国科学技术信息研究所;国家自然科学基金;国家社会科学基金;资助项目;统计分析【作者】高凤云【作者单位】中国科学技术信息研究所,北京100038【正文语种】中文【中图分类】G311;C19国家自然科学基金及国家社会科学基金项目代表了我国自然科学及社会科学界最高研究水平，竞争激烈，无论是高等院校，还是科研院所都将基金立项作为检阅自身科研实力的重要指标。

在获得基金项目资助后，如何科学有效地管理好，促进本单位科研水平、人才培养和学科建设上一个新台阶，是广大科研管理人员面临的一项重要课题。

本文根据中国科学技术信息研究2001—2012年期间获得的国家自然科学基金及国家社科基金资助项目及论文产出情况进行统计分析，揭示中信所在获得国家科学基金资助方面的优势，以期获得更多启示。

1 资助情况近年来，中国科学技术信息研究为提升学科研究水平，制定了相应的管理办法及措施，使我所近几年获得国家科学基金资助项目有了新的突破。

首先依靠政策导向，对获得基金资助项目负责人，按资助经费的5%给予一次性奖励;对未获资助项目的申报人也给予一定的奖励，充分调动了广大科研人员的积极性。

另外，设立预研基金项目，拨专款鼓励年轻科研人员为申报国家科学基金开展预研究。

同时强化科研管理，注重国家自然科学基金及国家社会科学基金项目申报，由科研管理部门组织集中申报，并组织所内专家对项目申请书进行评议，提出修改意见，提高了申请项目的命中率。

由表一所示，自2001年以来，中国科学技术信息研究所共获得国家自然科学基金立项14项，国家社会科学基金立项19项。

惠誉评级迁移和违约

• 2010 年惠誉所评的全球企业发行人当中，同比评级保持稳定的比例为 78.7%，高于 2009 年的 68.7%，这是信用环境改善的又一标志。
• 在 2010 年, 多小级的下调——信用质量恶化严重程度的一种度量——的数量下降。2010 年，两个或以上小级的评级下调由一年前占负面调整总数的 50%下降至 30%。从行业看，两个或以上小级下调分别占到金融机构评级下调总数的 29%和非金融企业评级下
说明：评级变化确定在级别内微调的，用+/-进行区分。来源：惠誉。

2011 年 3 月 23 日
企业
惠誉全球企业融资评级的主要评级级别间迁移
(%)
AAA AA A BBB BB B CCC 到 C N.A. − 不适用来源: 惠誉.
年度平均值
1990−2009
• 同样，堕落天使（评级由投资级下调至非投资级的发行人）数量由 2009 年的记录峰值的 118 家锐减为 2010 年全年的 18 家。同时，2010 年的后起之秀（评级由非投资级上调至投资级的发行人）数量与 2009 年基本持平，由 23 家增加到 26 家。
• 欧洲发行人中评级下调的比例为 12.6%，略高于北美的 11.3%。其余地区的所有下调评级占比之间的互相差别仅为几个基点——拉丁美洲（简称拉美）/加勒比，6.9%；中东和非洲，6.7%；亚太，6.6%。地区下调比例与上一年度相比整体下降，而上调比例则以拉美/加勒比地区最高，为 16%，亚太 13.8%，北美和欧洲均为 10.1%，中东和非洲为 2.2%。
主要表格索引
惠誉全球企业融资平均累积违约率 .... 9
惠誉三年期违约率统计数据 ...........13
惠誉 2010 年和多年期迁移表 .........15

2010年基金排行榜

序号
基金代码
基金简称
基金成立日期
49 291007 泰信增强收益债券C 2009-7-29 50 519023 海富通稳健添利债券C 2008-10-24 51 92002 大成债券C 2006-4-21 52 160602 鹏华普天债券A 2003-7-12 53 1001 华夏债券A/B 2002-10-23 54 519680 交银增利债券A/B 2008-3-31 55 1003 华夏债券C 2006-3-31 56 160608 鹏华普天债券B 2006-5-15 57 253030 国联安信心增益债券 2010-6-22 58 519682 交银增利债券C 2008-3-31 59 202103 南方多利增强债券A 2009-9-23 60 202102 南方多利增强债券C 2007-8-28 61 240003 华宝兴业宝康债券 2003-7-15 62 340009 兴业磐稳增利债券 2009-7-23 63 519667 银河银信添利债券A 2008-5-23 64 519666 银河银信添利债券B 2007-3-14 65 660102 农银恒久增利债券C 2010-10-25 66 40019 华安稳固收益债券 2010-12-21 67 540005 汇丰晋信平稳增利债券 2008-12-3 3.2.2债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二级) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 80003 100035 100037 213007 213917 519989 70015 70016 690002 217008 530009 690202 50011 531009 20019 110008 50111 110007 20020 550004 550005 320008 151002 40012 90008 290003 320009 40013 420102 420002 519111 510080 519112 长盛积极配置债券富国优化增强债券A/B 富国优化增强债券C 宝盈增强收益债券A/B 宝盈增强收益债券C 长信利丰债券嘉实多元收益债券A 嘉实多元收益债券B 民生加银增强收益债券A 招商安本增利债券建信收益增强债券A 民生加银增强收益债券C 博时信用债券A/B 建信收益增强债券C 国泰双利债券A 易方达稳健收益债券B 博时信用债券C 易方达稳健收益债券A 国泰双利债券C 信诚三得益债券A 信诚三得益债券B 诺安增利债券A 银河收益债券华安强化收益债券A 大成强化收益债券泰信双息双利债券诺安增利债券B 华安强化收益债券B 天弘永利债券B 天弘永利债券A 浦银安盛优化收益债券A 长盛全债指数增强债券浦银安盛优化收益债券C 2008-10-8 2009-6-10 2009-6-10 2008-5-15 2008-10-20 2008-12-29 2008-9-10 2008-9-10 2009-7-21 2006-7-11 2009-6-2 2009-7-21 2009-6-10 2009-6-2 2009-3-11 2008-1-29 2009-6-10 2008-1-29 2009-3-11 2008-9-27 2008-9-27 2009-5-27 2003-8-4 2009-4-13 2008-8-6 2007-10-31 2009-9-1 2009-4-13 2008-4-18 2008-4-18 2008-12-30 2003-10-25 2009-9-22

国泰安CSMAR数据库产品优势

国泰安CSMAR数据库产品优势2008年9月国泰安信息技术有限公司GTA Information Technology Company目录一、客户认可 (3)（一）客户情况 (3)（二）数据使用情况 (3)二、数据优势 (4)（一）数据库设计标准 (4)（二）数据库总体情况 (4)（三）数据库分库内容 (7)1、股票市场系列 (7)2、公司研究系列 (10)3、基金市场系列 (20)4、债券市场系列 (22)5、衍生市场系列 (22)6、经济研究系列 (24)7、行业研究系列 (29)8、海外研究系列 (31)（四）数据库优势总结 (32)三、软件优势 (33)（一）数据查询系统 (33)（二）数据下载 (34)四、服务优势 (35)（一）配套服务 (35)（二）增值服务 (36)附件1：知网检索结果 (37)附件2：数据下载检测结果 (37)一、客户认可（一）客户情况自2000年成立以来，国泰安公司按照美国证券信息数据库标准（CRSP和COMPUSTAT），成功开发了六十五个具备自主知识产权的中国证券、金融、经济数据库系列产品。

过去八年中，国泰安已为国内外500多所知名大学和金融研究机构，及10000多位专家学者提供了专业服务，在国际、国内建立起了良好的品牌声誉，以及丰富的大学和学者资源网络。

典型客户包括：1、美国沃顿商学院唯一纳入其沃顿研究服务体系的中国数据库2004年初，美国沃顿商学院在对中国大陆、香港、台湾等地区的多家研究产品提供商进行比较后，唯一选择国泰安产品纳入其全球著名的“沃顿研究服务系统”（WRDS）。

2、中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所等证券监管机构在研究分析中重点采用CSMAR 精准数据库2003年，中国证监会上市部继上海证交所、深圳证交所之后，在比较了国内多家数据库提供商的产品后，对国泰安数据库表示了充分的肯定，并决定继续采用国泰安公司的数据库产品。

3、光大保德信基金管理公司使用国泰安精准数据库2003年，光大证券与美国保德信（Prudential）的合资公司－光大保德信基金选择国泰安CSMAR精准数据库作为其基金投资决策的分析基础。

肖强牛市中的快刀手

肖强牛市中的快刀手”发布时间：2007-09-17 08:55 字体：基金小资料肖强14年证券从业经验，曾任中信证券营业部总经理助理、研究咨询部副总经理、高级分析师和交易部高级交易员。

2002年6月加入长盛基金管理有限公司，历任基金同盛基金经理助理、基金同益基金经理、长盛动态精选基金经理和基金同智基金经理长盛同智优势成长基金由原封闭式基金—基金同智“封转开”而来，基金合同生效于2007年1月5日。

基金同智自2000年由长盛基金公司管理以来，业绩表现优异，曾于2004年和2005年连续获得由《中国证券报》评选的年度“封闭式金牛基金”和“持续优胜金牛基金”。

长盛同智优势成长基金，代码160805，基金成立以来至8月10日，累计净值增长率达到109.21%，同期业绩比较基准增长率为72.73%，同期上证指数涨幅为79.81%。

投资者可到中国银行、中国农业银行、中信银行，各大券商以及长盛基金公司的直销中心申购该基金。

□本报记者易非北京报道“今年一月份时，基金同智封转开募集到100多亿的资金。

市场当时在2800点附近，应该说当时看空的气氛已经非常强烈了。

但我们当时决定迅速建仓，有时一天用5个亿，有时一天用十来个亿，十天时间就把股票仓位建到了70%。

”大半年过去了，长盛同智优势成长的基金经理肖强对于基金成立之初的快速建仓仍然非常满意。

正是这种坚定地快速建仓，为同智今日的业绩做出良好布局。

“回想起来，当时我们更多考虑的是市场以外的宏观因素，比如我国持续的外贸顺差、人民币升值的长期趋势、储蓄存款转移的历史背景等。

我们没有过多地拘泥于个股价格的历史涨幅。

”顶住压力果断建仓站在5000点的高位，回头来看基金同智今年1月份封转开成立时的点位，只能用一览众山小来形容，但在当时经过2006年一轮100%的大涨后，很多人都觉得市场点位太高了，谁又能看得清如今能冲上5000点呢？当时握有100多亿现金的肖强的思路是非常明确的，就是要坚决确立牛市思维的原则，以此解决操作方向上的根本问题。

证券投资基金信息披露XBRL模板第1号--季度报告

证券投资基金信息披露XBRL模板第1号--季度报告（2008年8月26日证监会公告[2008]36号）为进一步提高证券投资基金（以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL （eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》，现予公告，自发布之日起在基金管理公司向我会报备基金季度报告XBRL实例文档中应用，自2009年1月1日起在基金管理公司对外公开披露季度报告中应用，请各基金管理公司和托管银行遵照执行。

二○○八年八月二十六附件：证券投资基金信息披露XBRL模板第1号《季度报告》第一部分非货币市场基金季度报告模板XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告1（0002）XXXX年XX月XX日2（1742）1重要提示之前的内容为报告封面，单设一页，下同。

2此处填列季度报告期末的具体日期，下同。

— 1 —基金管理人：（0186）基金托管人：（0213）报告送出日期：XXXX年XX月XX日3（0003）§1 重要提示（0004）§2 基金产品概况4基金简称（0011）交易代码5（0012）3送出日期指季度报告经复核、签发后，正式对外送出的日期，下同。

4若报告期内基金转型，则分别列示转型前后的基金产品概况。

5前后端交易代码分列列示，如果分级基金存在前后端交易的，则本项不列示，而在本表“下属两级基金的交易代码”相应级别的基金中分列列示。

— 2 —基金运作方式6（0017）基金合同生效日（0018）报告期末基金份额总额（0019）投资目标（0035）投资策略7（0041）业绩比较基准（0062）风险收益特征（0063）基金管理人（0186）基金托管人（0213）基金保证人8（0264）下属两级基金的基金简称9（0011）（0011）下属两级基金的交易代码（0012）（0012）报告期末下属两级基金的份额总额（0019）（0019）下属两级基金的风险收益特征（0063）（0063）注10：（1752）§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标11126创新封闭式基金季度报告中对封闭期及打开期限的约定在本项目中描述。

恒生公司ta与客服系统接口规范

登记过户系统与客户服务系统接口规范登记过户系统与客户服务系统接口规范文档修改记录登记过户系统与客户服务系统接口规范登记过户系统与客户服务系统接口规范一、接口规范概述1．用途本接口规范仅描述登记过户系统给客户服务系统(包括CALL CENTER查询和网站查询)所提供数据的具体内容和形式。

2．数据处理规则为：(a) 以文本文件定长记录方式提供数据；约定：将来需要新增加的字段都增加在尾部，客服系统读记录时，不用校验记录的长度，以保持兼容。

登记过户系统与客户服务系统接口规范(b) 文件的第一行为数据的记录数(c) 最后一行为' END'(d) 文件数据体中，每行代表一条完整记录；(e) 换行必须用回车( ODH)、换行( OAH)字符；(f) 数据项类型，C:字符型；N:数字；A:字符型，填数字(g) 数字如是负数，第一位用' - ‘表示，占用一个整数位(h) 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；(i) 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点；本接口中，没有特别说明的，都表示 2 位小数。

(j) 带下划线的字段为相应文件记录的主索引；3．包括内容本接口包含六个方面的数据：客户帐户信息、账户类确认数据、客户基金份额余额、客户交易流水(包括申请流水和确认流水) 、基金分红信息和基金行情信息。

4．内容更新规则为：(a) 每日由登记过户系统向客户服务系统提供一次数据；(b) 每日所提供的数据仅表示截至到当日做完登记过户操作后的客户信息和基金行情信息；(c) 每次只提供变化(包括新增和更新)的数据；也可不定期提供全部数据(文件名区分)、客户账户信息数据1．数据生成规则：(a) 客户帐户信息包括客户基本信息和基金帐号的登记信息两个方面的内容，这两个方面的内容同步更新；(b) 客户资料和客户的基金帐号资料合在一条记录里形成所谓“客户基本信息”；(c) 客户基本信息既支持新增客户记录模式又支持新增基金帐号记录模式；(d) 客户基本信息还支持修改已有记录模式，销户也算修改记录范畴；登记过户系统与客户服务系统接口规范（e）基金帐号登记信息：只要某基金帐号下的账户登记信息有变化（包括增加、修改和取消），则将与该基金帐号有关的所有基金帐号登记信息记录全部更新；2．客户基本信息的具体内容：变更数据文件名：Acco_yyyymmdd.txt ，其中yyyymmdd为当天日期，以下同全部数据文件名：Acco yyyymmdd all.txt登记过户系统与客户服务系统接口规范3．基金账号登记信息的具体内容：变更数据文件名：Acconet_yyyymmdd.txt 全部数据文件名：Acconet yyyymmdd all.txt三、客户基金份额余额数据1．数据生成规则：(a) 基金静态份额余额和份额明细同步更新；(b) 对于静态份额数据，只生成当天发生过变化的记录( 包括修改和新增) ，如份额余额变为0，也会生成对应数据；对于份额明细数据，对六要素(基金帐号、销售商、托管网点、交易账号、基金代码、份额类别)的份额余额有变化(包括修改和新增加)，则生成对应六要素的份额明细记录。