2017年吉林省基金从业资格：资产配置的主要类型试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的运作方式试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的运作方式试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40002、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险3、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．304、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A：当日B：次日C：第三日D：第五日7、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统8、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全9、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所10、关于开放式基金描述不正确的有__。
2017年吉林省基金从业资格：决定组合基本配置方向考试题
2017年吉林省基金从业资格：决定组合基本配置方向考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上2、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%3、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益4、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。
A．股票周转率B．行业集中度C．时间加权收益率D．持股的平均时间5、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制6、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账7、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型8、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月9、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．指数型基金C．混合型基金D．平衡型基金10、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例11、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
吉林省2017年上半年基金从业资格：投资者需求考试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：投资者需求考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系2.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）3.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同5. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限6. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金7. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场8. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露10. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划11. 金融衍生工具的特征有__。
江西省2017年基金从业资格：资产配置的主要类型试题
江西省2017年基金从业资格：资产配置的主要类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统2、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定3、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%4、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税5、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人6、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险7、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人8、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
2017年吉林省基金从业资格：债券的种类考试试卷
2017年吉林省基金从业资格：债券的种类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．122、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售3、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金4、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案5、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告6、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益7、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险8、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
2017年上半年吉林省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷
2017年上半年吉林省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者2、对个别基金绩效的衡量属于____A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量3、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险4、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系5、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础6、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券7、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位9、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会10、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先11、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票12、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
2017年上半年吉林省基金从业资格：期权合约组成要素考试题
2017年上半年吉林省基金从业资格：期权合约组成要素考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、对非上市证券认识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券2、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性3、增发新股的资金清算属于____A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算4、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划5、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值6、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日7、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。
A．3 B．6 C．9 D．128、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。
2017年陕西省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题
2017年陕西省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同2、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏3、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行4、保本型基金的缺点不包括__。
A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B．保本型基金有较高的机会成本C．保本型基金要承受通货膨胀风险D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大5、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．指数型基金C．混合型基金D．平衡型基金6、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿7、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率8、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
吉林省2017年基金从业资格：证券投资基金考试试题
吉林省2017年基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：1%B：2%C：5%D：8%2、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级3、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行4、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益5、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场6、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系7、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量9、道氏理论认为市场波动具有____A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势10、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高11、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度12、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多13、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容14、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
吉林省2017年上半年基金从业资格：权益投资考试试卷
吉林省2017年上半年基金从业资格：权益投资考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费2、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平3、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金4、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护5、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人6、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统7、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A：1年B：6个月C：3个月D：2个月8、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册9、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
吉林省2017年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级2、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：5‰B：1.5‰C：2.5‰D：0.5‰3、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育4、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场6、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF7、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．TB．T+1C．T+2D．T+38、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险9、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件10、____是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理11、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
2017年吉林省基金从业资格：基本面分析考试试卷
2017年吉林省基金从业资格：基本面分析考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系2.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高3.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金4.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划5.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值6.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金7.金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性8.我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司9.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托10.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
吉林省2017年上半年基金从业资格：大宗商品投资的类型考试试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：大宗商品投资的类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2.在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司3.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金5. 股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性6. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托7. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销8. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元9. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户10. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
2017年上半年吉林省基金从业资格：投资者需求考试试题
2017年上半年吉林省基金从业资格：投资者需求考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用2、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制3、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院4、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10B．20C．30D．506、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担7、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：58、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值B．增值C．安全D．稳健9、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统10、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司11、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．混合型基金12、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
2017年上半年吉林省基金从业资格投资组合管理试题
2017年上半年吉林省基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金2、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况3、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．政府机构证券D．公司证券5、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司6、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户7、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力8、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准9、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证10、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
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2017年吉林省基金从业资格：资产配置的主要类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月2、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款3、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回4、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则5、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策6、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息7、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。
A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金8、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人9、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可10、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日11、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件12、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构13、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
A．1000B．1200C．2000D．300015、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：5B：10C：20D：3016、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。
A．两者的关系难以确定B．利率风险与平均到期期限的长短无关C．平均到期期限越长，利率风险也低D．平均到期期限越长，利率风险越高17、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场18、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差19、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：0020、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.00121、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格22、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽23、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差24、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划25、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人26、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险27、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率28、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值29、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．530、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．4二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券B．凭证式债券C．零息债券D．固定利率债券32、证券市场按其层次结构可以分为__。
A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．一级市场和二级市场D．初级市场和次级市场33、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失34、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。
A．金额申购原则B．份额赎回原则C．未知价原则D．价格优先原则35、基金在我国香港被称为__。
A．共同基金B．证券投资信托基金C．信托产品D．单位信托基金36、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。
A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：低于，低于37、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。
A．风险控制B．绩效评估C．交易管理D．投资管理38、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格39、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰40、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____A：设计B：销售C：售后服务D：基金运作41、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。
A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的有限责任C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动42、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性B．及时性C．高效性D．合理性43、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。
A．风险控制的组织体系B．风险控制的决策体系C．风险控制的内控体系D．风险控制的制度体系44、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B．投资方向不明确C．其基金管理公司设立、运作未满1年D．基金名称存在欺诈、误导投资人45、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构46、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．2547、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．基金管理公司48、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为49、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为50、基金信息披露的作用有__。
A．有利于防止利益冲突与利益输送B．有利于投资的价值判断C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止信息滥用51、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。