证券公司创新发展研讨会会议材料--会议配套材料之五
创新发展交流研讨材料
创新发展交流研讨材料
尊敬的各位领导、专家和嘉宾：
大家好！感谢各位出席本次创新发展交流研讨会。
在这里，我将与大家分享有关创新发展的一些观点和案例。
首先，我想强调创新在现代社会发展中的重要性。
创新是推动社会进步的关键驱动力之一，不仅能够提高产业竞争力，还能够改善人民生活质量。
正因如此，各国纷纷加大创新力度，推动创新型经济的建设。
接下来，我将以某公司为例，介绍他们在创新方面的做法和成果。
该公司积极构建创新文化，设立专门的研发团队，鼓励员工提出创新意见和建议。
此外，他们与国内外高校和科研机构建立合作关系，共同开展科技研究。
通过这些努力，该公司成功地推出了一系列具有自主知识产权的新产品，获得了良好的市场反响。
此外，创新发展还需要关注创新生态环境的营造。
我们需要加强知识产权保护，完善创新扶持政策，提供更多的资源支持创新创业。
同时，应加强国际合作，借鉴其他国家的成功经验，实现创新共赢。
最后，创新发展是一个长期而复杂的过程，需要各方的共同努力。
希望通过本次研讨会，我们能够加深对创新发展的认识，激发更多的创新创业活力。
谢谢大家！祝本次研讨会圆满成功！。
证券公司创新发展研讨会会议材料发言材料5
证券业协会引导行业创新发展的主要实践和几点体会中国证券业协会今天，证券行业创新大会在这里隆重召开，本次大会是我国证券行业发展历程中的一次重要会议，将对推动证券行业转向创新发展新阶段产生深远的影响。
中国证监会一直高度重视行业创新发展，证券业协会在证监会统一领导下做了一些力所能及的工作，下面，我向大家报告一下证券业协会在引导行业创新发展工作中的主要实践和几点体会。
一、证券业协会推进行业创新发展的主要实践证券业协会始终关注并积极参与行业的创新活动，在证券公司综合治理阶段，即在证监会领导下进行了卓有成效的探索。
2001年以来，随着股市长达3年的持续低迷，证券公司风险集中爆发，各种违规事件层出不穷，为了从根本上解决证券公司多年积弊，在国务院的正确领导下，证监会通过加强防范、完善制度、形成机制、打击违法违规活动等措施，多管齐下，努力做到风险处置、日常监管和推进行业创新发展相结合。
作为重要的配套措施之一，2004年8月起，根据证监会《关于进一步推进行业创新发展有关问题的通知》要求，协会陆续发布创新类、规范类证券公司评审办法，以组织开展创新类、规范类证券公司评审为手段，支持优质证券公司探索创新发展空间。
经专家评审，29家公司取得创新试点资格，31家公司取得规范类资格。
按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持这些公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试点新业务、扩展业务空间、改善盈利模式、利用行业整合的机遇做优做大做强，有效激发了行业主动创新的意识和热情。
总的看来，该阶段的创新还是政府主导型的，以监管部门自上而下推动为主。
这一阶段的主要做法是，以净资本额（创新类12亿元、规范类8亿元）等定量指标来静态划分公司类别，公司指标达标后才能取得创新准入资格。
在当时的环境下，这些措施安排符合实际，经检验是有效的。
期间协会承担的主要是落实监管要求，通过评审方式搭建平台，引导和督促行业统一认识并不断培育创新意识。
通过三年的评审工作，协会逐步了解了行业的现实需求，有效地沟通连接了市场和行政监管，服务意识和管理水平得到充分的锻炼和提高。
0504券商创新大会材料-征求意见稿第一部分
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（征求意见稿）一、行业现状（一）发展阶段。
证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。
1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。
1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。
审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。
1998年证监会承接监管职责后,持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处臵工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。
特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。
国务院果断决策，从2004年开始对历史遗留风险较大的证券公司实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批基础性制度。
2008年后，证券公司风险处臵开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力显著增强，规范运作的水平明显提高，证券行业开始进入规范发展阶段。
（二）制度建设。
证券公司风险处臵过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公司账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。
综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资本为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公开披露、投资者适当性、证券公司分类监管等基础性制度。
同时，审核三公开机制、严格从业人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。
这些制度和措施的有效运行，使监管的有效性、权威性、透明度和公信力明显增强，为证券公司改革开放、创新发展奠定了坚实的基础。
（三）创新实践。
证监会一贯支持、推动证券公司创新发展，2004年8月第一次以会发文的形式，明确了证券公司开展业务与产品创新的机制、路径和支持证券公司创新的政策措施。
公司研讨会发言稿 证券公司创新发展研讨会会议材料发言材料4 精品
公司研讨会发言稿证券公司创新发展研讨会会议材料--发言材料4一、保护基金公司已初步构建了综合性投资者服务体系和证券公司风险监测预警防范系统等投资者保护长效机制,为服务证券公司创新发展、深化投资者保护工作做好了积极准备.沉舟侧畔千帆过,病树前头万木春.经过风险处置和综合治理,证券行业已生机焕发、万象更新,步入了创新发展的历史新阶段.经验证明,投资者保护机制是证券市场的稳定器,是强化投资者信心的重要保障,创新发展应以投资者合法权益保护为宗旨,增强投资者信任和信心,符合投资者需求和认知.近年来,保护基金公司在完成风险处置工作的基础上,坚持服务监管、服务市场、服务投资者的原则,以市场创新发展为契机,以深化投资者保护为主线,不断拓宽工作思路,重点开展了以下相关工作：第一,建设完善了包括投资者教育、呼叫、调查、评价等的综合性投资者沟通服务体系,提升服务投资者的力度和效果.一是组织开展了《舞动的K线》、《投资者手册》、百家证券营业部投资者教育工程、财富天堂络游戏、健康的市场需要你为主题的系列公益广告等公益性投资者教育工作.二是建立了投资者呼叫服务体系,持续提供响应服务.目前,已累计收到并答复处理投资者留言近5万条,增强了与投资者的互动交流,化解了社会矛盾,提高了投资者风险意识.三是建立了投资者调查固定样本库和调查络联盟,形成了以投资者信心指数调查、专项调查和综合调查为主的调查体系.累计完成70余期调查,涵盖了新股发行制度改革、融资融券、股指期货、新三板改革等近年来资本市场改革发展的重大主题,为监管部门科学决策提供了来自投资者的第一手数据信息.四是以投资者保护为载体,以产品为核心,以在线课堂、风险提示、维权指引为主体,增强服务投资者的深度和广度.五是探索开展了上市公司、证券公司投资者保护状况评价工作,为监管部门了解上市公司、证券公司两类市场主体投资者保护现状提供参考,并提出了有针对性的政策建议.第二,完成了证券市场交易结算资金监控系统建设并投入运行,为完善证券公司风险监测机制提供了重要平台,丰富了保护投资者资产安全的手段和工具.经过两年半的努力,保护基金公司已按计划于今年3月30日成功实现了监控系统上线运行,登记结算公司、21家第三方存管商业银行、99家有经纪业务的证券公司共121家机构已开始持续传送数据.监控系统具有数据比对、风险预警、信息共享、统计分析和持续监测等功能.监控系统的投入运行,为监管部门提供了基础性辅助监管手段,是保护基金公司通过履行证券公司风险监测职能,服务创新发展,深化投资者合法权益保护的重要举措和途径：一是通过以登记结算公司和银行提供的数据为标准,对证券公司数据进行比对,及时发现证券公司可能影响客户资金安全的风险并预警,有利于维护客户资金安全、增强投资者对证券公司的信心；从系统上线运行以来的监测情况看,的确陆续发现个别证券公司在业务操作和合规管理等方面还需进一步改进完善.二是通过对资金数据的长期跟踪、持续监测和深入分析,准确掌握市场资金变动及其规律,全面了解证券公司创新发展状况,为监管部门对包括创新业务在内的市场信息及潜在风险进行预研预判、预测预警提供数据支持,有利于增强及时发现并防范系统性风险和重大恶性事件、维护市场稳定的能力.二、保护基金公司将不断完善综合性投资者服务体系,逐步发挥监控系统各项功能,积极探索服务证券公司创新发展、深化投资者合法权益保护的新思路、新途径和新举措.从已开展的融资融券、管理等创新业务,以及两天来热议的其他创新看,证券公司的创新发展在不断拓展和深化,经纪业务、资产管理业务、自营业务和研究咨询业务等平台正在对接融合,不同金融市场之间、场内外市场之间、境内外市场之间在投资者群体、资金流动、资产组合配置和跨市场套利等方面的联系日益紧密.投资者与证券公司之间的法律关系日趋复杂,投资者的资产安全权、公平交易权、投资知情权、自主选择权、投资诉讼权、破产补偿权等合法权益的内涵与外延都正在发生深刻变化.对此,我们将以证券公司创新发展为历史契机,从以下几个方面支持服务创新发展,深化投资者合法权益保护工作：第一,继续加强投资者调查工作,全面、及时、有效地反映投资者在证券公司。
证券公司创新工作座谈会记要
证券公司创新工作座谈会记要为贯彻落实证券公司创新发展研讨会精神，了解行业改革开放、创新发展进展情况，证监会于10月15日在北京召开了20家券商60余名代表参加的证券公司座谈会。
这是在5月7日创新大会之后，机构部主导召开的第三场券商研讨会。
证监会主席助理张育军出席会议并讲话。
现将会议主要内容记要整理如下：一、部分券商创新方案和建议根据会议安排，每家券商介绍自身创新发展的情况，并提出创新中遇到的困惑和需要监管协调的问题，同时提出政策建议、意见。
虽然因为各家均准备文字材料，讲话时较为简略，但也可以从各家发言中感觉到创新发展、改革转型已经在行业内落地开花、快速推进，结合之前两次会议资料可见，证券公司创新成果初显，创新思路非常开阔、新业务新产品非常丰富。
华安证券：公司创新原则，做实做细传统业务基础上作跟随性创新，审慎开展原创性创新。
经纪业务营业部定位为综合业务平台，组织机制与之匹配。
资产管理业务重点拓展与银行和信托的合作。
南京证券：成立创新发展委员会、业务创新领导小组、创新发展支持小组等。
新建网络平台“创新理财网”。
建议慎放营业网点。
华西证券：营业部大力开展金融产品代销；资管丰富产品线，银行通道业务、现金业务、分级业务。
建议高端业务放的快一点，中低端传统业务放的慢一点，派出机构的监管意识要跟得上证监会的放松原则。
山西证券：营业部转型为财富中心，银行、证券、保险、信托等所有金融产品都可以代销，扩大边际效益。
开展可交换证券业务。
中原证券：培育专业人才，鼓励通过CFA认证考试，通过后公司内第一年每月奖金1000元，第二年奖金3000元，第三年奖金5000元。
上海证券：谋增量就要与银行、信托抢生意，就要监管放资格，放宽投资领域，允许券商投资到其他金融领域，如小贷公司等，直投也不应要求成立子公司，券商应该自己就可以做。
资管产品方面，建议所有信托做的，券商都可以做。
另外建议证券法关于从业人员投资范围尽快松绑。
红塔证券：风险控制指标过度严格，造成证券公司资源浪费严重，资金使用效率大大压制，建议修改5%基金投资限额，公司曾因此扣分。
开会证券公司发言稿范文
大家好！今天，我很荣幸能在这里参加这次证券公司工作会议，并就当前证券市场形势和公司发展战略发表一些看法。
首先，我想谈谈当前证券市场形势。
近年来，我国证券市场在监管部门和广大投资者的共同努力下，取得了显著的成绩。
但与此同时，我们也应看到，当前证券市场仍面临诸多挑战，如市场波动性加大、投资者结构不合理、监管体系有待完善等。
在此背景下，我认为我们应重点关注以下几个方面：一、加强风险管理证券公司作为资本市场的重要参与者，风险管理是公司生存和发展的基石。
我们要加强风险管理意识，完善风险管理体系，提高风险控制能力。
具体来说，要加强对市场风险的监测和预警，建立健全风险预警机制；要加强对合规风险的防范，严格执行监管政策，确保公司合规经营；要加强对操作风险的防控，提高员工风险意识，加强内部控制。
二、优化投资者结构当前，我国证券市场投资者结构不合理，散户投资者占比过高，导致市场波动性加大。
为优化投资者结构，我们要加大投资者教育力度，提高投资者风险意识；要积极引导长期资金入市，如养老基金、保险资金等；要鼓励机构投资者参与市场，提高市场稳定性。
三、提升服务质量证券公司作为服务实体经济的重要载体，要不断提升服务质量，满足客户多元化需求。
具体来说，要优化业务流程，提高办理效率；要加强产品创新，为客户提供更多选择；要关注客户体验，提高客户满意度。
四、加强监管合作证券公司要加强与监管部门的沟通与协作，共同维护市场秩序。
我们要积极配合监管部门开展各项工作，确保公司合规经营；要积极参与监管改革，为市场健康发展建言献策。
五、推动公司发展在新的市场环境下，我们要抓住机遇，推动公司实现高质量发展。
具体来说，要加大科技创新力度，提升公司核心竞争力；要加强人才队伍建设，培养一批高素质的专业人才；要积极拓展业务领域，实现多元化发展。
总之，面对当前证券市场形势，我们要保持清醒头脑，紧密围绕公司发展战略，努力提升公司核心竞争力，为我国证券市场健康发展贡献力量。
开会证券公司的发言材料
开会证券公司的发言材料尊敬的各位领导，各位同事：大家好！首先，感谢大家抽出宝贵的时间参加今天的会议。
今天，我代表公司向大家汇报一些关于我们证券公司的工作情况和发展方向的重要信息。
下面是我要向大家分享的几个方面：一、公司业绩情况经过全体员工的共同努力，公司近期的业绩表现持续向好。
我们实现了一定的增长，并在市场竞争中保持了相对优势。
这主要得益于我们公司整体的努力，包括研究分析团队的精准预测、交易执行团队的高效运作以及客户关系团队的满意度提升等。
然而，市场竞争依然十分激烈，我们需要进一步加强精细化管理，持续提升业绩，以保持竞争优势。
二、发展方向面对变化多端的市场环境，我们公司将继续坚持稳健经营的方针，进一步强化风险管理和合规意识。
我们将不断提高内外部监管的要求，稳步推进风险控制和合规管理的体系建设，以确保我们业务的安全和可持续发展。
同时，我们将推进信息技术的创新应用，提升客户服务的质量和效率。
以客户为中心，我们将加大力度改善投资者的体验，提供更加全面、个性化的金融服务。
将金融科技融入到我们的日常业务中，提升我们在市场的竞争力。
此外，我们还将加强团队建设和人才培养。
团队的凝聚力和专业水平是公司发展的重要保障。
我们将持续加大对员工的培训和发展投入，建立并完善人才培养机制，吸引和留住更多优秀的金融人才，为公司的长期发展提供有力支持。
三、展望未来展望未来，我们将面临各种挑战和机遇。
市场环境仍然不确定，竞争也将日益激烈。
但我们坚信，我们的团队和经验，以及公司持续的自我优化和创新，将使我们能够应对各项挑战，抓住机遇，实现更好的发展。
最后，再次感谢大家的参与和支持。
让我们共同努力，为公司的发展贡献智慧和力量，共同创造更加美好的明天！谢谢大家！。
5月8日证券行业创新大会各分会场汇报要点
5月8日上午各分会场汇报要点在5月8日上午的证券公司创新发展研讨会上，五个分会场主持人就综合创新、经纪业务、投行业务、资产管理业务、对外开放等不同主题汇报了小组讨论的主要意见和建议。
一、综合创新分论坛综合创新分论坛提到：郭主席从宏观战略的高度，全面阐述了创新不仅对证券行业、资本市场的发展以及对金融行业乃至中国经济的发展都具有深刻意义。
郭主席指出“不能创新是中国经济和金融最大的风险”，分析透彻，发人深思。
这不是要不要创新，而是必须创新。
可以说，这次大会是中国资本市场的一次思想大解放，也昭示着证券公司创新发展的春天已经到来。
创新是中国经济、金融持续发展的希望所在，更是证券公司的使命；必须成为证券公司的文化和灵魂。
迎接创新：证券公司迫切需要改变我们自己。
面对行业创新带来的大好机遇，我们更加需要深刻反思，摒弃旧的思维模式和行为习惯。
金融业的本质是服务，投资银行的核心是创新，为客户提供专业服务是证券公司的立身之本。
反观我们现在的思维模式、组织与流程、产品与服务、文化与制度等诸多方面，并没有真正体现以客户为中心的理念。
面对实体经济巨大的投融资需求，我们仍然将自身定位在狭小的领域，业务模式依然以传统的股票发行与交易通道为主，缺乏主动满足客户多样化需求的意识、能力和动力。
面对市场的波动，很多人仍然以投机的心态，期待着新一轮牛市的到来，而不是主动谋求创新，提升专业服务能力，改进我们的产品与服务。
面对行业创新发展，我们必须清楚认识我们所肩负的重大历史使命。
葛小波代表公司发言，提出证券公司未来必须实现功能上的转变，逐步由简单的通道中介转变成用资产负债表为客户提供风险管理与流动性支持的资本中介，充当市场的组织者、流动性的提供者、交易对手方。
转变功能后，证券公司可以从融资、投资两方面促进经济整体发展。
从融资角度，证券公司有能力促进实体经济产业升级及技术革新，更好地服务发行人。
从投资角度，通过产品创新满足不同风险偏好投资者的需求。
公司研讨会发言稿 证券公司创新发展研讨会会议材料发言材料3 精品
公司研讨会发言稿证券公司创新发展研讨会会议材料--发言材料3 登记结算公司能够与证券业协会、沪深证券交易所、投资者保护基金公司一起主办这次会议,我感到很高兴、很荣幸.我认为,在当前形势下,支持证券公司的创新发展,既要提高对证券公司创新发展重要性的认识水平,也要把握处理好创新发展中的若干辩证关系,更要认真落实到具体措施上.一、进一步提高对证券公司创新发展重要性的认识,增强支持创新发展的积极性和主动性证券公司的创新发展,源于金融服务实体经济的本质要求,有利于进一步优化配置社会资源,有利于推动经济发展方式的转变.把握以上两点,有助于我们充分认识这项工作的重要性.当前是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期.与此同时,这场攻坚战也对资本市场发挥好资源配置与引导作用提出了更高的要求.证券公司作为投资者和资本市场之间的桥梁,需要扮演更为重要的角色.大力推动证券公司的创新发展,进一步明确监管部门与市场的边界,减少对证券公司微观活动不必要的干预与管制,将有效激发证券公司的活力.通过证券公司发展体制机制创新与产品创新,优化金融资源配置,将真正推动证券公司做优做强,并进一步提升资本市场的资源配置功能,最终有效推动经济发展方式转型.最近,在支持证券公司创新发展的调研当中,我也越来越感觉到证券公司创新发展对拓展登记结算服务广度和深度的迫切要求.而受制于历史原因,我国证券登记结算体系的局限性已越来越明显,并有可能会束缚和影响证券公司的创新发展.因此,适应证券公司创新发展的时代要求,既是对登记结算公司的重大挑战,也为登记结算公司自身的创新发展提供了重大的机遇.支持证券公司的创新发展,促进资本市场的长期健康稳定发展,是我们登记结算公司义不容辞的责任和必须担当的使命.我们将坚决贯彻落实证监会的各项部署,抓住机遇、迎接挑战,高度关注证券公司创新发展的需求,通过推动自身的创新发展与完善,更加积极主动地支持、配合证券公司和市场的各项创新发展活动.二、正确认识创新发展当中的辩证关系,把握好创新发展的方向与重点目前,证券公司创新热情高涨,创新工作势头良好.在这一背景下,我们既要切实采取措施,保护好证券公司的积极性,维护好当前创新发展的良好态势,同时也要正确认识创新发展当中的辩证关系,把握好创新发展的方向和重点：一是处理好创新与发展的关系.创新是为了发展,要发展就必须创新.创新必须遵循发展的内在要求和规律.金融是现代经济的核心,金融发展的根基在于实体经济,离开了实体经济,金融就会成为无源之水、无本之木.因此,当前证券公司的创新活动,需要牢牢把握发展实体经济这一基础,全面提高服务实体经济的质量和水平,实现资本市场与实体经济的共生共荣.不能为创新而创新,因为单纯的标新立异不能带来实际价值,人为制造出来的金融泡沫还会损害证券公司、资本市场的健康发展,甚至会拖.累实体经济的发展.二是处理好创新与风险管理的关系.在实体经济发展和经济结构转型对资本市场提出更高要求的背景下,不创新是最大的风险.我们要尽可能满足市场对创新的需求,防止控制过度而损害市场效率,丧失发展机会.但另一方面,我们要始终强调做好创新过程中的风险管理,守住不发生系统性、重大风险的底线.我们必须要牢牢把握风险可测、可控、可承受这一处理创新与风险管理关系的基本原则,在创新与风险管理之间寻求平衡点.在创新过程中,前台和后台的想法不可能完全一致,前台相对关注效率,后台则更关注风险控制.但我相信,通过沟通、协商,各方一定能寻求到一个平衡点.三是处理好近期发展与长远规划的关系.证券公司创新发展是一项战略性、系统性工程,需要做好顶层设计,统筹规划、有序推进,切忌一哄而上、无序竞争,这既不利于资本市场整体创新能力的稳步提升,也加大了新产品业务的运作风险.我们还需要尽快着手推动创新发展的基础性、战略性和前瞻性研究,形成资本市场理念创新与制度创新的长效机制,为资本市场长远健康发展夯实基础.三、拓展登记结算服务的广度和深度,全力支持创新发展为进一步全力支持证券公司及资本市场的创新发展,在保证登记结算系统安全运行的基础上,登记结算公司正积极开拓创新、深化服务,主要措施如下：第一、建立健全和优化登记结算公司支持证券公司创新发展的工作体制机。
证券投资研讨会发言稿范文
大家好！非常荣幸能够在这里参加这次证券投资研讨会，与大家共同探讨证券投资领域的前沿动态和未来发展趋势。
在此，我代表参会人员，向主办方表示衷心的感谢！首先，我想谈谈我国证券市场的发展现状。
近年来，我国证券市场取得了长足的进步，市场规模不断扩大，投资者结构日益优化，监管体系不断完善。
然而，在看到成绩的同时，我们也要清醒地认识到，我国证券市场仍存在一些问题，如市场波动性较大、信息披露不透明、投资者教育有待加强等。
针对这些问题，以下是我对证券投资的一些思考和建议：一、加强投资者教育，提高投资者素质投资者教育是证券市场健康发展的基石。
要加大对投资者的宣传教育力度，提高投资者风险意识、合规意识和理性投资意识。
通过举办各类投资者教育活动，普及证券知识，引导投资者树立正确的投资理念，减少盲目跟风现象。
二、完善信息披露制度，提高市场透明度信息披露是证券市场公平、公正、公开的基础。
监管部门应不断完善信息披露制度，加强对上市公司信息披露的监管，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。
同时，鼓励上市公司主动披露更多信息，提高市场透明度。
三、优化市场结构，促进市场均衡发展我国证券市场结构有待优化。
要积极推动注册制改革，降低市场准入门槛，吸引更多优质企业上市。
同时，加大对中小企业的支持力度，促进市场均衡发展。
此外，要加强对行业龙头企业的培育，提升市场整体竞争力。
四、加强风险管理，防范系统性风险证券市场风险无处不在。
监管部门要加强对市场风险的监测和预警，建立健全风险防控机制。
同时，投资者要树立风险意识，合理配置资产，避免过度投机。
金融机构要切实履行风险管理职责，确保市场稳定运行。
五、推动科技创新，提升市场活力科技创新是证券市场发展的动力。
要加大对金融科技的投入，推动大数据、人工智能、区块链等技术在证券市场的应用，提升市场效率和服务水平。
同时，鼓励创新业务模式，拓展市场空间。
总之，证券市场的发展离不开各方的共同努力。
让我们携手共进，为推动我国证券市场健康稳定发展贡献力量！谢谢大家！。
证券交易所研讨会发言稿
证券交易所研讨会发言稿尊敬的各位领导、各位来宾，大家好！我很荣幸能够在这次证券交易所研讨会上发表讲话。
首先，我想借此机会向各位介绍一下我所代表的机构。
我们是一家专注于证券交易的金融机构，致力于为客户提供全方位的证券交易服务，包括股票、债券、期货等多种产品。
在过去的几年里，我们不断创新和改进，努力提升服务水平，为客户创造更多的价值。
今天，我主要想和大家分享一下我对证券交易所未来发展的一些看法和建议。
首先，我认为证券交易所在未来需要更加注重国际化。
随着全球化的深入发展，证券市场的交易活动也日益国际化。
因此，证券交易所需要加强与国际市场的合作，吸引更多的外国投资者和资金进入本国市场，同时也要积极参与到国际市场的竞争中去，提升自身的国际影响力。
其次，我认为证券交易所需要不断提升自身的科技水平。
随着信息技术的不断发展，证券交易已经进入了一个全新的时代。
传统的交易方式和技术已经无法满足市场的需求，因此证券交易所需要加大对科技创新的投入，引进更先进的交易技术和系统，提升交易效率和安全性。
另外，我认为证券交易所还需要加强监管和风险控制。
证券交易所是金融市场的核心机构，其稳定性和安全性对整个金融市场都至关重要。
因此，证券交易所需要加强自身的监管能力，建立更加完善的风险管理体系，保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和健康发展。
最后，我想谈一下证券交易所的社会责任。
证券交易所不仅仅是金融市场的参与者，更是社会的一部分。
在进行交易活动的同时，证券交易所还应当承担起相应的社会责任，积极参与公益事业，促进金融市场的健康发展，推动经济的稳定增长。
在未来的发展中，我相信证券交易所一定会面临更多的挑战和机遇，我们需要不断学习和创新，不断提高自身的竞争力和影响力。
我也期待和各位一起共同努力，共同推动证券交易所的发展，共同推动金融市场的繁荣和稳定。
谢谢大家！。
证券大会发言稿范文
证券大会发言稿范文
尊敬的各位领导、各位嘉宾，各位来宾：
大家好！很高兴能在这个盛会上，与各位共同探讨发展的机遇和挑战。
当前，我国证券市场正处在快速发展的阶段。
我们应该充分认识到，证券市场在我国经济发展中的重要性，肩负着促进产业升级、优化资源配置、推动经济转型的重要使命。
同时，也要清醒地认识到，证券市场的稳定和健康发展离不开政府的大力支持、监管层的严格监管、公司的规范运作以及投资者的理性参与。
在未来的发展中，我们应该注重以下几个方面：首先，要继续深化改革，进一步完善市场机制和监管制度，提高市场运行效率和有效监管能力。
其次，要积极推动多层次资本市场建设，解决中小微企业融资难问题，为实体经济发展提供更多的资金支持。
再次，要加强信息披露，提高市场透明度，增强投资者保护意识，构建和谐健康的市场生态。
最后，要加强国际合作，吸引更多外国投资者来我国市场投资，同时，我国企业也要走出去，积极参与全球资本市场的互动合作。
当前，我们正处在全面深化改革的历史时期，证券市场也在经历着新一轮的改革和发展。
面对新形势、新任务，我们要紧密团结在党中央的周围，积极应对各种挑战，不断提高市场运行效率和监管水平，推动我国证券市场健康稳定发展。
让我们携起手来，共同努力，开创证券市场发展的美好未来！
谢谢大家！。
证券公司创新工作座谈会记要
证券公司创新工作座谈会记要
证券公司创新工作座谈会记要
时间：2021年10月15日
地点：北京
主题：证券公司创新工作探讨
参会人员：证券公司高管、行业专家及学者
会议记录：
1.首先，会议主持人介绍了本次座谈会的主题和参会人员，并表达了对大家的欢迎和感谢。
2.随后，各位参会人员就证券公司在当前市场环境下的创
新工作进行了探讨和分享。
3.与会人员对证券公司创新提出了以下几项建议：
（1）数字化转型。
在信息技术飞速发展的当下，证券公
司应积极应对数字化转型趋势，构建数字化生态，提升交易平台及业务管理系统的智能化水平，提高客户体验，提高风控能力。
（2）产品创新。
证券公司在业务创新上需要不断持续创新，尤其是通过开发新产品、增加服务类型等多方面入手，增强市场竞争力，提高营收。
不仅要注重投资标的的细分，抓住市场机遇，还要注重风险防范。
（3）生态系统建设。
证券公司可以通过与其他行业建立生态系统联盟，多元化发展。
例如，与互联网金融、保险公司等建立合作伙伴关系，来共同推动金融领域发展。
4.最后，会议主持人对大家提出的宝贵意见和建议进行了总结，并表达了对证券公司未来创新工作的期望。
结论：
本次座谈会对于推动证券公司创新工作具有重要的促进作用。
通过分享行业经验、交流思想、提出建议，可帮助证券公司在未来的工作中更好地应对市场变化，更好地创新发展。
此次座谈会提出的三个方面的建议，都为证券公司提供了一些新思路，在行业发展中抢占先机，和行业竞争中领先一步，找准自己的定位，成为市场中的优秀企业。
证券经营座谈会发言稿范文
大家好！非常荣幸能够参加这次证券经营座谈会。
在此，我代表我们公司就以下几个方面发表一些看法和观点。
一、关于证券市场发展趋势当前，我国证券市场正处于转型升级的关键时期。
一方面，市场结构不断优化，多层次资本市场体系逐步完善；另一方面，科技赋能证券行业，推动业务创新和服务升级。
我认为，未来证券市场发展趋势主要有以下几点：1. 创业板、科创板等新兴市场将发挥更大作用，助力创新型企业发展。
2. 随着金融科技的广泛应用，智能投顾、量化投资等新兴业务模式将逐渐成为主流。
3. 证券公司业务将更加多元化，服务实体经济的能力将不断提升。
二、关于证券公司合规经营合规经营是证券公司生存发展的基石。
近年来，监管部门对证券行业的合规监管力度不断加大，合规经营已成为证券公司的核心竞争力。
以下是我对合规经营的几点建议：1. 建立健全合规管理体系，确保合规要求贯穿公司经营全过程。
2. 加强合规文化建设，提高员工合规意识，营造风清气正的从业环境。
3. 严格执行监管政策，确保公司业务合规开展。
三、关于证券公司创新发展创新发展是证券公司提升竞争力的关键。
在当前形势下，证券公司应抓住以下机遇，推动业务创新：1. 积极拓展业务领域，如财富管理、资产管理、跨境业务等。
2. 加强与金融科技企业的合作，探索业务创新模式。
3. 优化客户服务体系，提升客户体验。
四、关于服务实体经济证券公司作为金融市场的重要参与者，肩负着服务实体经济的重任。
以下是我对服务实体经济的几点建议：1. 深入了解企业需求，为企业提供全方位、个性化的金融服务。
2. 加大对中小企业、创新创业企业的支持力度，助力实体经济转型升级。
3. 积极参与基础设施建设、绿色发展等领域，为实体经济提供有力支持。
总之，证券行业在服务实体经济、推动资本市场高质量发展方面具有重要作用。
我们应紧密围绕国家战略，不断创新、合规经营，为我国证券市场繁荣稳定作出贡献。
最后，感谢各位领导和同仁的聆听。
我相信，通过我们的共同努力，我国证券行业必将迎来更加美好的明天！谢谢大家！。
证券公司创新发展研讨会券商发言材料
持续推进综合理财服务创新积极探索证券公司业务转型国泰君安证券股份有限公司一、综合理财服务创新的背景和基本涵义自2012年5月证券公司创新大会召开以来，我国证券行业迈上了全面创新转型发展之路。
证券公司由以往业务规模扩张转向深层次基础功能发挥，由简单证券通道服务转向综合金融服务的发展方向，将逐步转型为真正意义的投资银行。
从社会经济背景看，中国经济的快速增长，社会财富的迅速扩张，使综合理财、财富管理成为社会的迫切需求。
在上述背景之下，我司设计了《国泰君安证券综合理财服务创新方案》（以下简称《创新方案》）。
我们提出的综合理财服务，是指证券公司向客户提供证券投资顾问业务，以及在其基础之上与客户签订综合理财服务协议，根据协议的约定，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产配置，并且为客户提供便利支付功能的业务。
综合理财服务的核心，是以客户需求为中心，以证券公司开展各牌照业务为基础，依托集成化、开放式的综合理财服务平台，通过集成化的综合理财服务账户体系，以高效率的资金结算和便捷的支付功能为基础，实现经纪业务、融资融券、期货IB以及资产管理等多种合规业务的服务集成，以统一的系统服务界面和客户服务体系向客户提供专业化、综合化的理财服务。
对客户而言，就是实现“一键登录，综合理财”。
对公司而言，为客户提供的服务内容将涵盖“全产品”、“全业务”和“全服务”。
综合理财服务通过整合公司内外资源，以投资顾问为服务主体开展综合金融服务，以高效率的资金结算和便捷的支付功能为基础，构筑集聚客户资产的开放式资金通道，逐步形成以产品加咨询驱动为主的收费模式，提升分支机构的多元化创收能力。
综上所述，综合理财服务创新主要体现为“综合”、“集成”和“支付”。
从某种意义上讲，综合理财服务创新探索无论是对证券公司客户，还是对公司本身都有重要意义，并将为整个行业的改革与经营转型起到探索、示范作用。
二、综合理财服务创新工作推进情况（一）统一思想，结合公司战略实施，全面落实《创新方案》我司已经确立了发展成为综合金融服务商的战略定位。
证券交流座谈会企业发言稿
证券交流座谈会企业发言稿尊敬的各位领导、各位嘉宾，大家好！首先，我代表我们公司向各位领导和嘉宾表示热烈的欢迎和诚挚的感谢，感谢你们的光临和关注。
同时，也感谢主办方为我们提供了这次难得的交流机会。
近年来，证券市场发展迅猛，给我们企业带来了一系列的机遇和挑战。
在这个千变万化的市场里，作为一家证券公司，我们始终秉持着诚信经营、卓越服务的理念，努力推动公司持续健康、稳定发展。
在过去的一段时间里，我们公司不断加大对投资者教育的力度，提供全方位的服务和咨询，积极引导投资者树立正确的理财观念。
同时，我们也注重自身风险控制和内部管理，以保护客户的合法权益。
在提到企业发展的同时，我们不能忽视外部环境的变化和挑战。
我相信，作为证券公司，我们面临的最大挑战就是市场的不确定性，如何把握投资机会，稳定市场波动是我们需要思考和解决的问题。
因此，我们将继续加强团队建设，培养一支专业素质高、服务意识强的团队，为客户提供更加优质的服务。
同时，我们会更加注重市场信息的研究和分析，保持与时俱进的思维方式，及时调整和优化投资组合。
在这个过程中，我们愿意与各位领导、企业共同合作，共同推动证券市场的发展，共同创造更加繁荣、健康的市场环境。
我们希望借助今天的交流座谈会，与大家深入探讨、交流经验，互相学习，共同面对和解决市场发展中的问题。
最后，衷心地祝愿本次交流座谈会取得圆满成功！谢谢大家！尊敬的各位领导、各位嘉宾，大家好！在证券市场快速发展的背景下，我们公司积极探索创新，不断提升自身核心竞争力。
我们充分认识到，在当前的市场竞争环境中，要想获得持续的发展，企业必须着眼于客户需求，挖掘投资潜力，提供全面的服务和解决方案。
为了更好地满足客户的需求，我们加强了研究团队的建设，增加了研究投入，提高了研究能力。
我们通过深入的市场调研和数据分析，努力为客户提供准确、及时的市场信息和投资建议，帮助客户优化投资组合，掌握投资机会。
另外，我们也积极探索多元化的服务模式。
精编券商创新大会精神解读资料
放宽自营投资 融产品，具备条件的券商可投资期
半年
品种范围 货、黄金现货及其他非证券类金融
产品。
支持券商开展市值管理等各类中介 证监会机构部已着手 预 计 下
服务；放宽报价回购/约定购回/融 修改有关规则,并已会 半年
资融券业务限制；放开设立直投/ 同交易所、证券业协
放宽业务范围 并购/另类子公司限制。
完善制度与 平台建设
进一步推动指数ETF、LOFS 等基金产品突破，尽快推 出中小私募债试点，开发中小上市公司集合公司债和债 券指数品种，研究开发受益凭证融资功能和中长期受益 凭证回售机制，深化备兑权证、个股期权等衍生产品创 新。 完善综合协议交易平台，完善大宗交易制度，加强开放 平台和高速网络在交易系统中的应用。
HUATAI Securities
华泰证1券6
上交所发展战略和创新思路
开发货币、债券、商品类、主动、杠杆、反向ETF
基金市 场
等；推出ETF 二级市场T+0 回转交易；制定流动性 服务商制度，提高产品流动性。
衍生品 市场
适时启动基于ETF 和个股的期权产品模拟交易；继 续研究备兑权证和认股权证方案。
建立对业务环节、系统安全、应急处理、内部合规等全 优化市场监 方位的方案评估论证体系，探索建立动态监控机制。
管
投资者适当 推动完善客户管理系统，建立产品风险分类评价体系， 性管理和教 有针对性地提示风险。
育
HUATAI Securities
华泰证1券9
二、创新政策对券商发展的新机遇与挑战
1、制度、业务和监管全面放松，行业正从规范发展主导阶段 进入创新发展主导阶段
上交所发展战略和创新思路
开拓战略性新兴行业、现代服务业、文化企业等 蓝筹股 上市资源；支持上市公司发行公司债券、可转债
证券交易所研讨会发言稿
证券交易所研讨会发言稿
尊敬的各位来宾，大家好！
非常荣幸能够在这个研讨会上发言，今天我将谈论一些关于证券交易所的重要议题。
《证券交易所与金融市场发展》
首先，证券交易所作为金融市场的核心机构，发挥着非常重要的作用。
它不仅提供了一个交易场所，让投资者可以进行股票、债券等证券的交易，还扮演着市场监管和信息披露的角色。
因此，证券交易所的健康发展对金融市场的稳定和发展至关重要。
在当前全球金融市场日益复杂和多变的环境下，证券交易所需要不断创新和改革。
一方面，要加强市场监管，提高交易的透明度和公平性；另一方面，要积极推动金融科技的应用，提升交易效率和服务水平。
只有不断适应市场需求和发展趋势，证券交易所才能够与时俱进，保持竞争力。
此外，证券交易所也需要加强与其他金融机构和监管部门的合作。
只有形成协同作战的态势，才能更好地维护市场秩序、提升金融市场的整体运行效率。
总的来说，证券交易所在金融市场中扮演着至关重要的角色。
只有不断完善自身机制、提高服务水平，才能够更好地促进金融市场的稳定和发展。
谢谢大家！。
证券公司创新发展研讨会会议材料会议配套材料之三
《证券公司代销金融产品管理规定（草案）》起草说明为适应市场发展需要，规范证券公司代销金融产品行为，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》的规定，我们起草了《证券公司代销金融产品管理规定（草案）》（以下称草案）。
现说明如下：一、起草背景2008年综合治理结束后，证券公司合规管理、风险控制意识和能力显著增强，证券行业进入规范发展阶段，业务、收入和人员规模迅速增长，业务范围不断拓宽。
但综合看来，证券公司收入同质化、过度依赖证券市场等问题仍未得到彻底改善。
同期，随着我国经济快速增长，企业和居民的财富不断积累，对多元化投融资的需求日益增长，市场中各类金融产品应运而生。
据不完全统计，2011年，国内银行、信托、保险、基金、证券等各类机构合计发行理财产品约3.5万余只，投资范围涉及到股票、债券、票据、贵金属及艺术品等各类产品。
鉴此，部分证券公司提出，希望在逐步丰富证券公司创设金融产品的同时，可向客户提供其他主体发行的金融产品，进一步拓展证券行业服务的广度、深度，满足投资者需求，优化业务和收入结构。
根据国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司可以经营经国务院证券监督管理机构批准的业务。
从成熟市场经验看，证券公司代销其他机构金融产品是一种通行的做法。
据此，结合市场发展，我会已陆续批准证券公司从事代销基金、期货IB等业务。
当前，证券公司整体运作规范、财务稳健，明确允许证券公司代销金融产品，有利于充分发挥其专业优势，更好地满足客户多样化需求。
另一方面，近期的国际金融危机充分暴露了金融机构不当销售行为的风险，有必要引以为戒，在放开代销活动同时，规范证券公司代销行为，防范证券公司业务风险，保护投资者利益。
据此，我们在梳理借鉴国内外有关金融机构代销金融产品规定和实地调研的基础上，形成了草案。
二、草案的主要内容草案共20条，以防范证券公司业务风险，保护客户合法权益为出发点，明确了代销活动中各方的权利和义务，强调了证券公司的适当性管理义务和信息披露责任，对证券公司代销金融产品的行为规范以及监管要求等事项作出了规定。
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《证券营业部信息技术指引》修订说明为有效防范证券营业部技术风险，充分满足证券公司业务创新发展的需要，中国证券业协会近期组织对《证券营业部信息技术指引》（以下简称《指引》）进行了修订，形成了《指引》征求意见稿。
一、《指引》的修订背景2009年9月为确保营业部信息系统稳定运行，在中国证监会指导下，协会发布了《证券营业部信息技术指引》，从基础设施、网络通信、应用系统、运维管理、安全保障、人员配臵等方面对证券营业部信息系统建设和管理制订了相关技术标准和管理要求。
2011年3月为规范非现场营业部建设的需要，协会发布了《关于明确<证券营业部信息技术指引>第六十三条有关内容的通知》（以下简称《通知》），明确了非现场交易营业部的相应技术要求。
同时，证监会机构部将《指引》和《通知》予以转发，提出相关监管要求，各证监局也将《指引》作为开展信息技术监管、现场检查的依据。
《指引》发布三年来,在保证证券营业部信息系统稳定运行方面发挥了重要的作用。
但是，随着证券市场、新技术的不断发展，目前证券营业部所处环境已经发生了显著变化：一是大部分投资者已将交易方式从现场方式转向非现场方式。
据统计，近年来大部分证券公司利用网上交易、移动终端、电话委托等非现场方式交易的客户占比已在95%以上，很多营业部部署的现场交易系统出现过剩和闲臵情况；二是随着移动互联网、虚拟机、客户终端等各类新技术、新产品不断涌现和普遍应用，为证券营业部的技术措施提供了更宽广、更多样的选择；三是证券营业部已经从传统的提供交易通道和开销户服务的场所，逐渐转变为提供业务办理、客户服务、金融产品营销、投资咨询等多种服务的场所，不提供现场交易服务的营业部将成为未来发展的主要模式；四是随着营业部功能的转变，现场客户数量的大幅减少，采用新技术的备份手段日趋成熟稳定，营业部信息系统安全保障压力已经大大缓解。
《指引》在当前的市场环境、业务环境、技术环境的背景下，相关标准和要求已经不能很好地满足市场创新、业务创新、技术创新的发展需要。
很多会员单位均提出了尽快修改《指引》的建议。
为此，2012年2月，协会启动了《指引》修订工作，会同监管机关、行业专家对《指引》进行了多次评估和讨论，形成了本征求意见稿。
二、《指引》中存在的问题修订工作启动后，协会信息技术委员会对《指引》三年来实施效果进行了分析评估。
通过评估发现，《指引》部分技术要求过高、过细，对所有营业部采用同一标准，没有充分考虑不同类型营业部的不同特点，造成了营业部信息系统建设和管理成本过高，限制了证券公司快速、灵活、合理建设营业网点的需要，也束缚了证券营业部向以客户为中心的模式转型。
主要问题包括：1、供电能力实施条件：《指引》中的“市电双回路”、“配备发电机”等要求，有相当多的证券营业部因所在城市规划及物业等原因不能完全满足，该要求已经影响证券营业部在欠发达地区的有效配臵。
2、营业部机房标准：《指引》中营业部必须建设专用机房的规定，不符合现行营业部的需求。
目前，很多营业部依托网上交易或本公司其它网点的信息系统，只要建立可靠的通信连接就可提供现场交易服务，并不一定需要设臵专用机房。
《指引》对机房内部空间区域严格隔离的要求，也增加了营业部机房建设成本和管理维护成本。
3、通讯连接标准：《指引》中对营业部与所属证券公司的通讯联接的规定，通常被解读为必须具备地面专线方式。
随着互联网VPN、无线3G等技术的日益成熟，采用新型的通讯技术已可充分满足营业部与总部之间的通讯要求。
4、网络隔离方式：《指引》对营业部的网络划分做出了非常具体的规定（核心网、客户网、非交易业务办公网等），不能很好地适应未来营业部应用技术的变化。
《指引》要求对这些网络实现“有效隔离”，在实际操作过程中，被理解成营业部网络在各子网之间需要实施物理隔离，加大了营业部信息系统复杂性以及技术、管理投入。
5、人员配臵：《指引》对证券营业部的技术人员配臵提出了统一的要求。
随着今后营业部承载的业务的不同，信息系统的复杂度和重要性也会不同，因此，应考虑根据营业部信息系统的实际需求来确定技术人员的合理配臵。
6、执行尺度：《指引》在制订过程中，为了发挥技术指引对行业技术发展方向的引导作用，在《指引》的相关条文中采用了一些原则性、推荐性表述。
各地监管部门根据辖区内具体情况，对这些条文的解释不完全一致，由此产生各地证监局执行尺度不一的问题。
三、《指引》修订的考虑为有效解决《指引》中存在的问题，合理、有效控制技术风险，强化证券公司的自治权力，适应证券公司自主决定营业部组织形式和业务范围的需要，本次修订主要做了以下考虑：1、继续坚持防范化解技术风险的原则，以保护投资者的合法权益。
目前全行业约有4600家营业部为投资者提供交易服务，需充分考虑证券营业部存在的技术风险，保障现场交易的安全稳定运行。
修订后的《指引》将在确保营业部技术风险可测、可控、可承受的基础上，结合新技术发展、营业部转型的需要，提出新的建设和管理要求。
2、允许证券公司根据营业部功能和信息系统部署情况对营业部实行分类管理，自主决定营业部信息系统建设的模式。
考虑到传统营业部转型和新型营业部发展的需要，不宜再对营业部信息系统提出统一的要求，修订后的《指引》将对不同类型的营业部做出不同的要求。
对提供现场交易服务的证券营业部，区分部署了支持现场行情、交易、客服等信息系统，和依托总公司或其他营业部为投资者提供现场交易服务的两种情况，制定不同的信息系统要求。
对不提供现场交易的营业部，不再做出具体规定，由证券公司自主决定。
证券公司根据自身情况自主选择营业部信息系统的模式。
3、在保障营业部技术风险可控的前提下，合理降低营业部信息系统建设和管理要求。
考虑到非现场交易方式已经成为投资者的主要交易方式，且很多证券公司已经采取多种新技术手段以保障现场客户能够连续交易，营业部系统技术故障造成的影响已经大大降低，修订后的《指引》降低了提供现场交易服务营业部信息系统的有关要求。
4、证券公司安全保障能力已经大幅提高，营业部信息系统应纳入证券公司信息系统建设整体考虑。
近年来在证监会的大力推动下，证券公司在IT治理、技术投入、保障能力等方面有了大幅度提高，逐步建立了以总部为核心的统一规划、开发、运维、监控、应急等集中管理模式。
目前营业部部署的信息系统已经成为公司各类信息系统的延伸，营业部开展各项业务均需依托总公司的信息系统和技术能力。
证券公司可综合考虑总部和营业部信息管理和安全的需要，统筹制订包括证券营业部信息系统在内的管理和安全规范。
现行《指引》中部分属于公司层面的要求，将纳入公司技术规范的整体考虑。
四、《指引》修订思路本次营业部技术指引修订主要做出以下几个方面的调整：1、将营业部划分为提供现场交易服务且部署了相关信息系统、提供现场交易服务且未部署相关信息系统和不提供现场交易的三类。
针对不同类型的营业部制订了与之相适应的具体要求，指导证券公司在营业部建设和管理中使用。
2、对提供现场交易服务且部署了相关信息系统的营业部，依照有效防范信息技术风险的原则，并结合营业部技术变化、业务转型的最新情况，降低了对机房选址、电力、空调、网络划分、人员配备和运维管理等方面的要求。
3、对提供现场交易服务且未部署相关信息系统的营业部，考虑其主要依托总公司、分公司或同一地区的其他营业部提供现场交易服务，营业部场所内没有部署支持现场交易服务的相关信息系统，因此可不设臵专用机房，安全、运维管理方面只需满足业务需要即可。
4、对不提供现场交易服务的营业部，由于此类营业部只提供开销户、投资者教育、产品销售等业务，因此考虑不再做出明确要求，由证券公司针对各项证券业务的特点，制订与之相适应的信息系统建设、运维、管理制度和要求，保障各项业务的顺利开展。
5、涉及行业信息安全保障的监管要求，如对电话委托数量的最低规定、信息记录保存年限、数据管理要求等内容，建议在证券公司信息技术监管规定中统一考虑。
6、对虽然部署在营业部但由公司管理的应用系统，如呼叫中心、电话委托等，以及信息系统管理、运维、安全等要求，纳入证券公司技术管理规范中统一考虑。
7、增加了《指引》中未涉及的无线局域网等新技术应用的要求。
五、《指引》修订的主要内容1、信息系统基础设施取消《指引》中机房必须具备“辅助设备区域”的要求。
取消《指引》中对“持续供电方式”的具体措施（如必须配备发电机等），修订为“至少配备一种持续供电方式”以及在供电中断情况下满足客户交易需要的结果要求，以适应今后新终端技术在营业部的应用。
取消《指引》中对机房需具备安装空调室外机条件，机房必须具备主、备独立空调的具体规定，修订为对确保机房温度的结果要求。
取消《指引》中对机房双回路供电、安装机房防火、防盗门、门禁系统等过于具体的要求。
2、网络通信和应用系统修订《指引》中证券营业部与证券公司的通信线路的具体要求，强调两条以上通信线路，去除原“不同运营商、不同介质”的具体规定，以适应互联网VPN、3G无线网络在通信网络中的应用。
简化《指引》中安全域划分的具体网段描述，以适应不同类型营业部的情况。
简化《指引》中对网络设备、网络部署、服务器配臵等过于具体的要求。
3、运维管理和安全保障对《指引》中网络管理的具体措施、技术文档具体范围、运行日志范围、应急预案具体范围等进行了必要精简，部分要求由总公司统一制订。
根据营业部实际工作现状，优化、合并了《指引》中对营业部测试管理的具体要求。
根据营业部新技术应用趋势，增加了对无线网络技术应用的规范。
4、技术人员配臵优化营业部技术人员配臵标准，提供现场交易服务部署信息系统的营业部为一名专职技术人员，提供现场交易但未部署信息系统的营业部为一名兼职技术人员，都必须配臵备岗人员。
5、建议将以下内容纳入正在制订的证券公司信息技术监管规定：（1）《指引》第三十一条中，证券公司电话委托线路不低于30线/万户合格资金账户的规定。
（2）《指引》第三十二条，对交易委托信息记录和保存的要求。
（3）《指引》第三十八条，对数据备份、存放、调阅、销毁等管理要求。
（4）《指引》第五十九条，证券公司重大升级改造时的要求。
6、作为多家证券营业部网络通信汇聚节点,所连接的证券营业部中有现场交易服务的营业部，或部署有为客户提供行情、委托服务系统的分支机构，其信息技术管理按照本指引执行。
7、不提供现场交易服务的证券营业部，由证券公司针对各项证券业务的特点，制定与之相适应的信息系统建设、运维、管理制度和要求，保障各项业务的顺利开展，满足投资者从事证券交易业务的需要。
8、提供现场交易服务但未部署与现场行情、交易、客户服务相关的后台服务系统的证券营业部，不受选址、双路供电、UPS电源、空调、网络划分、应用系统等规定的要求。
附件：1、证券营业部信息技术指引（征求意见稿）2、证券营业部信息技术指引内容修订对照表3、《指引》修订后三类营业部信息系统配臵对比表证券公司创新发展研讨会会议配套材料之五附件1证券营业部信息技术指引（征求意见稿）第一章总则第一条为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。