15秋东财《证券发行与交易实务》在线作业三
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0029.1E91C853
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0029
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
答案：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
答案：C
拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
答案：B
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
答案：A
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％。
《证券发行与交易实务》综合练习题(doc 15页)
《证券发行与交易实务》综合练习题(doc 15页)《证券发行与交易实务》综合练习一、单项选择题 (只有一个正确答案)【1】"关于善意收购，下列描述正确的是()。
A: 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B: 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为C: 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购D: 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约答案: C【2】"对承销商备案材料的合规性审核由()执行。
A: 证券交易所B: 保荐人C: 中国证监会D: 中国证券业协会答案: D【3】"负债毒丸计划的含义是()。
A: 目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B: 负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C: 规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)D: 目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理答案: B【4】"公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。
A: 折旧B: 资本公积金C: 留存收益D: 公益金答案: C【5】"公司内部自有资金的特点是()。
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0025
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0025
()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
答案：B
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
答案：B
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
答案：A
依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A:1个以上20个以下
B:5个以上50个以下
C:1个以上50个以下
D:10个以上50个以下
答案：C
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
答案：C
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
答案：B。
东财《证券发行与交易实务X》综合作业答卷
B.25％
C.30％
香港联交所发布的《创业板上市规则》对在香港创业板上市的市值要求作出了规定，包括（ ）。
A.新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于4600万港元
B.新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于4600万港元
D.限额配售
答案:B
6.证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A.持有公司10％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人
D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
答案:C
13.退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年1月1日
答案:C
14.（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记
答案:A
B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C.直接作为投资折股，产权归控股公司
D.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
答案:A
2.代理成本理论是由（ ）和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。
A.A股
B.基金
C.债券
东财《证券投资学》在线作业三-0005.078414EA-98D
东财《证券投资学》在线作业三-0005
与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。
A:单位基金份额净值
B:市场供求
C:申购和赎回量
D:所持证券的涨跌
答案：B
每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。
A:账面价值
B:票面价值
C:清算价值
D:内在价值
答案：A
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿（）A:信用风险
B:购买力风险
C:经营风险
D:财务风险
答案：B
全额包销由（）承担发行风险。
A:发行人
B:中介机构
C:投资者
D:不一定
答案：B
在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A:折价发行
B:平价发行
C:溢价发行
D:中间价发行
答案：D
贴现债券的发行属于（）。
A:平价方式。
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0010
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0010证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:3％B:5％C:2％D:10％答案：C由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属D:上述三类人员答案：A发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制B:股票发行决定权的归属C:发行价格决定D:保荐人监管答案：B发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元B:200万元C:1亿元D:500万元答案：D证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10B:20C:30D:15答案：B()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会B:股东大会C:监事会D:经理层大会答案：B在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案卷3
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.502.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度3.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20%B.50%C.10%D.30%4.国际推介的对象主要是()。
A.公众投资者B.机构投资者C.境外自然人D.个人投资者5.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。
()A.正确B.错误6.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会7.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
()A.正确B.错误8.证券交易的特征主要表现在()。
A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性9.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转10.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三-0010
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0010
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A:10
B:15
C:20
D:30
参考选项：C
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
参考选项：B
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A:价值重估
B:股价评估
C:资产评估
D:账务清理
参考选项：A
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
参考选项：A
拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三-0006
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0006
在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A:30％
B:65％
C:50％
D:10％
参考选项：B
发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制
B:股票发行决定权的归属
C:发行价格决定
D:保荐人监管
参考选项：B
证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
参考选项：C
《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长董事会
B:总经理董事会
C:股东大会董事长
D:董事长监事会
参考选项：A
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
参考选项：B
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0015
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0015
我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:现行市价法和清算价格法
C:重置成本法和清算价格法
D:收益现值法和现行市价法
参考选项：A
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
参考选项：A
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式
的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
参考选项：B
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
参考选项：C
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美
国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0001
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0001《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长董事会B:总经理董事会C:股东大会董事长D:董事长监事会参考选项：A()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性B:公司法人财产的完整性C:公司法人财产的稳定性D:公司法人财产的合法性参考选项：A我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》B:《公司法》C:《中国商业银行法》D:《中国人民银行法》参考选项：B（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》B:《格拉斯－斯蒂格尔法》C:《金融服务现代化法案》D:《公司法》参考选项：C无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C:直接作为投资折股，产权归控股公司D:直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0030
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0030
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
参考选项：B
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
参考选项：C
在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A:30％
B:65％
C:50％
D:10％
参考选项：B
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
参考选项：B
按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A:尽职调查
B:清产核资
C:财务审计
D:资产评估
参考选项：B
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0009
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0009
按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A:尽职调查
B:清产核资
C:财务审计
D:资产评估
参考选项：B
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
参考选项：A
拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
参考选项：B
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
参考选项：C
发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元
B:200万元
C:1亿元
D:500万元
参考选项：D
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0021
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0021
()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
参考选项：B
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
参考选项：B
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
参考选项：B
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A:内部融资与间接融资
B:直接融资与问接融资
C:股权融资与债务融资
D:股权融资与问接融资
参考选项：C
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
1。
东北财经大学《证券投资分析》在线作业三（随机）-0021
东财《证券投资分析》在线作业三（随机）-0021
第二个低点出现后即开始放量收阳线是（）的特征。
A:M头
B:圆弧底
C:V型底
D:W底
参考选项：D
高通胀下的GDP增长，将促使证券价格（）。
A:快速上涨
B:呈慢牛态势
C:平稳波动
D:下跌
参考选项：D
证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A:基金券
B:股票
C:股票及债券
D:有价证券及其衍生产品
参考选项：D
在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是（）。
A:当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归
B:MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C:MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D:在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号
参考选项：A
投资基金的单位资产净值是（）。
A:经常发生变化的
B:不断上升的
C:不断减少的
D:一直不变的
参考选项：A
基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上( )。
A:市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B:博奕论
C:经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D:金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0019
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0019
证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
参考选项：C
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
参考选项：B
《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长董事会
B:总经理董事会
C:股东大会董事长
D:董事长监事会
参考选项：A
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
参考选项：B
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
参考选项：A
1。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0020
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0020
独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4
B:6
C:8
D:10
参考选项：B
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
参考选项：A
()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A:价值重估
B:股价评估
C:资产评估
D:账务清理
参考选项：A
()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性
B:公司法人财产的完整性
C:公司法人财产的稳定性
D:公司法人财产的合法性
参考选项：A
发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制
B:股票发行决定权的归属
C:发行价格决定
D:保荐人监管
参考选项：B
我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:现行市价法和清算价格法
C:重置成本法和清算价格法
1。
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东财《证券发行与交易实务》在线作业三一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。
）1. 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利. 直接作为投资折股，产权归控股公司. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权正确答案：2. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
. 10. 20. 30. 15正确答案：3. 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
. 董事长董事会. 总经理董事会. 股东大会董事长. 董事长监事会正确答案：4. 1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
. 中国工商银行. 中国农业银行. 国家开发银行. 中国进出口银行正确答案：5. 证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
. 净资产. 利润率. 净资本. 总资产正确答案：6. 由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等). 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属. 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属. 上述三类人员正确答案：7. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
. 20％. 30％. 50％. 100％正确答案：8. ()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
. 价值重估. 股价评估. 资产评估. 账务清理正确答案：9. 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
. 30％. 65％. 50％. 10％正确答案：10. 不属于内部融资特点的是()。
. 自主性. 有限性. 低成本性，低风险性. 高效率性正确答案：11. （）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
. 《证券法》. 《格拉斯－斯蒂格尔法》. 《金融服务现代化法案》. 《公司法》正确答案：12. 拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
. 部分. 整体. 主体. 附属企业正确答案：13. 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
. 10. 15. 20. 30正确答案：东财《证券发行与交易实务》在线作业三二、多选题（共 12 道试题，共 48 分。
）1. 关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
. 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款. 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。
发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议. 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。
代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务. 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明正确答案：2. 融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
. 从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率. 从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价). 从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。
前者是公司在融资过程中发生的各种费用. 后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬. 由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价正确答案：3. 关于重置成本法说法正确的是()。
. 重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法. 用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值. 或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值. 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率. 重置成本法的计算正确答案：4. 关于法人财产权，下列说法正确的是()。
. 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题. 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展正确答案：5. 我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
. 发行监管. 发行方式. 发行定价. 发行程序正确答案：6. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
. 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人. 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所. 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人. 必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所正确答案：7. 企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
. 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转. 经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转. 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转. 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转正确答案：8. 法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
. 是否合法合规. 是否真实有效. 是否存在纠纷. 是否存在潜在风险正确答案：9. 企业股份制改组的目的是()。
. 确立法人财产权. 建立规范的公司治理结构. 筹集资金. 公开上市正确答案：10. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％. 净资本与净资产的比例不得低于40％. 净资本与负债的比例不得低于8％. 净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％正确答案：11. 账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
. 各种银行账户. 会计核算科目. 库存现金. 有价证券正确答案：12. 证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
. 承销未经核准的证券. 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 包销经核准的证券正确答案：。