2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》自我检测试卷B卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》自我检测试卷B 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（ ） A 、15;15 B 、15;30 C 、30;45 D 、30;602、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。

A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件3、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。

A 、30% B 、50% C 、100% D 、150%4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A 、2 B 、3 C 、6 D 、125、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A 、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B 、股东大会决定解散 C 、破产D 、因合并或者分立需要解散6、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A 、3% B 、5% C 、7% D 、10%7、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。

A 、及时向主管部门报告 B 、拒绝为其提供服务C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益 8、下面不属于技术分析手段的有（ ）。

A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量9、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%B、10%C、12%D、15%10、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。

A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降11、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度12、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度13、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构14、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易15、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门16、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3B、5C、7D、1017、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官18、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A、20％B、45％C、70％D、85％19、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日20、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司21、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司22、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例23、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于24、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所25、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

26、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出B、买入C、平仓D、建仓27、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3B、5C、10D、2028、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。

A、1年B、5年C、15年D、20年29、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力30、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性31、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日B、10日C、15日D、30日32、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库33、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构34、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦35、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构36、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15％B、20％C、35％D、50％37、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。

A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪38、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。

A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门39、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度40、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程41、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日42、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案43、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会44、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险45、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性46、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地47、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次48、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。