证券投资分析押题卷一
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（）。
A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.一个公司的总资本是1 000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付利息【答案】 C2、证券登记结算机构的职能不包括()A.制定交易规则，维护交易秩序B.证券持有人名册登记及权益登记C.证券账户、结算账户的设立和管理D.证券和资金的清算交收及相关管理【答案】 A3、下列选项中属于显性成本的是（）。
A.机会成本B.佣金C.市场冲击D.买卖价差【答案】 B4、下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。
A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金管理人每个工作日对基金资产估值C.基金资产估值的责任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核【答案】 C5、以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、一般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A.5个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B7、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。
A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】 D8、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D2、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是( )。
A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构【答案】 C3、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（）元。
A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】 B4、基金投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础是（）。
A.基金总资产B.基金份额净值C.基金总份额D.基金资产总值【答案】 B5、( )反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价【答案】 C6、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A7、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。
A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】 C8、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】 C9、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B10、投资组合管理的反馈由（）和（）组成。
基金从业10月期 证券投资基金 押题卷(01)答案
2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）答案解析1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
【答案】D 附息债券【解析】根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2. 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
【答案】C 成长期【解析】在这个阶段，行业的领导者开始出现。
整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。
3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（）【答案】A 中国人民银行【解析】政策金融债的发行人是政策性金融机构即国家开发银行、中国农业发展银行、中囯进出口银行。
4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
【答案】D 以上选项都错【解析】考查美国存托凭证知识点。
5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
下列关于期权的说法错误的是（）。
【答案】A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权【解析】百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。
6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
【答案】C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税【解析】非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。
【答案】A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值【解析】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
证券交易押题试卷
2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案：c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案：c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案：b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案：b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案：d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案：b7、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案：d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案：c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
证券金融基础知识押题卷一(题目)
证券金融基础知识押题卷一一、单选题1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A不确定B无关C越强D越弱2.拉斯贝尔加权指数是指（）。
A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A份额B固定股息C面值D市值4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
AETF BLOF CQDII DQFII6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A港币B美元C欧元D人民币8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。
A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。
A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。
证券从业《证券市场基本法律法规》押题卷(一)
２０２２年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》押题卷（一）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、关于非交易过户的说法错误的是（）。
A 、继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B 、对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C 、对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D 、对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料2、当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
A 、 3；6B 、 3；12C 、 6；12D 、 6；243、下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。
A 、接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷B 、认真阅读并签署风险揭示书C 、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等D 、监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况4、证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A 、 20%B 、 50%C 、 40%D 、 30%5、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A 、保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 、股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C 、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D 、违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的6、关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值的△(单位：点），并从小到大排列为△(1)-△(2),其中△(1)-△(2)的值依次为：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分位数为（）。
A.-11.28B.-15.61C.-12.02D.-11.968【答案】 C2、以下四种债券中,信用风险最小的债券是（）。
A.招商证券股份有限公司2015年度第十期短期融资券B.2014年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券C.2013年记账式附息（二十四期）国债D.中国进出口银行2013年第六期金融债券【答案】 C3、大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于（）。
A.存单发行的形式B.做市商的种类C.做市商的数量D.投资者的数量4、利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。
以下不会影响利率变动的是（）。
A.通货膨胀预期B.中央银行的货币政策C.经济周期D.国际收支【答案】 D5、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（）的个人所得税A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】 A6、A公司在连续2年的每一年年初存入银行1万元，银行的年利率为5%，按单利计息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性从银行账户上取出（）万元。
A.2.30B.2.10C.2.20D.2.157、市场利率走低时，以下判断正确的是( )。
A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】 A8、可以回购本公司股票的情形不包括（）。
2019年证券从业资格考试押题卷 (1)
2015年证券从业资格考试押题卷3一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。
A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。
A.金融债券或公司债券B.公司债券或政府机构债券C.政府债券或政府机构债券D.政府债券或金融债券3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券业协会D.证券交易所5.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹6.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.北平证券交易所B.青岛市物品证券交易所C.天津市企业交易所D.上海华商证券交易所7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A.3B.4C.5D.118.下列关于股票的性质描述错误的是( )。
A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券D.股票是非要式证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.记名股票和无记名股票B.有面额股票和无面额股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、关于衍生工具的特点，下列表述错误的是（）。
A.衍生工具需要按期支付利息和偿还本金B.衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关C.衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流D.衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险【答案】 A2、在现值计算中，利率i也称为()A.利滚利B.贴现率C.名义利率D.股息率【答案】 B3、关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（）。
A.对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约B.超过到期日，美式期权失效C.其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权【答案】 C4、关于基金管理公司执行交易指令的流程，以下选项表述错误的是（）。
A.交易总监负责审核投资指令的合法合规性B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易员接收到投资指令后立即执行，不应根据自身主观判断选择交易时机D.投资交易系统将自动拦截违规指令，如发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令【答案】 C5、资本资产定价模型基本假定条件中，( )意味着每个投资者都是价格接受者。
A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产C.不存在交易费用及税金D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的【答案】 D6、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。
A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失【答案】 D7、如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）,当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）A.减少3%,减少3%B.减少3%,增加3%C.增加3%,减少3%D.增加3%,增加3%【答案】 C8、（）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
2022期货从业资格证《期货投资分析》押题练习试题 附答案
2022期货从业资格证《期货投资分析》押题练习试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体一国居民和非居民之间投资与借贷所引起的利润、利息、股息的收入与支出记录在国际收支平衡表的（）A、经常账户B、资本账户C、金融账户D、净误差和遗漏2、下列交易所中，实行公司制的是（）A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、上海期货交易所D、中国金融期货交易所3、关于期货市场价格发现功能的论述，不正确的是（）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础参考价格C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系4、宋体美国商品期货交易委员会（C、FTC、）持仓报告的最核心内容是（）A、商业持仓B、非商业持仓C、非报告持仓D、长格式持仓5、实物交割时，一般是以（）实现所有权转移的。
A、签订转让合同期货从业考试题B、商品送抵指定仓库C、标准仓单的交收D、验货合格6、公司保留消费品的库存主要是因为其（）A、具有消费价值B、具有投资价值C、同时具有消费价格和投资价值D、不具有消费价值和投资价格期货从业考试时间表7、宋体黄金储备的增减变化取决于（）A、黄金的开采量B、财政收支的变化C、收购量与销售量的变化D、基础货币量8、下列不属于金融期货的是（）A、外汇期货B、黄金期货C、利率期货D、股指期货9、会员制期货交易所的最高权力机构是（）A、会员大会B、理事会C、股东大会D、董事会10、（）是投机者用来限制损失、滚动利润方法的有力工具。
A、套期保值指令B、止损指令C、取消指令D、市价指令11、宋体某大型粮油储备企业，有大约10万吨玉米准备出库。
《证券投资基金基础知识》押题试卷(一)试题及答案
《证券投资基金基础知识》押题试卷（一）试题及答案1.证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括()。
[单选题] *A. 影响证券投资基金价值的重大事件B. 基金投资策略C. 对投资组合收取的各项费用D. 针对特定投资者的信息(正确答案)答案解析：证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露影响证券投资基金价值的重大事件，此种披露应能帮助投资者了解该证券投资基金的性质及其风险与收益的关系，从而使投资者在评估基金业绩时不单纯注重收益，而对收益可能导致的风险也给予关注。
披露的内容还包括对基金投资策略的披露及对投资组合收取的各项费用的披露。
2.在风险偏好一定的情况下，( )的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
[单选题] *A. 较大(正确答案)B. 较小C. 无法判断D. 不变答案解析：在风险偏好一定的情况下，较大的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
3.下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是()。
[单选题] *A. 流动性强B. 抵补通货膨胀效应C. 风险较低D. 信息不对称程度较高(正确答案)答案解析：房地产投资信托(基金)，是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易。
房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。
房地产投资信托基金具有以下特点：①流动性强；②抵补通货膨胀效应；③风险较低；④信息不对称程度较低。
4.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
[单选题] *A. 时间加权收益率B. 加权平均收益率C. 几何平均收益率D. 算术平均收益率(正确答案)答案解析：算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值，一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用于对将来收益率的估计。
5.下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是()。
帮考网：证券交易押题试卷(一)
帮考网：证券交易押题试卷（一）判断题1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
【×】2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
【√】3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
【×】4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。
【√】5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
【√】6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
【×】7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
【×】8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。
【√】9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。
【√】10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
【√】11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。
【×】12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
【√】13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。
【×】14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。
【√】15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。
【×】16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
【√】17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题A卷含答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题A卷含答案单选题（共40题）1、投资规划的步骤包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C2、已知某公司某年财务数据如下：营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。
根据上述数据可以计算出()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D3、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特点。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、常用技术分析指标有（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、情景分析中所用的情景通常包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B7、家庭的生命周期包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C8、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C13、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。
证券从业考试市场基础押题卷一(答案)题库
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
2021基金从业资格考试证券投资押题卷及解析19
2021基金从业资格考试证券投资押题卷及解析19考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资称为（）。
A、成长权益B、并购投资C、风险投资D、危机投资答案为B【解析】本题考查并购投资。
并购投资,是指专门进行企业并购的基金,即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。
2、我国QDII产品主要的发行机构不包括（）。
A、商业银行B、保险企业C、基金管理公司D、信托公司答案为D【解析】本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。
我国QDII产品大致上可以分为三类,分别是商业银行发行的QDII产品,证券公司、基金管理公司发行的QDII产品以及保险公司发行的QDII产品。
3、证券市场中的交易成本可分为（）。
A、显性成本和隐性成本B、直接成本和间接成本C、固定成本和可变成本D、可控成本和不可控成本答案为A【解析】本题考查交易成本。
一般来说,交易成本可划分为两大类,即显性成本和隐性成本。
4、个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，下列关于相关税收的处理的说法正确的是（）。
A、对个人投资者征收个人所得税B、对个人投资者暂不征收个人所得税C、对个人投资者征收增值税D、只对个人投资者征收印花税，对基金不征收印花税答案为A【解析】本题考查投资者买卖基金产生的税收。
个人投资者从封闭式基金中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,应对个人投资者征收个人所得税。
5、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的机构是（）。
A、基金管理公司B、基金托管人C、证券交易所D、中国证券投资基金业协会答案为A【解析】本题考查基金资产估值的责任人。
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术。
2021基金从业资格考试证券投资押题卷及解析9
2021基金从业资格考试证券投资押题卷及解析9考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（）。
A、80%B、90&C、50%D、60%答案为A【解析】本题考查避险策略基金的风险管理。
避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的80%。
2、（）是公司通常发行的无特别权利的股票，是最主要的权益类证券。
A、普通股B、优先股C、蓝筹股D、绩优股答案为A【解析】本题考查股票的类型。
普通股是公司通常发行的无特别权利的股票,是最主要的权益类证券。
3、短期政府债券的特点不包括（）。
A、利息免税B、流动性强C、交易成本高D、违约风险小答案为C【解析】本题考查短期政府债券。
短期政府债券的交易成本和价格风险极低,十分容易变现。
4、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.期货交易所形成的未来价格信号能反应多种生产要素在未来一定时期的变化趋势答案：C5、关于资本市场线，以下表述错误的是（）。
A.资本市场通过无风险利益和市场资产组合两个点B.资本市场线是可达到的最有的市场配置线C.资本市场线也叫证券市场线D.资本市场线斜率总为正答案：C6、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。
A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则答案：C解析：为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方制度安排。
7、（）是最大的大宗商品管理公司A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.世邦魏里仕全球投资集团答案：A解析：贝莱德是最大的大宗商品管理公司8、下列表述中，不属于现金流量表特点的是（）。
A.反映公司资产负债平衡关系B.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因C.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力答案：A9、假设某私募基金经理人估计今年的年收益率YR服从均值为16%，标准差为4%的正态分布，即YR～（0.16,0.4^2），那么YR的上95%分位数为（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、下列关于个人投资者的说法中，错误的是（）。
A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】 D2、可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额【答案】 B3、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。
A.银河证券B.晨星公司C.中国证监会D.上海证券【答案】 C4、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。
A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】 A5、债券久期是指（）。
A.债券的到期时间B.债券的剩余到期时间C.债券本息所有现金流的加权平均到期时间D.债券利息【答案】 C6、负债权益比=（）。
A.1/（1-资产负债率）B.负债/资产C.所有者权益/负债D.资产负债率/（1-资产负债率）【答案】 D7、下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。
A.贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大【答案】 D8、股票型基金的投资者在办理赎回业务时，赎回份数（）A.由基金管理人进行计算的得出B.无需计算，由投资者直接提交得出C.由基金份额登记机构进行计算得出D.由基金托管进行计算得出【答案】 B9、关于相关系数，以下说法错误的是（）。
2021基金从业资格考试证券投资押题卷及解析15
2021基金从业资格考试证券投资押题卷及解析15考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于远期利率的说法错误的是（）。
A．远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平B．远期利率可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C．在发展中国家的市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D．远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻答案为C2、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将（）。
A.下降B.不变C.无法确定D.上升答案：B；解析根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将不变3、债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（）。
A.惠誉的BB+和穆迪的B1B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2答案：A4、债券投资面临的主要风险包括（）。
I.信用风险 II.利率风险 III.通胀风险 IV.再投资风险A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV答案为B【解析】本题考查投资债券的风险。
与证券市场上的其他投资工具一样,债券投资也面临一系列风险。
这些风险可以划分为六大类:信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。
5、假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元。
2015年6月1日的单位净值为1.7464元。
期间该基金曾与2015年2月28日每份额派发红利0.358元。
该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元。
则该基金在这段时间的时间收益率为（）。
A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%答案：D6、在基金利润核算中，证券投资基金一般在（）结转当期损益。
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投资分析押题卷一一单选(1)通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领城( )以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A1年B2年C3年D5年题型：常识题页码：453难易度：易专家答案：C解析内容通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领城3年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
(2)利用组合与分解技术，某种欧式看涨股票期权可以由（）实现复制。
A债券和股票构成的组合B股票和基金构成的组合C债券和无风险证券构成的组合D股票和无风险证券构成的组合题型：常识题页码：387难易度：易专家答案：D解析内容利用组合与分解技术，某种欧式看涨股票期权可以由股票和无风险证券构成的组合实现复制。
(3)假定允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为（）。
A直线B折线C曲线D有效边界题型：常识题页码：342难易度：易专家答案：A解析内容考查两种证券组合的可行域。
在允许卖空，且两证券完全正相关的情况下，可行域是一条直线。
(4)股票未来收益的现值是股票的（）。
A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值题型：常识题页码：43难易度：易专家答案：D解析内容一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值。
(5)道一琼斯分类法将大多数股票分为( )。
A农业、工业和服务业B制造业、建筑业和金融业C农业、工业和公用事业D工业、运输业和公用事业题型：常识题页码：129难易度：易专家答案：D解析内容道琼斯分类法将大多数股票分为三类：工业、运输业和公用事业。
(6)追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是( )。
A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同C不同无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同D无差异曲线布满整个平面并相交题型：常识题页码：351难易度：易专家答案：B解析内容无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；不同无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度不同；无差异曲线布满整个平面但是不相交。
(7)收益现值法在运用中，（）的确定是关键。
A收益额B评估值C折现率D收益期题型：常识题页码：261难易度：易专家答案：A解析内容收益现值法在运用中，收益额的确定是关键。
(8)我国银行间债券市场的回购交易是以（）作为质押品的交易。
A公司债券B金融债券C国家主权级的债券D企业债券题型：常识题页码：81难易度：易专家答案：C解析内容全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。
(9)全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易，其回购利率是一种（）。
A高风险利率B中风险利率C无风险利率D存款利率题型：常识题页码：81难易度：易专家答案：C解析内容全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易，其回购利率是一种无风险利率。
(10)计量股票内在价值不变增长模型中的“不变”是指不变的（）。
A股息B股息的增长率或增长值C现金流D贴现率题型：常识题页码：46难易度：易专家答案：B解析内容不变增长模型可以分为两种形式：一种是股息按照不变的增长率增长；另一种是股息以固定不变的绝对值增长。
(11)下列指标中反映公司短期偿债能力最强的是（）。
A存货周转率B总资产周转率C速动比率D营运指数题型：常识题页码：202难易度：易专家答案：C解析内容变现能力是考察公司短期偿债能力的关键。
反映变现能力的财务比率主要有流动比率和速动比率。
(12)某公司某会计年度的营业总收入为420万元，其中销售折扣为20万元；销售成本为300万元；公司息前税前利润为85万元，利息费用为5万元，公司的所得税率为33%。
根据上述数据该公司的营业净利率为（）。
A45%B50%%%题型：常识题页码：214难易度：易专家答案：D解析内容净利润=（85-5）*（1-33%）=（万元）；营业收入=420（万元）；营业净利率=净利润/营业收入*100%=420*100%=%。
(13)分析某行业是否属于增长性行业，可利用该行业的历年数据与（）进行对比。
A今年数据B其他行业历年数据C行业经济综合指标D国民经济综合指标题型：常识题页码：166难易度：易专家答案：D解析内容如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业。
(14)联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》，把国民经济划分为( )个门类。
A3B6C10D13题型：常识题页码：129难易度：易专家答案：C解析内容《全部经济活动国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。
(15)在证券组合管理的基本步骤中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，它是指（）。
A决定投资目标和可投资资金的数量B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D预测证券价格涨跌的趋势题型：常识题页码：335难易度：易专家答案：B解析内容在证券组合管理的基本步骤中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，它是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
(16)当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。
A盈利B持平C亏损D无法判断题型：常识题页码：58难易度：中专家答案：C解析内容当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现亏损。
(17)资产组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含的证券数的增加而（）。
A降低B不变C增加D振荡题型：常识题页码：333难易度：易专家答案：A解析内容资产组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，只要证券收益之间不是完全正相关，分散化就可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。
(18)已知某公司财务数据如下：流动负债850000元，负债与股东权益合计2600000元，流动资产1300000元，净资产850000元，累计折旧600000元。
根据上述表述数据可以算出（）。
A流动比率为B资产负债率为C流动比率为D资产负债率为题型：常识题页码：202，209难易度：中专家答案：C解析内容流动比率=流动资产/流动负债=1300000/850000=；资产=负债+所有者权益=2600000；负债=资产-净资产=1750000；资产负债率=负债/（资产-累计折旧）=1750000/2000000=(19)( )向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。
A上市公司B中介机构C政府部门D证券交易所题型：常识题页码：17难易度：易专家答案：D解析内容证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
(20)已获利息倍数也称（）。
A利息费用倍数B税前利息倍数C利息保障倍数D利润收益倍数题型：常识题页码：211难易度：易专家答案：C解析内容已获利息倍数指标是指公司经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力，也称利息保障倍数。
(21)公司盈利预测中最为关键的因素是（）。
A生产成本预测B销售费用预测C销售收入预测的准确性D财务费用的预测题型：常识题页码：184难易度：易专家答案：C解析内容考查盈利预测中最关键的因素。
(22)国际收支包括经常项目和（）项目。
A收入B投资C消费D资本题型：常识题页码：74难易度：易专家答案：D解析内容国际收支包括经常项目和资本项目。
(23)国际收支中的居民是指（）。
A在国内居住1年以上的自然人B在国内居住1年以上的自然人和法人C在国内居住2年以上的自然人D在国内居住2年以上的自然人和法人题型：常识题页码：74难易度：易专家答案：B解析内容国际收支中的居民是指在国内居住1年以上的自然人和法人。
(24)最能使公司获得其他公司拥有的组织资本而形成新的核心能力的资产重组方式是（）。
A购买资产B合资C收购公司D公司合并题型：常识题页码：243难易度：易专家答案：C解析内容收购公司是最能使公司获得其他公司拥有的组织资本而形成新的核心能力的资产重组方式。
(25)关于技术分析方法中的楔形形态，正确的陈述是（）。
A楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的B楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态C楔形形态是看跌形态D楔形形态一般被视为特殊的反转形态题型：常识题页码：304难易度：中专家答案：B解析内容楔形形态形成的过程中，成交量的变化是规则的，成交量逐渐减少；楔形属于持续整理形态，不是反转形态，只是偶尔可以出现在顶部或底部作为反转形态；楔形形态有保持原有趋势方向的功能，并不属于看涨或看跌形态。
(26)按照上海证券交易所2007年上市公司行业分类，航空货运与物流属于（）行业。
A公用事业B能源C信息技术D工业题型：常识题页码：137难易度：易专家答案：D解析内容航空运货与物流属于工业。
(27)在金融工程整个运作流程中，（）是最先的一个步骤。
A诊断B分析C生产D定价题型：常识题页码：387难易度：易专家答案：A解析内容金融工程作为金融创新的手段，其运作可分为6个步骤：1、诊断；2、分析；3、生产；4、定价；5、修正；6、商品化。
(28)关于圆弧形态，正确的说法是（）。
A圆弧形走势所代表的曲线是一个圆或抛物线B在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少C形态完成、股价反转后，行情启动较慢D圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越弱题型：常识题页码：295,296难易度：中专家答案：B解析内容圆弧形走势所代表的曲线不是一个圆或抛物线，而仅仅是一条曲线；形态完成、股价反转后，行情多属爆发性；圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强。
(29)进行公司财务状况综合分析时，下列指标中不属于综合评价方法的指标是（）。
A每股收益B营业净利率C流动比率D销售增长率题型：常识题页码：234难易度：易专家答案：A解析内容综合评价方法包括盈利能力、偿债能力和成长能力，三者之间按5：3：2来分配比重。
营业净利率属于盈利能力，流动比率属于偿债能力，销售增长率属于成长能力。
(30)下列各项中，属于证券相对估值常用指标的是（）。
A现金流贴现模型B市值回报增长比C调整现值模型D权益现金流模型题型：常识题页码：27难易度：易专家答案：B解析内容市值回报增长比是相对估值指标，其他三个属于绝对估值。
(31)下面技术分析方法中能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是（）。
A形态类B切线类C波浪类D指标类题型：常识题页码：274难易度：易专家答案：C解析内容波浪理论较之别的技术分析流派，最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。