益民红利成长证券投资基金2008年度第4季度报告
2008年12月中国创业投资报告
资外） ２ 家企业涉及融资金额 ２． 的 ｏ ９５ １
亿 元 人 民 币 ， 资 金 额 比 上 月增 加 了 融
３． ％ ； ２０ 年 同期相 比 ， ４ ９ 与 ０７ ８ 获得 财务
投资（ 除战略投资外 ） 的企业 数量减少 了 ３ ， 资金额 减少 了 ３４ 亿 元人 民币 ， 个 融 ．３
占 总 投 资 企 业 数 的 ７ ％， ５ 已披 露 涉 及
金 额 ２ ．６亿元 人 民 币， ０７ 占投 资 总 额 的 ７ ． ％。其中 ， 募股 权投资机构鼎晖 、 １２ ２ 私 中金 投资 ３亿元 人民 币投资 中式餐饮企
业 俏江南餐饮有 限公司的私募 股权投资
事件 是继 １ １月英联 ５０ ０ ０万美元投 资呷
５ 中国中小企业 ２ ０ ８ ０ ９２
总 额来 看 ， ＭＴ行业 仍然 低于 非 Ｔ Ｔ ＭＴ 行 业 ， 单 笔投资 额来 看 ， ＭＴ行 业企 从 Ｔ 业也低 于非 Ｔ ＭＴ行业企业 。（ 请参考 附
图四） 。
Ｅ Ｃ ｐ ａ统 计 数 据 显 示 ， ０ 年 Ｚ ａｉｌ ｔ ２ ８ ０ １ 月， ２ 已披露 的获得财 务投 资（ 除战略投
于非 洲 、 中国 、 印度 、 拉丁 美洲及 东南 亚 的创 投 基 金 有 ６家 ， 及 金 额 ４ ． 涉 ６５亿 月， 中国市场已披露 ３ 家公司获得投资 ， ８
等 新兴 市场 的 ２ 亿 美 元基金 居首 。英 元人 民 币 ， 募集 总额 的 １ ． 外 资 已披 露 涉 及 总额 达 ８ ． ９ 占 ２３ ％； ５ ２亿 元 人 民币 ， ６ 联 此次基金募资 的规模近乎 其前一基金 背 景 的 有 ４家 ， 及 金 额 ４ ． 美 元 其 中 １ 家获得风 险投 资 ， 涉 ８５亿 ４ 已披露涉及金
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益(2008)
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）【时间：2008年10月31日】【来源：深圳局】【字号：大中小】中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43号为保证上市公司、拟首次公开发行股票并上市的公司和其他公开发行证券的公司的财务信息披露质量，我会对《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益》（2007修订）进行了修订，并改称“公开发行证券的公司信息披露解释性公告”，现予公告。
上市公司自2008年12月1日起执行，在编制2008年度财务报告时应按照本公告要求披露非经常性损益。
拟上市公司自公告之日起执行。
二○○八年十月三十一日公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）一、非经常性损益的定义非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。
二、非经常性损益通常包括以下项目：（一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分；（二）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免；（三）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；（四）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费；（五）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益；（六）非货币性资产交换损益；（七）委托他人投资或管理资产的损益；（八）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备；（九）债务重组损益；（十）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等；（十一）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益；（十二）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益；（十三）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益；（十四）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益；（十五）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回；（十六）对外委托贷款取得的损益；（十七）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益；（十八）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响；（十九）受托经营取得的托管费收入；（二十）除上述各项之外的其他营业外收入和支出；（二十一）其他符合非经常性损益定义的损益项目。
邮政代理保险业务下一步工作
2002年 389
2288
2003年 765
2951
2004年 795
3194
2005年 905
3127
2006年 1176 4061
2007年 1710 5038
2001年和2007年银行保险业务在人身保险业务中的占比从3.49%上升到33.94%， 银行在销售保险产品方面作为渠道的作用越来越大，邮政在银行里越来越强，2007 年底银保市占率21.37%，列第一位。
代理保险业务的系统建设及应 用情况（三）
邮政保险总中心
省保险公司
邮政保险省 中心
“统一版本”省 中心
网点
网点
图1：代理保险系统结构图
邮政代理保险业务下一步工作
2009年，银行保险市场有很大的不确定性，保监会 在今年已着手控制银行保险的发展，规范手续费费 率标准；银行保险产品将向保险保障型回归，从趸 缴向期缴、从短期向长期转变。
有利于中间业务发展随着利差收入逐渐减少中间业务可增加新的利润增长点调整业务收入结构挖掘邮政金融优质客户中间业务成为银行竞争的重点中间业务的发展水平已成为评价银行的重要标准有利于满足客户需求为客户提供新的理财工具巩固老客户赢得新客户客户需求日益变化只有不断提供创新产品才能在竞争中取得主动为客户提供一站式方便快捷的服务有利于培养专业销售团队市场竞争日益激烈金融混业趋势明显迫切需要拓展员工知识面培养专业金融理财人才总结二开办代理保险基金等业务的优势高价值的品牌效应总结三合法合规销售加强风险控制宣传销售合法合规向适合的客户提供合适的产品从选择合作伙伴产品的设计产品的选择销售到运作管理售后服务等各个集中投资者的资金形成
独立财产，由基金管理人管理，基金托管人托管，基金投资
人按其所持份额享受收益和承担风险的集合投资方式。
益民红利成长混合型证券投资基金第季度报告
益民红利成长混合型证券投资基金2010年第1季度报告2010-03-31基金管理人：益民基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年四月二十日§1 重要提示益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年04月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
§2 基金产品概况§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：1、根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”的规定，本基金自2006年11月21日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
2、自2009年5月1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“新华富时A600指数收益率×65%+新华巴克莱指数收益率×35%”变更为“沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%”。
汇添富货币市场基金
第三节 管理人报告
一、基金管理人及基金经理情况
1、基金管理人及其基金管理的经验
基金管理人汇添富基金管理有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民
联合报业集团、东航金戎控股有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监
基金字（2005）5 号文批准，于 2005 年 2 月 3 日正式成立，注册资本金为 1 亿
元人民币。截止到 2008 年 6 月 30 日，本基金管理人管理 5 只开放式基金----
汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金（A 级、B 级）、汇
添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇
添富增强收益债券型证券投资基金。
2、基金经理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理 期限
8
维持短期利率稳定，采取灵活的回笼期限来满足市场需求。企业短期融资券下半 年有望成为货币市场基金的投资重点，在基础利率稳定的条件下，更好的管理信 用风险是获取超额收益的良好选择。
基金管理人将在下半年延长组合剩余期限至适当位置，在保持一定比例的政 府债券配置的前提下，稳步提高高品质的企业短期融资券的投资比例，保持组合 安全性和高度流动性，一如既往地为基金持有人创造稳定、持续的收益。
部 经 理 ， 2005
年 4 月加入汇
添富基金管理
有限公司，曾
任交易主管，
现任汇添富货
币市场基金基
金经理、汇添
富增强收益债
券型证券投资
基金基金经
理。
二、报告期内基金运作遵规守信情况声明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行 为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 三、公平交易专项说明 （1）公平交易制度的执行情况
CSMAR中国上市公司财务报表数据库
CSMAR中国上市公司财务报表数据库中国上市公司财务报表数据库主要是以研究为目的而设计，按照国际标准数据库(Compustat)的惯例开发，以2006年财政部出台的企业会计准则为基本框架，我们于2007年对本公司的财务报表数据进行了调整。
新库中包含了原来的五大数据库，即财务年报数据库、财务中报数据库、财务季报数据库、金融财务数据库和B股财务数据库。
并对报表进行了重新分类，包括资产负债表文件、利润表文件、现金流量表—直接法文件和现金流量表—间接法文件。
新结构的设计基本遵循企业会计准则规定的合并报表列报格式，适用于所有行业（包括一般行业、银行、保险和证券业等），并能往前兼容历史数据。
数据库特色字段提取更便捷用“会计期间”来区分年、中、季报。
如：选定“会计期间”等于“2007-12-31”，则表示为2007年年报，若选定“会计期间”等于“2007-03-31”，则表示为2007年第一季季报。
用“会计期间”来区分“年初”和“年末”数据。
如：选定“会计期间”等于“2007-01-01”，则表示2007年年初数据；等于“2007-12-31”，则表示为2007年年末数据。
此处举例说明，资产负债表数据：证券代码会计期间报表类型货币资金流动资产合计固定资产净额无形资产净额资产总计2001-01-01A.93.56.71.35.77 2001-12-31A.24.03.52.35.29 2004-06-30A.38.72.83.07.29 2007-03-31A.54.58.55.48.212005-09-30A.99.55.490.31报表类型：A=合并报表，B=母公司报表。
财务数据结构更标准由于会计制度的变迁，不同时期相同项目的涵盖范围可能不同。
如2007年新准则使用之前，“股东权益合计”是指属于母公司所有者的权益部分，该项与“少数股东权益”并列列示，即认为“少数股东权益”不属于报表披露的公司的股东权益。
2007年新准则规定，“股东权益合计”中包括“少数股东权益”和“归属于母公司所有者权益合计”。
季报-月报-年报。私募投资基金信息披露内容与格式指引1号(适用私募证券投资基金)
私募投资基金信息披露内容与格式指引1号（适用于私募证券投资基金）使用说明1、本指引适用于私募证券投资基金。
2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。
信息披露义务人应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。
3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。
月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。
季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。
年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。
4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
5、除基金合同另有约定的外，月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露平台进行发布，投资者可以登录进行查询。
附表1 私募基金信息披露月报表1、基金概况基金名称基金编号基金运作方式基金类型基金管理人基金托管人基金合同生效日期基金合同存续期截止日2、净值月报估值日期份额净值份额累计净值基金资产净值2016-02-292016-03-312016-04-30……注：1、份额净值，是每份基金单位的净资产价值，等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。
2、份额累计净值=份额净值+基金成立后累计份额分红金额。
3、基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。
附表2 私募基金信息披露季度报表1、基金基本情况项目信息基金名称基金编号基金管理人基金托管人（如有）基金运作方式基金合同生效日期报告期末基金份额总额投资目标投资策略业绩比较基准（如有）风险收益特征2、基金净值表现阶段净值增长率净值增长率标准差（选填）业绩比较基准收益率（选填）业绩比较基准收益率标准差（选填）当季自基金合同生效起至今注：净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值当季净值增长率=（本季度末累计净值-上季度末累计净值）/上季度末净值3、主要财务指标单位：元项目2016 -01-01至2016 -03-31(元)本期已实现收益本期利润期末基金资产净值期末基金份额净值4、投资组合情况4.1期末基金资产组合情况金额单位：元序号项目金额（××元）占基金总资产的比例（%）1 权益投资其中：普通股存托凭证2 基金投资3 固定收益投资序号项目金额（××元）占基金总资产的比例（%）其中：债券资产支持证券4 金融衍生品投资其中：远期期货期权权证5 买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产6 货币市场工具7 银行存款和结算备付金合计…合计4.2报告期末按行业分类的股票投资组合金额单位：元序号行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）A 农、林、牧、渔业B 采矿业C 制造业D 电力、热力、燃气及水生产和供应业E 建筑业F 批发和零售业G 交通运输、仓储和邮政业H 住宿和餐饮业I 信息传输、软件和信息技术服务业J 金融业K 房地产业L 租赁和商务服务业M 科学研究和技术服务业N 水利、环境和公共设施管理业O 居民服务、修理和其他服务业P 教育Q 卫生和社会工作R 文化、体育和娱乐业S 综合合计5、基金份额变动情况单位：份报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额减：报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）报告期期末基金份额总额6、管理人报告（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等）附表3 私募基金信息披露年度报表1、基金产品概况1.1基金基本情况基金名称基金编号基金运作方式基金合同生效日期基金管理人基金托管人报告期末基金份额总额基金合同存续期1.2基金产品说明投资目标投资策略业绩比较基准（如有）风险收益特征1.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称信息披露负责人姓名联系电话电子邮箱传真注册地址办公地址邮政编码法定代表人1.4其他相关资料项目名称办公地址会计师事务所注册登记机构外包机构……2、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况2.1主要会计数据和财务指标期间数据和指标2015年2014年2013年本期已实现收益本期利润期末数据和指标2015年末2014年末2013年末期末可供分配利润期末可供分配基金份额利润期末基金资产净值期末基金份额净值累计期末指标2015年末2014年末2013年末基金份额累计净值增长率2.2基金净值表现阶段净值增长率净值增长率标准差（选填）业绩比较基准收益率（选填）业绩比较基准收益率标准差（选填）当年自基金合同生效起至今注：净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值当年净值增长率=（本年度末累计净值-上年度末累计净值）/上年度末累计净值2.3过去三年基金的利润分配情况年度每份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注3、基金份额变动情况单位：份报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额减：报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）报告期期末基金份额总额4、管理人说明的其他情况（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等）5、托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见6、年度财务报表6.1资产负债表单位：元资产本期末2015-12-31 上年度末2014-12-31 资产：银行存款结算备付金存出保证金交易性金融资产其中：股票投资基金投资债券投资资产支持证券投资贵金属投资衍生金融资产买入返售金融资产应收证券清算款应收利息应收股利应收申购款递延所得税资产其他资产资产总计负债和所有者权益本期末2015-12-31 上年度末2014-12-31 负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款应付赎回款应付管理人报酬应付托管费应付销售服务费应付交易费用应交税费应付利息应付利润递延所得税负债其他负债负债合计所有者权益：实收基金未分配利润所有者权益合计负债和所有者权益总计6.2利润表单位：元项目本期上年度可比期间2015-01-01至2015-12-31 2014-01-01至2014-12-31一、收入1.利息收入其中：存款利息收入债券利息收入资产支持证券利息收入买入返售金融资产收入其他利息收入2.投资收益（损失以“-”填列）其中：股票投资收益基金投资收益债券投资收益资产支持证券投资收益贵金属投资收益衍生工具收益股利收益3.公允价值变动收益（损失以“-”填列）4.汇兑收益（损失以“-”填列）5.其他收入（损失以“-”填列）减：二、费用1．管理人报酬2．托管费3．销售服务费4. 外包服务费5．交易费用6．利息支出其中：卖出回购金融资产支出7．其他费用三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“-”号填列）6.3所有者权益变动表单位：元项目本期2015-01-01至2015-12-31实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值）二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款2.基金赎回款四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基金净值）项目上年度可比期间2014-01-01至2014-12-31实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值）二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款2.基金赎回款四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基金净值）7、期末投资组合情况7.1期末基金资产组合情况金额单位：元序号项目金额（××元）占基金总资产的比例（%）1 权益投资其中：普通股存托凭证2 基金投资3 固定收益投资其中：债券资产支持证券4 金融衍生品投资其中：远期期货期权权证5 买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产6 货币市场工具7 银行存款和结算备付金合计…合计7.2报告期末按行业分类的股票投资组合金额单位：元序号行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）A 农、林、牧、渔业B 采矿业C 制造业D 电力、热力、燃气及水生产和供应业E 建筑业F 批发和零售业G 交通运输、仓储和邮政业H 住宿和餐饮业I 信息传输、软件和信息技术服务业J 金融业K 房地产业L 租赁和商务服务业序号行业类别公允价值占基金资产净值比例（%）M 科学研究和技术服务业N 水利、环境和公共设施管理业O 居民服务、修理和其他服务业P 教育Q 卫生和社会工作R 文化、体育和娱乐业S 综合合计附表4 重大事项临时报告序号公告事项1 基金名称、注册地址、组织形式发生变更2 投资标的和投资策略发生重大变化3 变更基金管理人或托管人4 管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更5 触及基金止损线或预警线6 管理费率、托管费率发生变化7 基金收益分配事项发生变更8 基金触发巨额赎回的9 基金存续期变更或展期10 基金发生清盘或清算11 发生重大关联交易事项12 基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查13 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁14 基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。
写了一些关于封闭式基金的浅显文字
写了一些关于封闭式基金的浅显文字，给初涉封基投资的朋友们看看。
上次和大家提到开放式基金一条腿走路，而封闭式基金有三条腿走路，所以封闭式基金的收益必然超过开放式基金云云。
今天有空，跟大家普及一下封闭式基金的赚钱原理。
比如开放式基金A，现在成立，净值1元，到了明年这个时候，净值增长了30%，达到1。
30元，所以这一年来的回报率是30%，这个是非常浅显的。
封闭式基金就复杂得多，出身复杂，赚钱的原理也复杂。
且容我慢慢到来：目前现存交易的封闭式基金一共有39个，都是过去的历史遗留产物，比如基金科瑞，目前净值3.748元，但是呢，这个基金你却申购不了，为啥呢？因为它成立的时候30亿份，此后就封闭了，也就是说，既不能申购，也不能赎回，除非基金契约到期了，才能够赎回。
那么最早认购的人拿着基金份额，现在他要用钱了怎么办呢？他可以把他的基金科瑞的份额卖给张三李四，这个交易市场就是我们的证券交易所（和股票共用一个系统）。
那么他的这个基金科瑞能卖多少价钱呢？这个就和股票的交易一样了，由买卖双方的力量来决定，买的人多了，价格就高，反之就低。
现在我告诉你，科瑞3.748的净值上周五的交易价格（收盘价）是2.833元。
然后你肯定觉得奇怪，那么高的净值，怎么才卖了那么点价格？为啥打这么多的折扣？卖掉的人是不是很傻，是不是很亏？其实他也未必亏，他从别人手里买进科瑞的时候可能价格还要低，折价还要高，他现在卖掉还是赚了很多钱。
那么总有吃亏的人，最早的人为什么就愿意折价出售呢?说到这里，就要讲讲历史了，最早的时候呢，基金业刚刚开始发展，那时候只有封闭式基金，没有开放式基金，那时候也是牛b轰轰的牛市，所以呢，封闭式基金募集之后，然后可以在二级市场交易，那个价格啊，真叫一个疯狂！明明只有1元多的净值，价格居然炒到10元钱！（当然10元买进的人后来都死得很惨）。
然后呢，不说你也知道，那就是五年的漫漫熊市了，封闭式基金不再溢价交易，人们对股票以及与股票相关的产品都大量抛售，避之唯恐不及。
阿里巴巴2008年度财务报表
5,074,749 ═════════
二零零七年 人民幣千元
194 ─────────
1,849,655 12,883 17,039
337,085 153,532 ───────── 2,370,194 ───────── 2,440,388 ───────── 6,053,469 ═════════
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（於開曼群島註冊成立的有限公司） （股份代號: 1688）
二零零八年 人民幣千元
二零零七年 人民幣千元
28,502 375,975
31,719 310,025
10,768 15,288 ───────── 772,277 ─────────
12,678 186,476 309,175 3,923,373 2,688,951 ───────── 7,120,653 ───────── 7,892,930 ═════════
•
總營業收入為人民幣 30 億零 1 百萬元，錄得 39%的強勁增長，主要是由於付
費會員的數目及增值服務銷售有所增加。
•
中國交易市場對整體收入的貢獻比重由二零零七年的 28%上升至 36%。
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權益擁有人應佔溢利增長 25%至人民幣 12 億零 5 百萬元。於二零零七年權益
擁有人應佔溢利包括首次公開發售股份時因超額認購款項所得之一次性利息收
建議末期股息
每股盈利，基本（人民幣） 每股盈利，攤薄（人民幣） 每股盈利，基本（港元等值） 每股盈利，攤薄（港元等值）
诺格公司公布2008年4季度及全年经营结果
ｌ． ８ １ ５８ ．
３ ４ ，３ ５
２ ０ ８９
运 营 损 失 ２ 亿 美 元 ， 自由现金流 （ ５ 亿美元 ）
７ ． ９
４５ － ３
２． ４Ｏ ２
２ Ｉ ０１ ７
４ 航天工 理 圜 圈 ４ｌ 业管 西 囵
产 业 动 态及 分 析
诺格公 司商誉减值 准备后２ ０ 年４ 度及全 年运 营指标 ０８ 季
一１ ２ ２． ５ ７５ ． ９ 一 ． １１ １
１２“ ４ 商誉 和其 它 无 营业指标 形资 产 ” ，由于非 现 销售额 （ 亿美元 ）
营业利润 （ 亿美元 ）
２０钲 ０７ ３８ ８ ｌ． ２
３ ．８ ０１
金税后商誉折损 费用 持续运营收益 （ 亿美元 ） 达 到 ３ 亿 美 元 ，导 持续运营摊薄每股收益 （ １ 美元 ）
诺 格公司公布２ ０年４ ０ ８ 季度及全年经营 结果
诺 斯 若普 ・ 鲁 曼公 司 ２０ 格 ０ ８年 ４季度 销售 ２０ 年来 自持续运 营损失 １ ０８ ３亿美元 。商誉 减值
额增加 ４ ％，达 到创 纪录的 ９ 亿美元 ； ０ ８ ２ ２０ 年全 年销售额增加 ６ ％，达到创 纪录的 ３ ９ ３ 亿美元 。４ 季 度来 自运 营 的现金 流 增加 到 ｌ ０亿美 元 ； ０ ８ ２ ０ 年预提 ２亿美元养老基金后来 自运营 的现金流增 加到 ３ ２亿美元 。４季度 自由现金流增加到 ７９ ．亿
候 变化研究 与监 测系统 的天基 研究 ，以促进人类
７ 砌 片７ Ｔ ＾， ￡廿 醢 ４Ｈｊ ， － ， 声． ＿
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齐刺 激 计 划 １０ 爨 謦 鼗嘲 濯 ７ 黼 圈
宁波银行单选题
题目集合信托产品单个投资者的最低合同金额为（100）万元股票质押业务中，若质押物为限售股，则所质押的限售股必须至少在信托计划到期前（3）个月解禁贷款投资类信托产品存续期间，（项目推荐分支行）应对所推荐项目开展后续管理我行开展股票质押集合信托业务，原则上优质的主板股票质押率不超过质押物估价的（）折，优质的中小板股票不信托专户是指信托公司在本行指定分支行开立信托专户用于资金的归集、划拨，并对（）进行监管。
以下对上海黄金交易所的介绍，哪项是正确的？美元汇率与黄金价格一般存在如下哪种关系？以下哪个不是上海黄金交易所个人可交易品种？上海黄金交易所交易的哪种贵金属个人客户可提货？客户可以通过什么渠道完成出入金和黄金买卖？下述说法哪项是错误的？下述关于保证金的说法，哪项是正确的？普通客户的基础交易手续费率是多少？以下关于密码的说法，哪项是错误的？以下关于提货的说法，哪项是错误的什么情况下需要收取开户手续费36元？以下关于交易手续费的说法，哪项是错误的？智汇金业务，销售人员若想与某个客户关联，须有（支行分管行长）审批同意。
我行与下述哪个机构合作开展智汇金业务？客户卖出黄金，所得资金的（90%）可用于当日交易。
客户在我行开立黄金账户，属于新开户，我行须收取开户手续费（）元下列关于出入金的说法，哪项是正确的？智汇金业务操作手册可以从哪里下载？下述文件中哪个与智汇金业务无关？CRM的提醒包括、账户到期提醒和生日提醒标准三惠财客户通过CRM申请最终审批权限为CRM中一般客户等级变更周期为通过可以修改非自己管户客户的基本信息理财经理有权发送短信的客户范围是关于风险评估功能描述不正确的是默认具有客户分配权限的用户是关于群发短信不正确的是客户单日存款余额变动超过万元或贷款余额超过万元系统会自动生成提醒账户到期提醒和生日提醒可以在视图里进行查看目前对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理，年度总额分别为每人每年等值( )。
填写结汇资金属性应掌握（）管理的基本原则。
国内证券市场动态(2008年4月)
４１ ： １ 中国证 监会近 日批准韩 国保德 信资产 运用株 式会社 （ｒｄｎ ａＡ ｓｔ ｎｇｍ ｎ Ｃ ． ｔ） Ｐｕ ｅｔ Ｉ ｓｅ Ｍａａｅ ｅｔ ｏ，Ｌｄ合格境外机构投资者 ｉ （ ＦＩ Ｑ Ｉ 资格。这是境内第５ 家Ｑ Ｉ ） ４ ＦＩ 。此前，内地累计批准５家 ４ ９ ３ ． ２ ＱＩ ＦＩ ￣格，外汇额度１１ ５ ． 亿美元。 Ｏ９
维普资讯
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国内 尝市场劫杰
４ ｔ １
。
国务院２０ 年工作要点 提出，要加快金融体制改 ０８
意见》，规定大宗出售的存量股份要到大宗交易系统进行 交易。 中国证监会公布对基金管理公司从业人 员唐建、王黎 敏 “ 老鼠仓”案处理决定，在没收其违法所得并各处罚款 ５ 万元外，还对两人实行市场禁人。这是证监会对基金 Ｏ
央企公开发行企业债券 、公司债券等中长期债券的决 策程
序。
中国证监会主席尚福林在第十届发审委成立大会上表
示，未来要继续坚持市场化改革方向不动摇，进一步从四 个方面深化发行监管制度的改革创新：进一步完善保荐制 度；进一步完善询价制度；促进优化资本市场结构和发行 监管改革相互协调；顺应市场要求，增强服务意识，坚持 审核理念，坚守审核质量标准，不断提高审核效率。
¨ 股Ｏ 元人民币，这在国内Ａ ¨ ． １ 股市场尚属首次，是 中国证券市 ４ ３ ， ２
场的重大创新。
“ 老鼠仓”开出的处罚第一单。
国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，审议并
原则通过 《 证券公司监督管理条例（ 草案） 《 》、 证券公司
风险处置条例ｆ 草案） 》。 经国务院批准，财政部、国家税务总局决定即日起调 整证券（ 股票） 交易印花税税率，由现行３ ‰调整为１ ‰。 深交所、中国结算深圳分公司发布 关于进一步规范
金融走廊
变成 体 面 “的城镇 。
Ｇ Ｖ再募 ４ Ｇ 亿美 元风险基金
近 日， 专注于美 国和 中国地区扩展 阶段企业 的风险投 资公
司—— Ｇｒｎｔ Ｇ ｏ ａ Ｖｅ ｔｒｓ ＧＧ 对外宣 布 ，它 日 ａ ｉ ｌｂ ｌ ｅ ｎｕｅ （ Ｖ）
Ｐ ｒ ｅｓｉ（ ａｔ ｒｈｐ公私 合作体 制） ｎ ．包 括不少
具体形 式 。只不 过我们 出现 得比较晚 。
达 ８亿美元 。 ＧＧＶ第三 期风 险基金 将继 续关注美 国和 中国地 区处 于扩
在城 市 管道 燃气 领域 中 ．已经 出现 了
一
个跨 城 市 的市 场 ，许 多 民营 企业 到
还包括 总部位 于美 国以及全球 的企业 。
投 资 北京 ：作 为城 市 基础 设施 建
设 开 放 后 第一 批 开 始 介 入 政 府 公 共 事
益民红 利成长 基金开始发 行
经 中国证监会批 准 ． 民基金 公司旗下 的第二只 基金产 品 益
— —
业 的企 业 ，北 京 中安通 燃 气管 网投 资 有限公 司主 要从 事哪方 面的投 资？ 黄 振华 主要 从事 各地 中／ 城 市 Ｊ 、
展阶段 的企业并计 划主要投 资以技术 为基础 的公司 ． 涉及领域
包括软 件 新媒体 ．计算机 ．网络 服务 以及 在亚 洲地 区的新 兴行业 。据悉 ． ＧＶ第 三期风险基 金吸 引了大学捐 赠基金 退 Ｇ
休基金 ．基金会和主要金 融机 构 。此外 ． 只新基金 的投资者 这
处 攻城掠 地 ，参加竞 标 。最早 进入 这个领域 时的那种 轻松感已经 没有 了 ． 因为 ，现 在进 入这 个 领域 的企 业越 来 越 多 了。
2008年度的股利分配：我们该如何期待？
是 说 中国投 资者 通 常将股 利 留在 账 上进行 再投 资 ，以期在 股 价 的 上涨 中获得 更 多的资本 增值 。股 票股 利带 来 的资本增值
比现 金股利 具有 更大 的想 象空 间 ，所 以人们 对现金 股利就 不
以为 然 了。
机 会 。例 如 ，在 用 友事 件 中 ，社 会 公 众投 资 者 以平 均 约 ５ ０ 元 的价 格购 买公 司股 票 ，现 金股 利是 无 法弥补 这样 高 的投资 成本 的 ，投 资者 的预 期是 股价进 一 步上涨 ，从 资本 的升 值 中
欢喜 。所 以人 们 对高价 股 、高成 长性 的上市 公 司存在 送股或
转 增 的强烈预 期 ，他们 关注 的不 是公 司是否 分红 派现 、稳定 成长 ，而 是所 购 买的公 司股 票价格 是 否会预 期上 涨 。 “ 心理 账户” 使投 资者 忽视 现金红 利
我 ｌ － 小 股 尔的股 利偏 好 ｑ｝ １
涨 跌 无 度的 风险 ，也 能 从 中获 取资 本 波动 增值 的投 机机 会 。 这种 投 机 机 会诱 导 投 资 者 热 衷 于在 二级 市 场 上 从事 股 票 买 卖 ，而 不是 期待 公司分 红或 公 司成长 产 生资本 增值 。股 票股 利使投 资者 增加 持有 的股份 ，存在 填权 获取 高额 回报 的投机 会被 汇总在 “ 资本 ”账户 中成 为赖 以增值 的资本额 ，也就 总
股 东增 加股份 数 量一 填权获 得资 本高 收益一 上市 公 司以扩大 的股 份基 数进 行配 股融 资 ，于是 上市公 司 与流通 股股 东 皆大
有不 同的经 营状 况或环 境条 件 ，应有不 同的股利 政策 。如 果
上市公 司 的股利政 策存 在 系统性 的规律 ，那么其 决策 可能 存 在 某些 共 同的影 响因素 ，究 竟是 政策 时机 、市场 时机 、迎 合 投 资者 的需要 ，还 是其他 什 么 因素的驱 动？
益民基金08年策略报告调控不改牛市氛围 内需升值驱动行情
益民基金08年策略报告调控不改牛市氛围内需升值驱动行情策略回顾：我们在四季度的策略报告里指出，流动性过剩及通胀的压力将增加，宏观经济情景的不确定性趋高。
抑制流动性过剩、控制通胀成为当前及今后的调控焦点，我们认为进一步紧缩等加强宏观调控的措施，不但给实体经济带来一定的压力，也会波及证券市场。
我们认为单边上涨格局难以延续不变，将演绎宽幅震荡的局面，宜采取防守型的投资策略。
在高估值、调控风险、政策性风险加大的背景下，我们强调防御性，注意品种选择、仓位控制。
目前看四季度的分析与市场环境、运行状况比较吻合。
投资要点：对市场最关心的宏观调控问题，我们认为只是属于中级调控，与04年的高强度调控有着本质区别。
我们分析认为经济三架马车仍有持续奔跑能力：固定资产投资将处在较高位置，出口只是增速有所放缓，消费增速将上升。
我们对明年经济持中性偏好的观点，预计呈现前低后高、前紧后松的局面，GDP将增长11％、年CPI上涨4.5％左右，实现温和通胀下的高增长。
从境外经验看，即使是在温和通胀的情况下，业绩高增长、流动性过剩、本币升值加速也会带来股市的上涨。
中国股市的三架马车还有后劲：人民币升值只是处于初始阶段，流动性有量级变化但过剩格局不改，上市公司业绩仍然高增长。
从PE、PEG角度看目前市场风险不高、估值相对合理，牛市行情仍将延续。
我们认为08年的正常波动范围是动态PE25－40倍，对应上证指数4500－7100点，结构性机会要高于系统性机会。
我们认为明年的市场难现单边上涨走势，震荡的频率和幅度将加大。
上半年，所得税、股指期货、创业板、奥运预期以及贯穿全年的人民币升值等刺激性因素利好市场，但考虑到宏观调控影响仍存不确定性，在策略上相对乐观，在投资上相机而行；下半年更注重当时的情景分析，采取相应的投资策略。
中国将面临新一届领导上任、08奥运、09六十大庆等多重发展机遇，仍有良好的市场机会，看好内需升级、人民币升值两条投资主线。
中国证券监督管理委员会关于益民基金管理有限公司持续营销宣传推介材料的审查意见
中国证券监督管理委员会关于益民基金管理有限公司持续营销宣传推介材料的审查意见
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2007.02.06
•【文号】证监基金字[2007]34号
•【施行日期】2007.02.06
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于益民基金管理有限公司持续营
销宣传推介材料的审查意见
(证监基金字[2007]34号)
益民基金管理有限公司：
你公司报送的《关于益民红利成长混合型证券投资基金宣传推介材料的报告》（益民字[2007]10号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）及其它有关规定，经审查，我会对你公司报送的基金宣传推介材料无异议。
二○○七年二月六日。
兴和证券投资基金2008年第四季度报告
兴和证券投资基金2008年第四季度报告2008年12月31日基金管理人：华夏基金管理基金托管人：中国建设银行股份报告送出日期：二〇〇九年一月二十三日一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份根据本基金合同规定，于2009年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。
二、基金产品概况基金简称：基金兴和交易代码：500018基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：1999年7月14日报告期末基金份额总额：3,000,000,000份投资目标：通过运用指数化投资方法和积极的投资运作，力求基金收益率超越我国证券市场的指数增长率(以中证100指数为参考)，谋求基金资产长期增值。
投资策略：本基金资产在指数化投资、积极投资、债券投资中进行适当分配,谋求较低风险下的稳定收益。
业绩比较基准：本基金未规定业绩比较基准。
风险收益特征：本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金。
基金管理人：华夏基金管理基金托管人：中国建设银行股份三、主要财务指标和基金净值表现〔一〕主要财务指标单位：人民币元注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入〔不含公允价值变动收益〕扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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益民红利成长证券投资基金2008年度第4季度报告2008年12月31日基金管理人：益民基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司报告送出日期：2009年01月21日§1 重要提示益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年 1月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期为2008年10月1日至2008年12月31日。
基金简称益民红利成长基金交易代码560002基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2006年11月21日报告期末基金份额总额2,841,963,103.01份投资目标本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司，并且通过适度的动态资产配置和全程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险水平下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。
投资策略通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的研究，综合判断股市和债市中长期运行趋势，确立基金的资产配置策略，决定股票、债券、现金和权证的比例；在此基础上，基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益民成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资。
业绩比较基准新华富时A600指数收益率×65％+ 新华雷曼中国全债指数收益率×35％风险收益特征本基金产品定位于偏股型的混合型基金。
风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。
基金管理人益民基金管理有限公司基金托管人华夏银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标主要财务指标报告期(2008年10月01日-2008年12月31日)1.本期已实现收益-243,485,602.812.本期利润-101,884,109.463.加权平均基金份额本期利润-0.03524.期末基金资产净值 1,548,547,346.705.期末基金份额净值 0.5449 ②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③ ②－④过去三个月 -6.02% 1.80% -10.19% 2.00% 4.17% -0.20%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其和同期业绩比较基准收益率变动的比较基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图-50.00%0.00%50.00%100.00%150.00%200.00%2006年11月21日2006年12月21日2007年1月21日2007年2月21日2007年3月21日2007年4月21日2007年5月21日2007年6月21日2007年7月21日2007年8月21日2007年9月21日200710月21日200711月21日200712月21日2008年1月21日2008年2月21日2008年3月21日2008年4月21日2008年5月21日2008年6月21日2008年7月21日2008年8月21日2008年9月21日200810月21日200811月21日200812月21日基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率§4 管理人报告姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年说明任职日期离任日期限熊伟基金经理2007年10月20日- 9年熊伟：1973年生，经济学硕士。
1999年加入招商证券，任研发中心行业研究员，2005年3月加入天相投资顾问有限公司，任研究部高级研究员，2005年9月加入新世纪基金管理有限公司，任投资管理部高级研究员，2006年10月加入益民基金管理有限公司，任研究部高级研究员。
2007年10月20日起担任益民红利成长基金基金经理。
- - - - - -4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期，益民基金管理有限公司作为益民红利成长混合型证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者通过和第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 本投资组合和其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金的投资风格和公司所管理的其他投资组合均不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明1、本基金业绩表现截至2008年12月31日，本基金份额净值为0.5449元，本报告期份额净值增长率为-6.02%，同期业绩比较基准增长率为-10.19%。
2、行情回顾及运作分析四季度大盘先是跟随国际股市探底，在4万亿投资政策的带动下，大盘有所反弹，中小个股行情活跃，但由于权重股反弹偏弱，大盘总体仍然向下，整个四季度上证指数跌幅20.62%，深证综指跌幅9.89%。
本基金在四季度的资产配置中，仍然超配医药、通信等行业，出于对宏观数据的担忧，基金整体仓位维持在较低水平。
3、2009年市场展望和投资策略展望2009年的市场，从长期价值来看，A股整体估值已经大幅度降低，已具备相当的投资价值；但从短期来看,由于各项宏观经济数据以及上市公司利润较差，A股仍然难免震荡，目前以波段操作为主。
在上半年，红利成长的投资组合仍然将重点配置医药和通信等，在各项经济数据的风险释放后，考虑增加周期性行业的配置。
§5投资组合报告序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1 权益投资769,364,327.80 49.54其中：股票769,364,327.80 49.54 2 固定收益投资445,394,769.76 28.68其中：债券435,479,046.00 28.04 资产支持证券9,915,723.76 0.643 金融衍生品投资2,380,266.13 0.154 买入返售金融资产136,600,404.90 8.80- 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产5 银行存款和结算备付金合计183,938,370.87 11.856 其他资产15,181,885.47 0.987 合计1,552,860,024.93 100.00代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)A 农、林、牧、渔业- 0.00B 采掘业31,688,963.27 2.05C 制造业351,909,342.36 22.73 C0 食品、饮料1,010,000.00 0.07 C1 纺织、服装、皮毛- 0.00 C2 木材、家具- 0.00 C3 造纸、印刷6,259,283.20 0.40 C4 石油、化学、塑胶、塑料3,470,376.58 0.22 C5 电子1,503,060.00 0.10 C6 金属、非金属105,111,187.52 6.79 C7 机械、设备、仪表48,021,590.90 3.10 C8 医药、生物制品183,141,364.16 11.83 C99 其他制造业3,392,480.00 0.22D 电力、煤气及水的生产和供应业1,444,255.40 0.09E 建筑业27,737,198.22 1.79F 交通运输、仓储业11,763,230.40 0.76G 信息技术业125,809,360.66 8.12H 批发和零售贸易31,121,388.08 2.01I 金融、保险业182,372,582.19 11.78 J 房地产业2,671,007.22 0.17 K 社会服务业- 0.00L 传播和文化产业2,847,000.00 0.18 M 综合类- 0.00 合计769,364,327.80 49.68序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1 600812 华北制药9,642,878 58,532,269.46 3.782 000063 中兴通讯2,128,778 57,902,761.60 3.743 600050 中国联通11,488,600 57,787,658.00 3.734 600535 天士力4,444,784 54,981,978.08 3.555 600000 浦发银行3,114,316 41,264,687.00 2.666 000898 鞍钢股份5,420,907 37,675,303.65 2.437 600066 宇通客车4,050,187 36,451,683.00 2.358 600036 招商银行2,916,500 35,464,640.00 2.299 601398 工商银行9,950,000 35,223,000.00 2.2710 601601 中国太保3,039,554 33,799,840.48 2.18序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1 国家债券- 0.002 央行票据420,908,000.00 27.183 金融债券- 0.00其中：政策性金融债- 0.004 企业债券- 0.005 企业短期融资券- 0.006 可转债14,571,046.00 0.947 其他- 0.008 合计435,479,046.00 28.12序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1 08央行票据19 2,000,000 193,020,000.00 12.462 08央行票据37 1,000,000 96,820,000.00 6.253 08央行票据47 500,000 53,450,000.00 3.454 08央行票据34 300,000 29,031,000.00 1.875 08央行票据92 200,000 19,568,000.00 1.26序号证券代码证券名称数量（份）公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 119008 宁建 03 100,000 9,915,723.76 0.64序号权证代码权证名称数量(份) 公允价值（元) 占基金资产净值比例(%)1 031007 阿胶EJC1 232,963 2,029,107.73 0.132 580024 宝钢CWB1 284,800 351,158.40 0.025.8 投资组合报告附注5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。