第九章 垄断资本主义的产生及其发展
第九章帝国主义的经济实质和基本经济特征
2、跨国公司的经营策略
（1）生产策略 （2）销售策略 （3）定价策略 （4）科研开发策略
④国际垄断同盟 ⑤瓜分殖民地
3、金融资本的形成
工业 垄断
银行集中
工业 资本
金 融
银行 竞争
和垄断
银行的
银行 资本
资 本
新作用
普通的 中介人
万能的 垄断者
4、作为垄断实质表现的帝国主义基本特征
帝国主义五大基本经济特征
生产与资本的集中，形成垄断组织
生产
生产 资本
集中 垄断组织
资本
在金融资本的基础上形成金融寡头
1、含义：
金融寡头——掌握了金融资本，能操 纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政 权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
③生产集中和资本集中是资本家追求剩 余价值的结果
资本家为了追求更多的剩余价值，展 开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜， 除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须 不断积累资本，扩大生产规模。
竞争和信用是加速资本集中的强有力 杠杆
大规模生产的出现
19世纪五六十年代 ，新兴的重工业开始充当 19主世要纪最角后色3，0年生发产生集的中技术和革大命规，模即生第产二体次制工业初露 革端命倪引。起的以重工业为中心的经济巨大发展，为实 （现1向）垄铁断路资大本主规义模过兴渡建奠是定在了1物9质世基纪础五。六十年代。 （2）铁路的发展，带动了钢铁工业、机器制
发达 国家
发达 国家
发展中 国家
发达 国家
五、跨国公司
是一种国际性企业，它以本 国总公司为基地，通过对外直 接投资在其他国家和地区设立 子公司，从事跨越国界的生产 经营活动
1、跨国公司的作用
促进了资本主义世界经济的发展 在调节资本主义生产关系的同时， 在世界范围内加深资本主义各种矛盾 对资本主义世界经济的发展产生着 一定的负面影响
第九章国家垄断资本主义（习题及答案）
第九章国家垄断资本主义一、名词解释1.国家垄断资本主义2．国家垄断资本3．国私共有垄断资本4．财政政策5．货币政策6．产业政策7．收入政策三、综合选择1.国家垄断资本产生从根本上说：A．商品经济发展的结果（）B.科学技术发明的结果（）C.生产高度社会化和资本主义基本矛盾尖锐化的结果（）D．资本主义国家实行生产资料全部国有化的结果（）2.国家垄断资本主义的发展：A．改变了经济的资本主义性质（）B.代表了个别资本家的利益（）C．消灭了私人垄断资本主义的基础（）D.符合垄断资本家的整体利益（）3.国家垄断资本的主体是：A.私人企业垄断资本（）B.公私合营垄断资（）C.国有企业垄断资本（）D.公共资本（）4.国家垄断资本主义是：A.资产阶级国家与垄断资本相分离的垄断资本主义（）B.带有社会主义因素的垄断资本主义（）C.消除生产无政府状态的垄断资本主义（）D．资产阶级国家与垄断资本相结合的垄断资本主义（）5.国家垄断资本主义发展的基础是：A.国有垄断资本（）B.资本输出（） C．资产阶级国家（） D.私人垄断资本（）6.国家垄断资本主义的局限性在于：A．使垄断资本主义存在着时而迅速发展时而停滞的状态（）B．使垄断资本主义经济长期处于停滞的状态（）C.使垄断资本主义经济长期处于滞涨的状态（）D.它只能暂时使某些矛盾缓和，但却从根本上使这些矛盾进一步加深和复杂化（）7.不属于国家宏观调控的对象是：A．微观经济主体（）B．社会总供给和总需求的平衡（）C．社会经济总量和经济结构的优化（）D．收入差距问题（）8.被称为资本主义“经济自动稳定器”的政策是：A．货币政策（） B．财政政策（） C．收入政策（） D.产业政策（）9.国家垄断资本主义的基本形式主要有：A.国营企业（）B.国私合营企业（）C．国家与私人垄断资本在社会范围内的结合（）D．国家与私人垄断资本在国际范围的结合（）10．国家与私人垄断资本在社会范围内结合的具体原因是：A.市场问题日益严重，要求利用国家的力量来扩大（）B.社会化大生产所需的巨额投资需要国家资助（）C.社会化大生产要求经济协调发展，需要国家直接干预（）D.科技研究社会化耗费巨大，需国家承担（）11.在国家垄断资本主义条件下，国家干预经济的具体形式有：A.利用国有企业直接参与生产过程（）B.利用财政手段对国民收入实行再分配（）C.利用国有制经济逐步取代私有制经济（）D.利用金融手段来影响和调节社会再生产过程（）12.国家调节经济活动的主要政策：A.财政政策（）B.货币政策（）C.产业政策（）D.收入政策（）13. 国家调节经济活动的主要手段：A.经济手段（）B.行政手段（）C.经济计划化（）D.法律手段（）14．国私合营企业建立的途径主要有：A.国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本合办企业（）B.国家和私人垄断资本共同投资创立新的企业（）C.吸收私人资本加入国家或地方政府所有的企业（）D.国家与私人垄断资本在社会范围外结合（）15.国家垄断资本的作用：A.有利于产业结构的调整和地区结构的调整（）B.国有垄断资本成为国家调控经济的基础力量（）C.消除了全社会范围的失业（）D．为整个经济的发展提供了必要的条件（）16.货币政策的运用主要是通过以下工具来调控经济：A．扩大信贷规模（）B．改变银行法定存款准备金率（）C.公开市场业务（）D．调整中央银行的再贴现率（）17.在经济处于衰退时，政府一般会采取以下政策：A.扩张性的货币政策（）B.紧缩性的货币政策（）C.紧缩性的财政政策（）D.扩展性的财政政策（）18.西方国家对经济调节和干预的目标主要表现为：A.保持物价的基本稳定（）B.保持经济稳定增长（）C.实现充分就业（）D.保持国际收支平衡（）19.国家垄断资本主义的作用：A.在一定程度上适应了生产社会化的要求（）B.缓和了生产社会化与资本主义私人占有形式的矛盾（）C.有利于保障宏观经济的均衡（）D.从根本上消除了资本与劳动的对抗（）20.垄断资本要求国家干预经济生活的原因是：A. 是资本主义生产社会化的客观要求（）B．是解决经济发展过程中供给和需求矛盾的需要（）C．从根本上解决资本主义基本矛盾的客观要求（）D. 是缓和资本主义基本矛盾的客观要求（）三、分析判断1、国家垄断资本主义和社会主义国家的垄断经济没有根本的区别。
垄断资本主义的产生和发展
垄断资本主义的产生和发展16世纪初到18世纪末：资本原始积累时期18世纪到19世纪末：自由竞争的资本主义时期19世纪末到20世纪初：垄断阶段，即帝国主义阶段第二次世界大战后：国家垄断资本主义第一节：垄断资本主义的产生和基本特征1. 垄断的形成及其基本形式19世纪下半叶到20世纪初；从资本主义转化为帝国主义垄断从生产集中中产生；资本主义中存在的生产和资本的集中趋势：（1）生产力发展和科技水平，大型高效率的技术设备（2）规模效益在利润竞争中的作用垄断的定义：把一个或者几个经济部门的大部分商品的生产和销售掌握在自己手中的极少数大企业，为了规定垄断价格、控制原材料来源和销售市场，获取高额垄断利润，达成协议而实现同盟和联合。
垄断产生的条件和必要性：（1）一个部门生产和资本的高度集中化，难以进入（2）企业规模空前扩大，增大竞争破坏性和危险，所以少数大企业的妥协（3）大企业有机构成高，所以期望规定垄断价格垄断的基本形式：卡特尔（企业各自独立，协议划分市场）辛迪加（签署共同销售和原材料的协议，失去商业的独立性）托拉斯（生产关系密切的企业，生产和法律丧失独立性，董事会统一管理）康采恩（以一两个实力雄厚的大企业核心，不断在不同部门联合而形成的企业集团：购买股票，人事参与和财务控制）垄断利润：垄断资本家通过其生产和流通领域的地位而获取大大超过平均利润的高额利润垄断价格：垄断资本家凭借其垄断地位在销售和购买所规定的旨在保证最大限度垄断利润的市场价格2.垄断资本主义的形式和基本特征（1）垄断代替自由竞争在经济生活中的统治地位垄断没有代替竞争，只是加剧了在垄断条件下的竞争；特点：垄断组织主导竞争、竞争手段多样，不仅经济还有政治和暴力、竞争更加残酷（2）金融资本和金融寡头统治银行的集中化与性质改变：从简单的中介到万能的垄断者；银行垄断资本与工业垄断资本的渗透：资本和业务上，股票、第二在人事上金融寡头：掌握金融资本，操作国民经济命脉，并实际上控制资产阶级国家政权的少数最大的垄断资本家或者垄断资本集团参与制：（金融）垄断资本家通过收买和持有一定数量的股票的方法来实现对企业的控制还有发行有价证券、创办新企业、改组中小企业、组织各种垄断组织等办法来攫取高额利润（3）资本输出成为典型经济现象之前是商品输出，后来是资本输出必要性：国内已经建立金融资本统治，垄断积累大量货币资本的“过剩”；国际竞争加剧，保证原材料和市场；国际分工在生产国际化中的强化，水平分工（4）国际垄断组织在经济上瓜分世界国际性垄断同盟：由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原材料来源以攫取高额利润，通过一定经济协议而建立的国际性经济联盟（5）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分殖民地的强占：原材料、销售市场、投资场所3.垄断资本主义的经济实质垄断在经济生活中占有统治地位，是进入帝国主义的标志；垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础：垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质；垄断加深了资本主义基础矛盾和其他资本主义固有矛盾；垄断在经济生活中主宰一切，成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础第二节：当代科技革命和生产力发展对垄断资本主义的影响当代科技革命的内容：第三次科技革命；以电子技术为基础的信息技术、生物工程技术、空间技术等当代科技革命的特点：（1）规模大，涉及领域广泛而全面（2）科学技术应用于生产的转化周期缩短，科学技术越来越多成为直接生产力（3）科学理论的不断发展起了至关重要的先导作用（4）智力投资的重要性，科学研究日益社会化（5）即促进一批新产业群的出现，又改造了许多旧的产业部门当代科技革命对当代资本主义生产力发展的巨大推动作用（1）推动生产力各要素发生革命性的变化（2）扩大再生产的方式以及朝着内涵型发展为主的方向变化（3）产业结构区域现代化和高级化（4）生产日益社会化、国际化全面认识当代科技革命的作用生产力的发展和矛盾的加剧国家垄断资本主义国家垄断资本主义的产生和发展：资产阶级国家在社会经济领域的职能全面增强，把社会经济至于自己全面控制与干预之下的资本主义，它是私人垄断资本主义和资产阶级国家相互融合的结果。
吴树青《政治经济学(资本主义部分)》笔记(第9章 垄断资本主义的形成和发展)
吴树青《政治经济学（资本主义部分）》第二篇垄断资本主义第9章垄断资本主义的形成和发展复习笔记跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。
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资本主义经济制度的发展经历了两个阶段，即自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。
一、资本社会化和垄断的形成1．自由竞争资本主义条件下的生产集中与生产社会化（1）资本主义的自由竞争自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。
它是以分散的私人企业作为主体，在为数众多的中小资本家之间展开的竞争；生产资料和劳动力可以在生产部门之间自由转移，除了土地私有权外没有人为的或自然的垄断障碍。
（2）自由竞争推动生产集中①生产集中的含义生产集中是指在资本主义条件下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。
②自由竞争形成生产集中a．资本积聚和资本集中推动生产集中生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式即资本积聚和资本集中而进行的。
各个资本主义企业为了追逐高额利润而进行竞争，资本家就不得不把部分剩余价值用来扩大资本总额，这就形成单个资本的积聚。
同时，在竞争中大资本利用自己规模经济的优势吞并小资本，或若干资本合并组成新的规模更大的资本，从而形成资本集中。
与资本积聚相比，资本集中在提高单个资本增大的速度，从而加速生产集中上更具有重要意义。
通过以上两种形式，资本主义生产就必然日益集中于少数大企业。
b．竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆大资本由于具备许多优越条件，在竞争中容易击败中小资本，将其吞并。
垄断资本主义的形成与发展课件
3
1、自由竞争引起生产集中
自由竞争
是指商品生产者为争夺有利的生产和 销售条件而进行的不受限制的竞争。
垄断资本主义的形成与发展
4
自由 竞争 资本 主义 的主 要特 点
社会资本分散在众多的资本家 手里，企业规模比较小。
市场主要由产品市场、劳动力 的市场和资本市场构成。
市场的特点是自由竞争。
资本家之间竞争的主要方法是 通过降低生产费用以使自己的 产品能够比别人卖得便宜。
垄断资本主义的形成与发展
31
国家 调节 方式
国家凭国家资本，以巨大的资本供应 者、大量商品的购买者和生产者的身 份进行生产经营活动，调节社会再生 产的重大比例关系。
国家通过各项法律、政策等手段 对社会再生产进行调节。
垄断资本主义的形成与发展
32
国家调节经济的目标
保持经济生活的总量平衡和结构 平衡，平抑经济生活的周期性波动， 抑制通货膨胀，防止通货紧缩，实现 经济增长、增加就业、稳定物价和国 际收支平衡。
垄断资本主义的形成与发展
10
垄断 的形
成
必要性
在供求矛盾日益尖锐的情况下，采用 传统的竞争方式不可能获得高额利润。 同时可以避免在竞争中两败俱伤。
可能性
大资本家人数少，利害关系容易协调。 同时在一个部门中一些大资本家一经达 成垄断协议，很难再形成能够与之匹敌 的经济实力。
垄断的主要形式是垄断组织
垄断组织
垄断资本主义的形成与发展10与自由竞争相比垄断竞争具有的新特点竞争的形式不同竞争目的的不同竞争的手段不同竞争的范围不同竞争的性质不同竞争的激烈程度和后果不同获取高额垄断利润获取高额垄断利润经济之外的非经经济之外的非经济手段济手段从国内到国际从从国内到国际从经济领域到非经济经济领域到非经济领域之外领域之外更激烈更残酷更激烈更残酷更具破坏性更具破坏性垄断资本主义的形成与发展11必要性可能性在供求矛盾日益尖锐的情况下采用传统的竞争方式不可能获得高额利润
231 第九章 垄断资本主义的产生和发展
第九章垄断资本主义的产生和发展[内容提要与教学要求]本章的主要内容包括资本主义经济发展的阶段、垄断资本主义阶段的经济特征及其发展变化、垄断资本主义的经济实质。
通过本章的学习，要理解和把握政治经济学关于垄断资本主义经济的基本原理，对垄断资本主义的经济特征和实质要有正确的理解和认识。
[教学要点]第一节垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段一、资本主义经济发展的阶段资本主义经济大体可分为两个大的发展阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。
资本主义发展到19世纪末20世纪初之前的这个阶段，在经济上的一个重要特征就是自由竞争。
自由竞争是这个时期资本主义经济的一个重要特征。
19世纪末20世纪初，主要资本主义国家进入了垄断阶段。
100多年来，垄断资本主义在主要资本主义国家有很大发展，特别是第二次世界大战以后，垄断资本主义又有了一些新的发展变化，出现了国家垄断资本主义，有关国家垄断资本主义的问题，下一章会作进一步的分析。
总的看，从大的发展阶段来说，资本主义经济可分为自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段，垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段，它的进一步发展和最终结局与归宿，必将是过渡到人类社会经济制度发展的更高阶段。
二、垄断的形成垄断是从自由竞争中产生的。
自由竞争必然会引起生产和资本的集中。
当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。
垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况，垄断也可称做独占。
三、垄断和竞争自由竞争引起生产集中，生产集中发展的一定程度就会自然而然地走向垄断。
但这并不是说，垄断产生后，竞争就不存在了。
竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。
垄断阶段同自由竞争阶段竞争在竞争的目的，竞争的手段，竞争的激烈程度和后果，竞争的范围是不同的。
第九章 垄断资本主义的形成与发展
1、 资本主义生产方式随着生产力的发展要经历其自身发展的两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义即帝国主义。
2、 生产和资本集中发展到相当高的程度之所以必然引起垄断，这是因为:首先，生产和资本的集中达到相当高的程度，就产生了垄断的可能性。
其次，生产和资本的集中达到一定的程度，又产生垄断的必要性。
3、 垄断资本主义的本质特征是垄断，垄断在社会经济生活的各个方面都居于统治地位，形成了垄断组织、垄断价格、垄断利润、金融资本和金融寡头等等。
4、 垄断组织有哪些形式，它们的实质是什么？（1） 垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占据垄断地位的大企业的联合。
（2） 垄断组织有多种形式：（1）卡特尔；（2）辛迪加；（3）托拉斯；（4）康采恩；（5）混合联合公司。
（3） 各种垄断组织形式的实质，都是垄断资本家为了垄断生产和市场，以获取高额垄断利润的工具。
5、 垄断利润的实质，来源及获得的途径是怎样的？（1） 垄断利润的实质：垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。
（2） 垄断利润的来源，归根结低是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值，甚至包括一部分必要劳动创造的价值。
（3） 垄断利润获得的途径是： 第一，加强对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削。
第二，垄断组织以垄断低价购买非垄断企业的产品，并以垄断高价出售自己的产品来掠夺非垄断企业剥削到的一部分利润。
第三，加强对国外人民的剥削。
第四，通过资产阶级国家的财政和信贷，对国民收入进行有利于垄断资本家的再分配。
6、 垄断价格具体可划分为两种： （1）垄断高价，即垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格。
（2）垄断低价，即垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和初级产品所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格。
7、 为什么垄断价格没有违背价值规律？垄断价格的出现，决不意味着垄断统治可以废除价值规律，这是因为： 第一，垄断价格的确定不能完全脱离开商品的价值，价值仍是价格的基础。
第九章 帝国主义的经济实质和基本经济特征
现向垄断资本主义过渡奠定了物质基础。
德国在1907年，占企 美国在1904年,产值 业总数0.9％的大企 在100万美元以上的 业，占有了全国3/4 大企业约1900个，占 以上的蒸汽力和电力， 企业总数的 0.9％， 20世纪初，发达资本主义国家生产 雇佣了全国39.4％的 而它们拥有的工人占 和资本的集中，已经达到了惊人的程度 工人，而在冶金和机 工人总数的25.6％， 器制造业中竟分别占 产值占国民总产值的 97.5％和84.7％。 38％。
原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形 式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润， 在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等
方面达成协议而形成的一种垄断联合。
参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务
上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这 种垄断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定， 也会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是 卡特尔最为盛行的国家。 卡特尔主要是在销售领域。 （战前）
四、战后资本输出的新特点 国家资本输出日益成为占重要 地位的资本输出形式 发达资本主义国家向发展中国 家的资本输出，多采取所谓“援 助”的方式进行
发达 国家
发展中 国家 发达 国家 发达 国家
五、跨国公司 是一种国际性企业，它以 本国总公司为基地，通过对外 直接投资在其他国家和地区设 立子公司，从事跨越国界的生 产经营活动
2. 辛迪加(法语Syndicat)，
原义是“组合”、“联合”。是垄断组织的
一种重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了
获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料 的协定而建立的垄断组织。 参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，
但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。
九垄断资本主义的历史
第九章垄断资本主义的历史作用与历史地位[学习目的和要求]通过学习本章，要求把握垄断资本主义经济发展的两种趋势及其产生的原因，全面理解垄断资本主义的双重历史作用，并能够结合现实科学认识社会主义代替资本主义的历史必然性和长期性。
[学习建议] 本章阐述的是垄断资本主义的历史作用和历史地位，这是整个教材中带有总结性的一章，所以真正理解本章的内容应该联系以前几章所阐明的基本原理。
同时，本章所阐述的内容具有极强的现实性，考生在复习时一定要结合当前的社会现象，并注意对有关的社会思潮进行正确分析。
[主要知识点] 垄断资本主义经济发展两种趋势垄断资本主义的历史作用资本主义发展的历史过程和必然趋势垄断资本主义是过渡的资本主义社会主义代替资本主是一个长期、曲折的历史过程[本章小结] 垄断资本主义经济发展的两种趋势：时而表现出迅速发展的趋势，时而表现出停滞的趋势。
垄断资本主义在一定时期里经济迅速发展的原因是：生产力自身发展规律作用的结果；竞争的压力迫使垄断组织关心技术的进步；垄断资本主义国家对资本主义生产关系也进行局部调整，使资本主义社会生产力与生产关系的冲突在一定时期内得以延缓；垄断资本主义各国家之间为争夺世界霸权而开展综合国力，特别是军备竞赛，客观上也刺激了技术的发展。
垄断资本主义在一定时期里经济停滞，除了垄断这个最根本原因外，还有：垄断资本能够依靠其垄断地位和实力来获取高额垄断利润，从而使推动技术进步的动因减弱了；在一定时候和一定条件下，垄断还会造成人为地阻碍技术进步的情形；垄断资本主义的历史作用有两重性：既有在一定时期内对社会生产力起促进作用的一面，又有起阻碍作用的一面。
垄断资本主义固有矛盾的积累，对社会经济政治生活带来更加深刻的负面影响。
资本主义社会经济形态代替封建社会经济形态，是人类历史发展中的一个进步。
随着资本主义的发展，它自己又逐渐演变为不适应生产力发展的障碍。
进入垄断资本主义，资产阶级在资本主义生产方式所允许的范围内，进行了自我调整。
垄断资本主义的发展PPT课件
39
❖ 2003年3月20日
巴格达时间5：
30分！所谓的盟
军斩首行动开始，
伊拉克战争一触
即发！
40
❖ 2011年3月19日，美军实施 “奥德赛黎明” 行动，位于 地中海的导弹驱逐舰巴里号向 利比亚发射战斧式巡航导弹。
❖ 经过一个多月的演变，自北京 时间2011年3月20日0：45， 演变成了法英美主导的多国部 队与利比亚的利比亚战争。 41
❖ 新华网大马士革4月12日电(记者 拱振喜) 叙利亚政府军和反对派武装当地时间12 日6时开始实施停火。新华社记者当天在 首都大马士革街头采访时看到，当地市 民生活一切正常。历时一年多的叙利亚 流血冲突能否结束，各方拭目…
42
43
最后缓和社会矛盾协调利益关系要求国家资本主义的产生10国家垄断资本主义的主要形式国家所有并直接经营的企业国家与私人共有合营企业国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程宏观调节和微观规制11宏观调节宏观调节指国家根据经济社会化及客观经济规律的要求从总体上对国民经济各部门各地区各企业和再生产各环节的运动过程进行调节与控制
❖ 在当今，无论是资本主义国家，还是社会主 义国家，宏观调节都是必不可少的。
12
微观规制
反托拉斯法
公共事业规制
社会经济及规制
13
国家垄断资本主义的积极作用
❖ 有利于社会生产力的发展， ❖ 国家的收入再分配，使劳动
克服了社会化大生产与私人 人民生活水平有所改善和提
垄断资本之间的矛盾。
高。
❖ 突破了私人垄断资本的狭隘 界限；适应了社会化大生产 的要求，缓解资本主义生产 无政府状态，促进社会经济 较为协调的发展。
垄断资本主义的历史地位和发展趋势
❖ 经济的全面社会化主要表现在以下三个方面： （1）在垄断资本主义阶段，生产的发展越来越全面地社会化 甚至国际化。 （2）垄断还使经济管理日益社会化。 （3）垄断使资本本身也进一步社会化了。
❖ 在垄断资本主义阶段，生产、管理和资本的高度社会化，已 经在各个方面为社会占有生产资料，并在全社会范围内组织 和调节生产准备了客观的物质条件。
（三）在垄断资本主义阶段，主要垄断资本主义国家之间的 矛盾日益发展
第九章 垄断资本主义的历史地位和发展趋势
第二节 垄断资本主义向社会主义过渡的历史必然性
2021年4月13日星期二
三、社会主义革命在一国或数国首先取得胜利的可 能性
❖ 在资本主义发展到垄断阶段以前，马克思和恩格斯在19世 纪中叶根据当时的情况曾经有过这样的设想：社会主义革 命只能在所有或者至少是在几个最发达的资本主义国家内 同时爆发才有可能取得胜利；要想在单独一个国家取得社 会主义革命的胜利是困难的。
第一节 垄断资本主义经济发展的趋势及危机的加深
2021年4月13日星期二
三、多种危机交织并存
❖ 资本主义的货币信用制度危机产生了，并且正朝着日益严重 的方向发展；财政危机、金融危机、农业危机、社会危机和 政治危机等等也相继发生和深化。
❖ 资本主义的货币信用制度危机，是进入垄断时期以后才产生 和发展起来的。主要内容和表现是： （1）垄断资产阶级政府通过大量发行纸币实行通货膨 胀政 策，纸币不断贬值，物价持续上涨。 （2）从资本主义的信用领域来看，由于垄断引起了资本的相 对过剩，越来越多的货币资本拥塞在流通领域里而不能运用 于生产过程。 （3）资产阶级政府为了弥补财政赤字，大量发行各种公债， 使垄断资本主义国家的经济越来越成为债务经济。 （4）从国际货币金融关系来看，由于国际借贷资本的大量过 剩，垄断资本主义国家的国际收支极不稳定，也极不平衡。
垄断资本主义的产生和发展与经济特征
三、西方国家对社会经济的调节
（一）“国家调节市场，市场引导企业”的调节机制
国家垄断资本主义宏观经济管理和调控目标的实现， 主要是通过“国家调节市场，市场引导企业”的经济 调节机制实现的。在发达市场经济条件下，市场是国 家调节和企业行为的结合点。在私有制为主体的商品 经济中，国家不能直接干预企业的经济运行，只能通 过市场信号的变化去引导企业。国家制定一定的经济 政策，并以此引导市场行为的走向，即通过对市场的 调节来体现政策的走向。企业在这种引导下，采取对 策，向相应的方向运作。发达市场经济国家的调节主 要是:
具体做法为：
⑴调整存款准备金率。它是指依照央行规定，商业银行 和其他金融机构缴存于央行的存款准备金与所吸收的全部存款 的比率。央行通过调整存款准备金率，调节各专业银行及其他 金融机构的自有准备金额度和同业拆借利率，使货币投放量与 宏观调控目标相一致。在经济高涨，社会总需求膨胀时，央行 提高存款准备金率，减少了商行的可用资金，控制了贷款增速， 减少了社会的流动性；当经济衰退，社会总需求不足时，央行 降低存款准备金率，增加了商行的可用资金量，扩大了货币投 放，增加了全社会的流动性。
⑷资本主义经济危机对生产集中和资本集中起着 重要作用
⑸“联合制”的出现也有力地促进了生产和资本 的集中
⒉生产集中导致垄断
⑴生产集中形成垄断的可能性 ⑵生产集中形成垄断的必然性
垄断就是独占，是少数大企业或若干企业联合起 来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售以 获取高额垄断利润。
当生产和资本的集中发展到一定程度后，便会从 自由竞争中自然而然地生长出垄断，这是资本发展的 一般规律和基本趋势。
⑷国有垄断资本是社会经济稳定的基本保障。
①国企提供了一定的就业机会，有利于缓和阶级 矛盾；
关于垄断资本主义的理解
关于垄断资本主义的理解我们都知道，在十九世纪的最后三十年里，第二次工业革命的产生及迅速扩展，为自由资本主义发展到垄断资本主义历史阶段奠定了雄厚的物质基础，使得西方资本主义国家的综合实力大幅提升，最终确立了对世界的统治，出现了东方从属于西方，西方统治东方的局面。
为何两次科技革命就使得西方的实力远远高出东方？今天所要讨论的就是使得西方国家实力大增的深层次原因—垄断资本主义的产生及发展。
提到垄断资本主义，首先就要先来弄清楚垄断的定义。
由于第二次工业革命使得社会生产力大为提高，古典企业制度，极为分散的小资本家的私有制和占统治地位的自由竞争已不再适应已获巨大发展的社会生产力，而是阻碍社会生产力的进一步发展。
已获巨大发展的生产力迫切需要资本主义生产关系发生变革。
垄断代替自由竞争在资本主义社会经济生活中居于统治地位，正是这种变革的结果。
所谓垄断，就是指少数资本主义大企业为了获得高额利润而通过某种形式联合起来，对一定的产品生产和销售进行共同操纵和控制。
它是自由竞争的必然产物。
垄断资本主义产生的前提是生产的发展和集中，而这一过程发生和发展于19世纪最后30年和20世纪初。
1873年的世界经济危机，标志着资本主义制度开始由自由竞争阶段向垄断阶段过渡。
19世纪最后30年发生的技术革命，以及由此而引起的以重工业为中心的经济巨大发展，为实现向垄断资本主义过渡奠定了物质基础。
这一期间,以电力的发明和使用为主导,诞生了托马斯炼钢法、蒸汽涡轮、内燃发动机、汽钻、裁截机、发电机、电动机、远距离输电、电灯、电车、电话、无线电以及从炼焦煤中提取氨、苯和人造染料等一系列新技术和新设备。
这些新技术、新设备的利用和普及，使原有的重工业部门（冶金、采煤、机器制造等）加速地发展起来，并引起了一系列新兴的重工业、化学工业部门（电力、电器、化学、石油、汽车和飞机制造等）的建立和兴起，促进了工业生产的迅速增长。
世界工业生产量，1850～1870年的20年间只增长了1倍,而1870～1900年的30年中增长了2.2倍,20世纪的头13年中又增长66％。
国家垄断资本主义的产生和发展
国家垄断资本主义的产生和发展(1)国家垄断资本主义的产生进入垄断资本主义阶段后，先出现的是一般垄断或者私人垄断，经过一定时期的发展，又出现了垄断资本同国家政权相结合的国家垄断资本主义。
第二次世界大战后，国家垄断资本主义在主要发达资本主义国家有很大发展，成为社会经济生活中一个非常重要的现象。
同一般垄断或私人垄断相比，国家垄断资本主义有很多新的特点，其经济关系和经济运行方式较之一般垄断时期也有很大变化。
因此，可以把垄断资本主义阶段以第二次世界大战结束为界，再划分为私人垄断与国家垄断两个发展阶段，国家垄断资本主义是垄断资本主义发展的一个新阶段。
国家垄断资本主义的产生j归根到底仍然是社会生产力发展的要求和结果。
一般垄断的产生，虽然未能从根本上解决资本主义的基本矛盾，但仍然大大促进了生产社会化的发展。
社会化大生产本质上要求按照生产力发展的客观规律，在全社会范围内组织、计划、协调各种社会经济活动，但私人垄断资本仍然是从其私利的角度做出决策，进行社会经济活动的。
他们一般不会重视社会利益，以及如何在社会范围内协调经济活动的问题，这就必然会与社会化大生产的本质要求不断发生越来越激烈的冲突。
在这种条件下必须由国家出面，利用政权的力量来协调各方面的关系，维持资本主义社会经济的运行。
于是就出现了国家政权与垄断资本相结合的国家垄断资本主义。
国家出面干预经济，在第二次世界大战前的一些时期和一些资本主义国家中就已存在，但那时国家垄断资本主义的产生和发展还刚刚开始，许多时候是作为应付经济危机或战时经济而采取的临时措施。
到了战后，特别是20世纪60年代以来，第三次工业和科技革命以后，主要发达资本主义国家的生产社会化程度提高很快，国家垄断资本主义得到广泛的发展。
由私人垄断资本主义发展到国家垄断资本主义，说到底，是私人垄断资本不能适应生产社会化程度进一步提高的耍求，必须利用国家垄断资本主义这样的形式来驾驭日益发展的社会化大生产，从而使得资本主义制度得以继续维持和发展下去。
政治经济学垄断资本主义的产生和发展讲解
1、受垄断利润率平均化趋势影响和干扰 2、低于剩余价值的总量与各部门总资本比例
一、自由竞争和垄断竞争
自由竞争：是指这样一种市场结构中的主体行为
资本集中度低 资本进入堡垒低 产品同类同质无差别 信息完备
垄断竞争：不同独家垄断和自由竟争的一种市场结构
资本集中度相对较高 产品有差异 存在一定的资本进入堡垒
新发展：
1.垄断企业规模 日益扩大
2.混合联合大公司成为现代垄断企业的核心
3.跨国兼并成为垄断企业增强实力的重要途径
四 、金融资本及其战后发展
银行垄断形成 银行资本集中 垄断银行的新作用 万能的垄断者
金融资本形成途径：1.资本相互参与 2. 人事结合 金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融和生长
而形成的一种新型资本
（4）“联合制”的出现有力地促使生产和资本的集中。 生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断
（1）垄断是帝国主义阶段的主要标志和基本经济现象。 （2）生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断的 原因；生产和资本集中发展到一定程度又产生了垄断的可 能性；生产和资本集中达到一定程度又产生了垄断的必要 性；生产和资本的高度集中，在部门中形成少数难以与之 竞争的大企业，使之居于垄断地位。 （3）垄断的形成与发展的三个阶段。
科技革 命
自由竞 争
经济危 机
生产 股份公司 垄断 集中 兼并、联合
二、垄断组织
特尔卡 关系
经营
同类产品 协议规定产量、市场份额和售价
辛迪加 关系
经营
同类产品 统一销售，统一采购原料
独立性 生产、商业和法律
独立性 生产、法律
托拉斯 关系
生产有密 切联系的企业
第九章垄断资本主义的形成和发展精品PPT课件
的股票，实现了资本参与；
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第一节 私人垄断资本主义
• 第三、银行垄断资本和工业垄断资本互兼对方的要职，
实现了人事结合。
• 2. 金融寡头的统治
• （1）金融寡头的涵义
•
指掌握金融资本，操纵国民经济命脉，并实际控制国
家政权的少数最大垄断资本家集团。
入；
• 第四、通过加强国际剥削获得的海外利润。
• 2．垄断价格
• （1） 垄断价格的涵义：是指垄断组织在销售或购买商品时，
凭借垄断地位规定的，旨在保证获取最大限度利润的市场价
格。
• （2） 垄断价格的构成：
•
＝ 成本价格＋垄断利润
• （3）垄断价格的形式：
•
垄断高价和垄断低价
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第一节 私人垄断资本主义
3．垄断组织及其基本形式
• （1）垄断组织的涵义
• 指为获取高额利润而操纵和控制一定部门的生
产和销售市场的大企业或大企业联盟。
• （2）垄断组织的形式
• 第一、短期价格协定； 第二、卡特尔；
• 第三、辛迪加；
第四、托拉斯；
• 第五、康采恩；
• 第六、混合联合公司。（二战后）
位，通过规定垄断价格所获得的，大大超过平均利润的高 额利润。
• （2） 垄断利润的来源 • 第一、来自本企业工人创造的剩余价值； • 第二、通过垄断价格获得的，非垄断企业工人创造的一
部分剩余价值和其它劳动者创造的一部分价值；
08主义
• 第三、通过资本主义国家政权的再分配获得一部分国民收
44垄断资本主义的形成与发展
马克思主义基本原理概论教学问题1.资本主义从自由竞争到垄断？2.垄断资本主义的发展？3.全球化及其影响？新课导入生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。
私人垄断资本主义形成所谓垄断，是指少数资本主义大企业为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操作和控制。
何谓“垄断”垄断是在自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的。
但垄断不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和激烈。
利润或超额利润高额垄断利润经济手段改进技术经济手段非经济手段经济领域国内市场多个领域国际市场垄断条件下的竞争，规模大、时间长、手段残酷、程度激烈，具有更大的破坏性。
垄断条件下竞争的特点金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
金融资本与金融寡头金融资本与金融寡头金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。
国家垄断资本主义私人垄断资本与社会化生产之间的矛盾日益尖锐化，客观上推动私人垄断资本与国家政权相结合，即国家垄断资本主义。
国家垄断资本主义发展历程1933年罗斯福“新政”1936年凯恩斯经济学1939-1945年战时体制二战后普遍发展确立国有企业国私合营国家参与宏观调节微观规制微观规制反托拉斯法公共事业规制社会经济规制国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，一定程度上促进生产力发展。
但它本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合物。
国家垄断资本主义作用金融垄断资本的发展金融自由化和金融创新推动资本主义经济的金融化程度不断提高，也造成了经济过度虚拟化，导致金融危机频繁发生。
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（二）垄断组织的基本形式 垄断组织形式的新发展：国际垄断组织跨国 公司 1.垄断利润 垄断利润： 1.垄断利润：垄断资本家凭借其在生产和流通 领域的垄断地位而获取的大大超过平均利润的 高额利润。 高额利润。 2.垄断价格 垄断价格： 2.垄断价格：垄断资本家凭借其垄断地位在销 售或购买商品时所规定的旨在保证最大限度垄 断利润的市场价格。（垄断高价和垄断低价） 。（垄断高价和垄断低价 断利润的市场价格。（垄断高价和垄断低价） 商品的垄断价格＝成本价格＋ 商品的垄断价格＝成本价格＋垄断利润 垄断价格的形成并不违背价值规律 垄断利润的来源：依靠垄断组织规定的垄断 价格。
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二、垄断资本主义的特征 1.垄断代替自由竞争在经济生活中占据统治地 1.垄断代替自由竞争在经济生活中占据统治地 自由竞争与垄断竞争的关系）（P166-）（P166 位（自由竞争与垄断竞争的关系）（P166-167） 167） 2.金融资本和金融寡头的统治 2.金融资本和金融寡头的统治 银行垄断资本和工业垄断资本的融合形成金融 资本； 资本； 工业垄断企业和金融垄断企业形成金融寡头。 工业垄断企业和金融垄断企业形成金融寡头。 3.资本输出成为典型经济现象 3.资本输出成为典型经济现象 资本输出的必要性。 资本输出的必要性。 4.国际垄断组织在经济上瓜分世界 4.国际垄断组织在经济上瓜分世界 5.垄断资本主义国家对世界领土的瓜分 5.垄断资本主义国家对世界领土的瓜分
垄断资本主义的产生 及其发展
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政治经济学资本主义部分第九章
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第一节 垄断资本主义的产生 及基本特征
一、垄断的形成及基本形式 （一）垄断的形成 1.垄断是从生产集中产生的，自由竞争推动了生产集 中 生产集中与生产社会化--自由竞争的生产集中是垄断 形成的直接原因 生产力的发展和科学技术的进步，为，大规模生产得 以实现；自由竞争的结果，大企业战胜小企业，大 资本控制小资本。最终的结果是：生产和资本不断 集中，形成垄断。 自由竞争－生产集中－资本集中－ 自由竞争－生产集中－资本集中－垄断
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垄断资本主义的历史地位和发 展趋势
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政治经济学资本主义部分第九章ຫໍສະໝຸດ 102011-5-8
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三、垄断资本主义的经济实质
第二节 当代科学技术革命和生产力的发 展对垄断资本主义的影响
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国家垄断资本主义
一、国家垄断资本主义的产生、发展及其实质 国家垄断资本主义的产生、 1.国家垄断资本主义的概念 国家垄断资本主义的概念： 1.国家垄断资本主义的概念：资产阶级的国家在社会 经济领域的职能全面增强，把社会经济生活置于自 经济领域的职能全面增强， 己全面控制与干预之下的资本主义， 己全面控制与干预之下的资本主义，它是私人垄断 资本和资产阶级国家不断融合的结果。 资本和资产阶级国家不断融合的结果。 2.发展的必然性 发展的必然性： 2.发展的必然性：自由竞争的资本主义基本矛盾的日 益激化；生产力的发展，垄断的加深， 益激化；生产力的发展，垄断的加深，生产力与生 产关系矛盾的尖锐。 产关系矛盾的尖锐。 3.国际垄断资本主义的实质 国际垄断资本主义的实质： 3.国际垄断资本主义的实质：垄断资本与国家政权相 结合，对经济生活进行调节和干预， 结合，对经济生活进行调节和干预，以保证资本主 义再生产的顺利进行， 义再生产的顺利进行，保证垄断资本获取高额垄断 利润，维护资本主义制度的生存和发展， 利润，维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断 资产阶级的统治地位。 资产阶级的统治地位。
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2.垄断 垄断的概念： 垄断的概念：把一个或几个经济部门 的大部分商品的生产和销售都掌握 在自己手中的极少数大资本家， 在自己手中的极少数大资本家，为 了规定垄断价格、 了规定垄断价格、控制原料来源和 销售市场，获取高额垄断利润， 销售市场，获取高额垄断利润，达 成协议而实现同盟和联合。 成协议而实现同盟和联合。 3.垄断形成的条件和必要性（P164— —165）
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二、国家垄断资本主义的主要特点及 其基本形式 国家垄断资本主义对经济生活的调节 国家作为经济基础的组成部分进行 调节（通过国有资本） 调节（通过国有资本） 国家用各种经济手段进行调节 财政政策、货币政策、 （财政政策、货币政策、收入分配政 经济计划等） 策、经济计划等）
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