研究生学位论文的结构要求

英国大学文科研究生学位论文的结构要求及其启示英国大学对文科硕士与博士研究生的作业和学位论文，均有严格的写作结构要求，研究生必须按照规范的结构撰写自己的作业和毕业论文，才有可能通过导师的评定，进而获得答辩的机会｡这种规范的英式论文结构被一些中国留学生戏称为“洋八股”｡到英国读人文课程研究生的中国学生起初都感到英国人为什么这样死板和教条，非得让中国学生按他们的要求去写｡因为国内对文科研究生的学位论文并没有如此严格的写作结构要求｡但经过一段时间的学习与体验后发现，在这种所谓的“洋八股”式的论文结构背后有着丰富的内涵，按照这种结构的要求撰写研究论文，对于培养学生的研究能力和养成科学研究的态度意义非浅｡本文拟以英国教育类研究生论文为案例，对其结构与功能以及对我国研究生学术能力培养的启示进行初步探讨｡一､英式文科研究生学位论文的基本结构若着眼于科学研究的基本范式和实证的研究传统，规范的英式文科研究生学位论文一般由六个基本的部分组成：（1）前言（Introduction）；（2）文献回顾（Literature Review）；（3）研究方法（Methodology or Methods）；（4）研究结果（Findings or Results）；（5）分析或讨论（Analysis or Discussion）；（6）结论或总结（Conclusion or Summary）｡除了这六个基本的部分以外，当然还有前面的摘要和后面的参考资料和附录等｡需要说明的是，这种论文结构在英国1960年代出版的人文与教育杂志上还很少见到，但目前已经被众多的教育专业研究杂志所采用｡以英国教育研究基金会出版的《教育研究》（Educational Research）为例，1960年代到1980年代该杂志发表的文章从结构上看还有着较大的差异，但1990年代以后出版的论文80%以上采用了这种近似“六段论”式的基本结构体系｡目前英国许多大学的教育学院对研究生的作业和毕业论文的要求也是如此｡均要求尽量采用上述的“六段论”式的论文结构体系来完成作业和毕业论文，甚至还规定了每个部分在整个论文中所占的比例或字数的分配｡不少有关教育研究方法的著作或教材也明确指出了研究生论文的基本结构框架，大都以“六段论”式的论文结构为主体｡1巴奈思（Barnes，1995）在其所著的《为学位而成功学习》（Successful study for degrees）一书中就指出，典型的文科研究生学位论文应该包括如下的部分：（1）目录；（2）内容提要；（3）前言（10%）；（4）文献研究回顾（20%）；（5）研究设计与研究方法（15%）；（6）研究的实施过程（15%）；（7）数据与资料的分析与说明（20%）；（8）研究结果的评论与评价（10%）；（9）总结与结论（10%）；（10）参考文献；（11）附录｡莱斯特大学教育学院的研究生课程学习指南对研究生作业结构的要求是：（1）前言（10%）；（2）研究文献回顾（30%）；（3）研究方法（10%）；（4）研究结果（20%）；（5）讨论与分析（20%）；（6）研究结论（10%）｡尽管并非所有发表在杂志上的教育论文都是按照这样的结构呈现的，但就笔者的统计来看，绝大部分的教育研究论文和研究生学位论文均属于这种类型｡相比之下，国内教育杂志上发表的论文以及研究生的学位论文的结构就比较多样化了，从“六段论”到“四段论”，大多为“三段论”式的文章，甚至有的文章只有两个大的部分，也有的文章只是文献述评或发表自己的几点看法｡或许我们中国人有我们自己的看法，即教育现象是很复杂和多样的，对教育问题的研究没有也不应该有固定的结构或程式｡而英国人倡导并坚持这种“六段论”式的论文结构从表面上看似乎千篇一律，但从科学研究的角度讲是有一定道理的｡二､英式文科研究生学位论文各部分的基本要求因为英式文科研究生学位论文强调的是研究的步骤和结构，而并非文章内容的线条和结构，所以从文章字面表述的内容纲目上，不容易使人很快地看到这篇论文涉及了哪些最基本的内容｡相反，国内的论文则能使读者从文中大小标题上很快了解它所涉及的内容｡正像不少中国留学生在谈到阅读研究文献的经验时所说的，阅读中文论文要看标题，阅读英文论文要看前言和结论｡但仔细地琢磨一下，就会发现，这种英式论文每个部分其实都有自己的要求和必须要说清楚的内容｡而要达到这一点并非是一件轻而易举的事｡这或许又涉及中英两种文化和认知方式的差异｡对此我们仍须进一步地深入思考｡下面来看看英式研究生学位论文每个部分的基本要求｡1.前言（Introduction）前言是英式规范的研究生学位论文必不可少的一部分，一般2来说，这一部分的比例约占整个论文的8%—10%｡研究生不仅要说明所研究的题目受关注的程度，包括学者们的关注､实践的关注或政府的关注，还要说明研究这个题目的依据､理论与实践的意义以及研究的目的｡因而，在阅读英国的教育研究论文中，笔者发现，不少的作者和研究生是从这个论题是什么时候受到人们的关注开头的｡当然，前言的主要作用是说明研究的依据､目的､理论与实践的意义和价值｡2.研究文献回顾（Literature Review）这一部分一般要占到全文的20%左右｡从比重上就可以很明显地看出，英国人的研究是非常重视对已有或相关研究文献的回顾的｡有一个例子很能说明问题，在莱斯特大学图书馆里有一本哈特（Chris Hart，1998）所写的关于如何进行研究文献回顾的专著，英文为Doinga Literature Review，这本书在藏有几百万册图书的莱斯特大学图书馆里被排名为借阅率最高的十本书之一，几乎成了每个研究生的必读书，可见该书有着很大的应用价值｡研究文献回顾是英国的研究生作业和毕业论文必不可少的一部分｡进行研究文献回顾的目的是要展示自己对以往研究的了解和理解，同时要给读者一个明确的交代，让读者知道本研究与以往研究的关系｡然而，随着教育研究的发展和出版物的增加，大量文献通过各种形式展示在人们的面前，对研究生进行文献回顾提出了新的挑战｡如何在大量的相关文献中选择具有典型代表的文献以便支持与证明自己的研究选题的意义与价值，是研究生必须面对的问题｡文献回顾不仅要列出以往的研究，而且要对其进行分析与评价，说明这些研究的优缺点｡当然，每个研究者所关注的角度肯定有所不同，有的着重分析研究的理论，有的着重分析研究的结果，有的则着重考察研究方法的运用，还有进行综合回顾的｡但无论着眼于什么，总要与自己的研究目的相一致｡如果是一个新的研究课题，那么文献回顾则主要集中在对相关研究的评述上，或从不同的角度去审视以往的研究｡完成文献回顾的任务并非是一件简单的事情，它要求研究者必须查阅大量的前期研究资料｡实际中往往是在文献回顾的过程中使研究者产生了新的或更好的论题｡研究文献回顾的作用至少有四个方面：一是检查已有研究的优缺点；二是找到研究的最佳切入点；三是证实自己的研究课题的价值；四是学会尊重他人的研究成果，避免重复研究｡最后一点在英国的文科研究中是非常重要的｡因为文科研究是一个逐渐积累的过程，每一个人的研究都应该有自己的独到之3处和特殊的贡献，这样才能促进该领域研究的不断发展｡3.研究方法（Methodology or Research Design）研究方法或研究设计是英式研究生学位论文中非常重要的一部分，一般占到整个论文的20%左右｡如果采用复杂多样的研究方法，比如定性与定量相结合的方法，其内容的比重要更大一些｡这一部分不仅是我们中国留学生感到最头疼的地方和最棘手的问题，就是英国本国的学生也感到不是那么容易完成的｡因为研究论文和研究本身是密切联系的，只有从事研究，学会了研究，才能写出研究论文｡换句话说，在英式文科研究论文结构的背后，是对学生研究方法的理论和实践的考察和检验｡研究生只有掌握了基本的人文社会科学的研究方法，才能写出这样结构的论文来｡正因为在论文撰写方面有这样的要求，所以英国大学的研究生教育也就特别重视对学生的研究方法的教学与训练｡比如，在莱斯特大学教育学院的博士课程中有60%的是研究方法的课程，而专业课程只有40%｡所以，不少中国留学生的感受是研究方法的教学与训练是英国大学研究生教育的精髓｡在研究方法这一部分通常包括的内容有：研究设计､研究背景､样本选择､工具使用､数据来源和研究步骤等｡如果采用问卷法､观察法和访谈法，一般还要求说明采用的形式是什么｡比如是结构性的､半结构性的还是无结构的｡如果采用量表，还必须说明是什么类型的量表､几点量表､来源是什么等，同时在附录中要列出原始的问卷和量表｡总之，通过这一部分的内容的写作，必须将自己的研究方法的使用全面地展示在读者面前，让读者能够清楚地知道研究者是采用什么样的方法获得数据的｡总之，笔者认为，英式文科研究论文在研究方法上的要求比中国的多，他们更强调对研究方法和研究过程以及研究数据的说明｡另外，在论文的展示上中英也有不少的差异｡中式文科研究论文中对研究方法的说明往往不是很多，而更多的是对结论性东西的详尽分析｡4.研究结果（Research Findings or Results）这一部分要占到研究论文的20%左右，从比重上看，这是整个论文中最大的一部分｡在这一部分的内容中，研究生不仅要通过各种形式，比如语言描述､表格､统计图等展示自己的研究数据与数据处理的结果，而且要对数据与结果进行横向与纵向的比较与分析｡如何展示自己的数据与结果，取决于所采用的方法是定性的还是定量的或者是两者结合的｡如果是定性分析的方法，比如说无结构的访4谈，则必须用大量的语言描述来表达重要的访谈记录，使读者了解被访谈者的观点和意见｡如果是实验，则必须说明实验组与控制组的测验结果，并对其进行统计学的分析与检验｡当然作为科学研究，在这方面与我们对论文的要求应该说是完全一致的｡5.讨论与分析（Discussion and Analysis）这一部分一般占论文的15%—20%｡在这一部分的内容中，研究生不仅要说明本研究数据与结果所显示的问题和新的发现或新的变化与进展，哪怕只有一点，而且要对本研究的问题和优缺点进行简要的分析与评价，指出研究的特点和问题所在｡同时，要结合以往的研究结论对本研究的结论进行价值上的判断｡大部分的论文在讨论中则进一步结合以往的研究成果与研究方法对自己的研究进行相关的分析｡因为在正式发表的论文中文献回顾部分的篇幅是有限的，所以不少的研究者在讨论与分析部分则进一步引用以往的研究，来支持自己的研究发现或进行比较性的说明｡6.总结或结论（Conclusion or Summary）按有关研究方法著作的要求，这一部分一般占到研究论文的10%左右，主要应说明研究结论，包括结果是什么，有什么启示和建议以及未来研究应注意的问题等｡根据笔者对英国《教育研究》杂志上发表的研究文章的统计与分析，大部分的论文结论部分不到10%｡有些论文的结论部分只有几句话｡所以，给笔者的印象是英国人似乎更关注研究的过程而非最后结论部分的篇幅｡对于研究生的作业和学位论文来说更是如此，导师往往更强调的是学生的研究方法和研究过程｡相对而言，我们的论文则更注重对结论的讨论和分析｡尽管笔者看到国内不少的教育论文也有着很好的写作结构，但仍能看到相当的一些论文缺乏文献回顾和研究方法应用的描述内容，主要是围绕着作者对有关问题的看法展开论述的｡也有一些教育论文给人的感觉是整篇文章都在下结论，而这些结论并没有实证的基础｡中英两国的写作结构是有着较大差别的｡这其实反映出两国在教育研究方法要求上的差异｡英国强调科学规范的实证性研究，而我国的教育研究者则习惯于进行理性的思维｡所以，我国的教育研究论文宏观把握和理论分析的多，而英国的论文大都比较微观并体现出实践的特点｡三､英式研究生学位论文的结构要求对我们的启示在英国攻读文科研究生课程的不少中国学生谈起“洋八股”式的论文要求都有很深5刻的感受｡有些人起初是不大适应的，甚至是很不适应这种近乎“教条”的论文结构要求的，尤其是文献回顾和研究方法两部分，令不少人感到棘手和头痛｡因为传统的中国大学教育历来只注重知识的学习或演绎式的结论学习，学生们很少受到方法论的训练与研究过程的体验，自然就很难适应了｡然而，经过一段时间的学习和实践之后，大家慢慢地感受到了这种规范的结构要求对培养科学研究精神和学会科学研究方法的确有不少好处｡笔者认为，英式文科研究生学位论文的结构要求对我们的研究生培养起码有如下四个方面的启示｡1.充分认识阅读研究文献的重要性因为论文中必须包括研究文献回顾这一部分，而且在论文和研究生的作业中要占到不小的比例，这就要求研究生们必须广泛阅读已有的研究文献｡通过大量文献的阅读，不仅可以了解已有研究的特点和存在的问题，而且会帮助自己准确地确定自己的研究题目和范围，甚至反思自己已经确定的题目的价值，重新调整研究的角度或视野，使自己的研究主题更具有理论与实践的价值｡正如哈特（Chris Hart，1998）在其《如何进行研究文献回顾》一书中指出的：对研究文献的回顾是你的学术研究和写作所必须的部分｡要想使你的学术有所发展进而成为这一领域的专家学者，你就必须重视研究文献的回顾｡2.明确合理地运用研究方法的重要性社会科学研究的范式与方法是很多的，有定性的､定量的，也有定性与定量相结合的；有访谈､问卷，也有观察与实验；有案例研究，还有行动研究等等｡对于研究生来说，必须学会合理地应用恰当的研究方法从事研究活动｡这样一来，才有可能在论文中展示自己的研究方法设计，体现实证范式的特点与要求｡也正因为如此，英国有的大学规定博士生（指课程与研究结合型的博士生）的作业至少要用一种方法进行研究，硕士生至少要用一种研究方法做学位论文，而博士生的学位论文则至少要用两种以上的方法或者是能包含几种方法的定性与定量相结合的范式进行研究工作｡换句话说，研究生必须明确科学的研究方法的意义，必须学会运用科学的研究方法，必须走出书斋去调查､去观察､去收集资料来完成研究的任务，从而体现出“研究”的真正含义和价值所在｡3.理解进行科学研究与规范研究的重要性透过英式文科研究生学位论文的基本结构6这种展示在人们面前的表面现象，我们可以看到其深层次的价值与意义就在于，它对人们从事研究活动提出了科学和规范的要求｡尽管研究的类型是很多的，但无论哪种研究都有其自身的特点｡“六段论式”的研究论文结构本身就为人们提供了一种科学研究的基本框架，告诉人们进行人文社会科学研究也必须是踏踏实实地､一步一个脚印地进行，必须是系统的､有层次､有序列､渐进地逼近真理并得出科学的结论｡尽管在实际中，不少学生的论文和已经发表的论文还存在着这样或那样的不足与问题，但这种基本的论文结构对养成学生的科学研究的态度和形成科学研究的能力都是很有价值的｡4.尊重他人的研究成果英式研究生学位论文的参考资料都很多，每篇论文之后都列出了一大串的参考文献，有的多达200篇以上｡而且在文中必须标明著者的姓名､年代､论题､出版社和页码｡可以看出英国文科研究生学位论文特别强调尊重他人的研究成果｡引用可以，但必须注明，一点都不能含糊｡或者说尽管可以引用他人的研究成果，但决不能占为己有，哪怕是句子的变动或词汇的调整｡为了培养研究生科学的研究精神和学术道德，英国大学各院系均在学生入学初期就开展了这方面的教育和训练，一般是由专家教授通过专题讲座的形式和组织学生讨论的形式使学生明确尊重他人研究成果的意义和如何才能保证自己的研究论文真实可信｡总之，英式文科研究生学位论文的结构要求充分地体现了其倡导的实证研究的方向，在这种结构要求的背后是对研究生从事科学研究活动基本能力的一种检验｡要撰写好“六段论”式的学位论文，不是坐在图书馆里看看书､想想问题就能完成的任务，而是要求研究生必须从事一系列的科学研究工作，必须体现科学研究的基本过程｡在这种框架下所得出的研究结论自然也就会更具客观性与科学性｡因此，笔者认为，在我国目前的文科研究生培养中，很有必要借鉴英式文科研究生学位论文的结构范式，这对于培养研究生的科学研究能力和创新能力有着重要的意义｡7。