山西省2015年证券从业《证券市场》：有价证券的特征考试题
山西省2015年证券从业资格《证券交易》：交易单元试题
山西省2015年证券从业资格《证券交易》：交易单元试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数2、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．15%B．10%C．5%D．1%3、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。
A．董事B．监事C．董事会秘书D．独立董事4、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人5、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估6、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。
A．50B．100C．200D．4007、股票的理论价格用公式表示为__。
A．股票价格=发行价/必要收益率B．股票价格=必要收益率/预期股息C．股票价格=预期股息/必要收益率D．股票价格=预期股价/每股赢利8、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。
A．清算不发生财产实际转移B．交收不发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移9、深圳证券交易所综合指数不包括__。
A．深证综合指数B．深证成分指数C．深证A股指数D．深证B股指数10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过__。
A．1万手B．5万手C．1万张D．5万张11、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用12、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
最新 2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案-精品
2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币C.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币D.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币2.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是( )。
A.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施B.证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告D.对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔买入委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价5.根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。
A.债券B.基金C.B股D.A股6.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价B.最后3分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币8.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
山西省2015年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题
山西省2015年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价3、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易4、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年5、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型6、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．157、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益8、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利9、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核10、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书11、凭证式债券是（）。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题2015年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
2015年山西省《证券市场》之金融债券考试试卷
2015年山西省《证券市场》之金融债券考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、适当性原则背后的法律基础是__原则。
A．公平B．诚信C．自愿D．合法性2、证券清算业务主要是指__。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．借用客户资金进行证券买卖4、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。
A．20%B．10%C．5%D．2%5、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。
A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月6、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。
A．证券公司代理买卖B．柜台代理买卖C．证券交易所代理买卖D．投资者自行买卖7、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．4B．3C．2D．18、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度9、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。
√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
×4. 利率期货的基础资产是利率指数。
×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
√16. 上证180指数的基期指数为100点。
×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。
×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷
2015年山西省证券从业资格《证券投资基金》：对基金募集申请的核准考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先2、基金资产总值不包含（）。
A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值3、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。
A．10B．50或100C．500D．10004、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A．基金受益人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人5、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算6、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。
A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管7、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。
A．受托人B．正确密码C．委托人D．营业部8、按经济结构划分，行业基本上可分为__A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D．完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断9、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。
__ A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问10、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
山西省2015年上半年证券从业资格《证券市场》：金融债券考试题
山西省2015年上半年证券从业资格《证券市场》：金融债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金2、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4B．3C．2D．13、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月4、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__A．基金份额上市交易公告书B．基金资产净值公告C．基金份额净值公告D．基金临时信息5、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2B．3C．4D．56、按揭支持证券的基础产品是（）。
A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款7、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供的上市股票D．举办证券投资咨询分析会8、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。
A．100元B．1元C．1000元D．10000元9、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金10、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
山西2015年证券从业资格考试证券场参与者考试试题
山西省2015年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成一个门类。
A.3B.10C.13D.202、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股3、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与—存在着线性关系。
A.标准差B.方差C. 6D.相关系数4、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪5、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高6、凭证式债券是（）。
A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、价值培养型投资理念是一种—的投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。
A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是10、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。
2015年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2015年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、下列关于债券私募发行的特点，不正确的是（）。
A.手续简单B.发行时间较短C.效率高D.流通性强参考答案：D2、下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是（）。
A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金参考答案：B3、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括（）。
A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元参考答案：D4、债券利率的影响因素不包括（）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的风险偏好C.筹资者的资信D.债券期限长短参考答案：B5、2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》，自（）起实施。
A.2003年2月1日B.2004年2月1日C.2005年2月1日D.2006年2月1日参考答案：A6、发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过（）人。
A.100B.200C.300D.400参考答案：B7、下列不属于证券投资基金业务内容的是（）。
A.基金募集与销售B.基金的投资管理C.特定客户资产管理D.基金营运服务参考答案：C8、（），是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利，将为投资者提供可预测的现金流量，减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。
山西省2015年证券从业资格《证券市场》：有价证券的特征考试题
山西省2015年证券从业资格《证券市场》：有价证券的特征考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易2、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好3、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查4、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用5、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金6、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.98667、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。
A．手续费B．佣金C．担保金D．保证金8、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
A．10B．20C．30D．359、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析6
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析6一、单选题（60*0.5分）1、证券市场监管的手段,不包括（）A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．武力手段正确答案：D----------------------------------------------2、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场正确答案：C----------------------------------------------3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。
A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》B．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C．《证券市场禁入暂行规定》网址：/D．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》正确答案：A----------------------------------------------4、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．国务院B．中国证监会C．国家外汇管理局D．证券交易所正确答案：D----------------------------------------------5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。
A．借贷资金市场利率水平B．债券的变现能力C．筹资者的资信D．借贷资金市场利率水平正确答案：B----------------------------------------------6、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。
网址：/A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率正确答案：B----------------------------------------------7、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
2015年证券资格从业考试大纲试题与答案
1、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况4、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员5、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益6、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则7、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会8、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形9、下列属于上市证券的是（）。
A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货10、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验11、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。
A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用12、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。
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山西省2015年证券从业《证券市场》：有价证券的特征考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。
A．支付模式B．收益情况C．有利的市场环境D．对流动性的要求2、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%3、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%4、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。
A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本5、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。
A．MAB．WMSC．PSYD．ADL6、下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是__。
A．恒生指数基金期货B．SPDR期货C．iShare Russell 2000指数基金期货D．QQQQ期货7、关于我国股票市场上的B股，下列表述正确的是__。
A．以人民币标明面值，向境外投资者发行，以外币认购和买卖B．以人民币标明面值，向所有投资者发行，以外币认购和买卖C．以美元标明面值，向境外投资者发行，以美元认购和买卖D．以美元标明面值，向所有投资者发行，以美元认购和买卖8、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市9、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。
A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人10、证券公司合规管理的基本制度，经__审议通过后实施。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．高级管理人员11、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为12、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A．定向资产管理业务 B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务13、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
__A．60 20B．90 30C．30 10D．50 1014、现代证券组合理论的开端是（）。
A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺15、__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票B．趋势成长型股票C．周期型股票D．价值型股票16、目前，我国国债承购包销方式主要运用于__。
A．记账式国债B．无记名国债C．凭证式国债D．特种国债17、__具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．国债B．税收C．财政补贴D．转移支付18、三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。
A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和19、印花税最后由__统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．国务院20、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。
__A．上市地；信息备忘录B．发行地；信息备忘录C．上市地；招股章程D．发行地；招股章程21、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR22、证券经纪商以__的身份从事证券交易。
A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人23、关于基金的运作费用，下列说法正确的是__。
A．基金规模越小，运作费用比率越高B．基金规模越大，运作费用比率越高C．基金表现越不好，运作费用比率越低D．运作费用比率与基金规模无关24、当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取__。
A．松的货币政策B．紧的货币政策C．松的财政政策D．紧的财政政策25、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。
A．25B．35C．55D．65二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__。
A．建立基金份额账户B．基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放红利2、以下不是场外交易市场特征的是__。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D．采取投资者委托买卖的方式进行交易3、根据投资目标的不同，可以将基金分为__。
A．成长型基金B．收入型基金C．混合基金D．平衡型基金4、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。
A．政策风险B．非系统风险C．总风险D．系统风险5、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B．ETF发行后规模固定C．ETF需每季度公布一次财务状况D．封闭式基金没有固定的存续期6、关于外汇风险论述正确的是__。
A．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类7、根据《公司法》规定，股份公司自作出减少注册资本决议起（）天内通知债权人，并于（）天内在报纸上公告。
A．10；30B．15；35C．10；40D．15；458、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性或高风险性9、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权10、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行下列哪些职责__。
A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会D．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责11、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》12、2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为6月1日～7月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。
A．0.494B．0.379C．0.236D．0.14313、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%14、假设某货币市场基金8月18 El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是__元。
A．2397B．2406C．2431D．243915、以下不是货币市场工具发行主体的是__。
A．政府B．金融机构C．声誉卓著的大型工商企业D．中小型企业16、在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。
下列情形与此概念一致的是（）。
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B．投资者受目标公司大股东的控制C．投资者在业务上有合作关系D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份17、网上增发新股价格的确定方式有__。
A．先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B．网上定价发行C．网上和网下同时累计投标询价D．网上累计投标询价18、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过__。
A．1万张B．5万张C．10万张D．100万张19、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．过分偏爱所持私人信息20、组合型消极投资战略__。
A．重点是进行风险控制B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票21、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是__。
A．代销B．余额包销C．全额包销D．包销22、以下各项中，不属于指数化方法的是__。
A．分层抽样法B．优化法C．收益最大化法D．方差最小化法23、证券公司对发行人的权利，是指__。
A．请求召开证券持有人会议的权力B．参加证券持有人会议、提案、表决的权力C．配售股份的认购权力D．请求分配投资收益的权利24、国内第一只契约型开放式证券投资基金是__。
A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金25、关于股票基金，下列描述正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的。