深圳证券交易所 网下发行电子平台说明书 （询价对象版） （版本 2.0）

编号： WEB080053-UM02
深圳证券交易所工程技术文档
用户手册
深圳证券交易所
网下发行电子平台用户手册
（询价对象版）
（版本 2.0）
深圳证券交易所
二○○八年十月
版本信息
网下发行电子平台（版本 2.0）
© 2008 深圳证券交易所
开发单位：深圳证券交易所
版权所有：深圳证券交易所
目录
第1章系统简介 (3)
第2章系统安装 (4)
2.1要求配置 (4)
2.1.1硬件 (4)
2.1.2软件 (4)
2.2安装步骤 (4)
2.2.1安装操作系统 (4)
2.2.2安装IE（Internet Explorer）浏览器 (5)
2.2.3设置IE（Internet Explorer）浏览器 (7)
2.2.4删除“上网助手”及类似软件 (14)
2.2.5安装移动数字证书相关软件 (15)
2.2.6安装客户端设置程序 (16)
第3章系统登录 (18)
3.1系统登录入口 (18)
3.2系统登录方式 (20)
3.2.1硬证书登录 (21)
第4章首页及用户信息及菜单栏目 (22)
4.1用户信息区 (22)
4.2菜单栏目区 (23)
4.3内容展示及操作区 (23)
第5章初步询价 (25)
5.1初步询价 (25)
5.2初步询价结果查询 (28)
5.3发行信息查询 (29)
第6章网下申购 (30)
6.1申购数据录入 (30)
6.2申购资金到账明细查询 (33)
6.3申购结果查询 (35)
第7章配售结果 (37)
7.1配售结果查询 (37)
7.2退款明细查询 (38)
第8章资料查询 (40)
8.1询价对象资料查询 (40)
8.2配售对象资料查询 (40)
第9章常用维护操作 (43)
9.1退出系统 (43)
9.2删除IE浏览器的临时文件 (44)
9.3清除IE浏览器的SSL状态 (46)
9.4在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书 (47)
第10章用户常见问题 (50)
10.1登录系统失败，怎么办？ (50)
10.2数字证书使用密码的初始值是多少？ (50)
10.3IE浏览器提示安装软件，怎么办？ (50)
10.4弹出移动数字证书时，是否需进行一些弹出USB设备的操作？ (51)
10.5如何得知移动数字证书驱动程序是否在正常运行？ (51)
10.6如何在数字证书驱动程序中为网下发行电子平台增加链接？ (51)
10.7网页上提示签名失败，怎么办？ (53)
10.8网页提示某些东西无法下载，怎么办？ (53)
10.9浏览网下发行电子平台页面、提交申请都很慢，怎么办？ (54)
10.10使用网下发行电子平台时，出现脚本错误，怎么办？ (54)
10.11如果IE浏览器没有弹出选择证书的窗口，怎么办？ (55)
10.12使用网下发行电子平台时，出现其它未知错误，怎么办？ (56)
10.13登录网下发行电子平台时，弹出的窗口被拦截，怎么办？ (56)
第11章特别提醒及技术支持服务 (60)
11.1请及时退出系统，拔出移动数字证书 (60)
11.2请及时保存数据 (60)
11.3请正确安装与使用移动数字证书 (60)
11.4请优先在本手册中查找问题解决办法 (60)
11.5请及时联系本所解决问题 (60)
第1章系统简介
网下发行电子平台旨在解决网下申购过程中申购资金大规模跨行流动问题，同时提高新股发行询价和网下发行的效率。

网下发行电子平台为网下发行的市场参与者，包括主承销商和询价对象，提供了方便简捷、安全可靠的业务办理通道，实现了初步询价、申购和网下配售的电子化。

网下发行电子平台基于浏览器/服务器方式实现，用户无需安装专门客户端应用程序，简便易用。

网下发行电子平台使用了数字证书技术，保证了系统和用户操作的安全，提供安全有效的网上业务渠道。

第2章系统安装
2.1 要求配置
2.1.1硬件
CPU：P3 700以上。

内存：256M以上。

光驱：必备。

硬盘：1GB以上剩余空间。

鼠标：必备。

宽带互联网接入设备：必备，包括以太网卡或无线网卡。

但不能使用拔号Modem 方式接入互联网，因为其网速过慢。

显示器：彩色显示器，至少1024×768或以上的分辨率，建议使用16位真彩色。

USB接口：必备。

移动数字证书：必备。

2.1.2软件
操作系统：Windows XP简体中文版，并安装SP2升级包或Windows 2003。

浏览器：IE（Internet Explorer）6.0 或以上版本。

移动数字证书驱动程序：必须安装。

数字签名插件：必须安装。

2.2 安装步骤
2.2.1安装操作系统
请确保您使用的计算机的操作系统为Windows XP/2003 简体中文版。

网下发行
电子平台不支持Windows95/98/2000操作系统。

2.2.2安装IE（Internet Explorer）浏览器
请确保您使用的计算机的IE（Internet Explorer）浏览器为6.0 或以上版本。

网下发行电子平台不支持IE（Internet Explorer）浏览器6.0 以下版本，不支持除IE 浏览器以外的其它浏览器（如myIE、遨游、腾讯浏览器、Firefox等）。

查看IE（Internet Explorer）浏览器版本的方法如下，打开IE（Internet Explorer）浏览器，在“帮助”菜单上，单击“关于Internet Explorer”，如下图：
IE（Internet Explorer）浏览器6：
图2-1
IE（Internet Explorer）浏览器7：
图2-2
即出现以下窗口可以查看IE版本：
IE（Internet Explorer）浏览器6：
图2-3 IE（Internet Explorer）浏览器7：
图2-4
2.2.3设置IE（Internet Explorer）浏览器
请按以下步骤检查调整IE浏览器设置，以确保正常使用网下发行电子平台。

1.检查调整Internet临时文件设置
打开IE（Internet Explorer）浏览器，在“工具”菜单上，单击“Internet选项”，如下图：
图 2-5
在弹出的“Internet 选项”窗口中的“常规”标签下，找到“Internet临时文件”一栏，单击设置（如下图箭头所在位置）：
IE（Internet Explorer）浏览器6：
图2-6
IE（Internet Explorer）浏览器7：
图2-7
弹出一个设置窗口（如下图箭头所在位置），将“检查所存网页的较新版本”
设为“每次访问此页时检查”：
IE（Internet Explorer）浏览器6：
图2-8
IE（Internet Explorer）浏览器7：
图 2-9
2.检查调整安全设置
打开IE（Internet Explorer）浏览器，在“工具”菜单上，单击“Internet选项”，在“安全”标签下，找到“受信任的站点”图标（如下图箭头所在位置），查看“受信任站点”的安全级别，如果和下图所示不同，则单击右下角的“默认级别”，将“受信任站点”的安全级别设置为与下图相同。

图2-10
3.将“*”加入受信任站点
如上图所示，选中“受信任站点”，然后用鼠标点击“站点”按钮，弹出如下窗口（请注意箭头位置）。

请用鼠标点击“添加”按钮，分别将“http://*”和“https://*”添加到该区域中。

z添加“http://*”
图 2-11
z添加“https://*”
图 2-12
4.其它设置
其它设置无需调整，使用IE浏览器的默认值即可。

2.2.4删除“上网助手”及类似软件
“上网助手”及类似软件会导致您无法正常使用网下发行电子平台，请立即将其删除，删除完成后请重新启动计算机。

如果您的IE浏览器中有如下图标，则说明您已经安装了“上网助手”，请立即
图 2-13
“上网助手”及类似软件包括“上网助手”、“雅虎助手”，“IE修复专家”，“极光IE保护”，“超级兔子IE保护器”，“百度搜霸”，“百度搜索伴侣”，“新浪点点通”，“新浪IE通”、“Google Toolbar”等。

以上这些软件可能会阻止IE浏览器正常弹出窗口，阻止IE正常执行脚本，阻止IE正常下载安装“数字签名插件”，因而导致您无法正常使用网下发行电子平台系统。

请务必使用计算机上的“控制面板”下面的“添加/删除应用程序”功能，删除“上网助手”及类似软件（如下图）。

图2-14
2.2.5安装移动数字证书相关软件
为了保证各项业务的顺利进行，请安装“移动数字证书驱动程序”和“数字签名插件”。

有关移动数字证书的安装与使用，请参考移动数字证书附带的用户手册。

1.安装“移动数字证书驱动程序”
请参考移动数字证书附带的用户手册，执行移动数字证书驱动光盘上的安装程序“Setup_Chinese.exe”进行安装。

安装完成后请重新启动计算机。

2.安装“数字签名插件”
请从如下网址/6.htm下载“数字签名插件”安装程序到电脑硬盘上并执行安装。

安装完成后请重新启动计算机。

如下图所示：
图2-15
2.2.6安装客户端设置程序
客户端设置程序IEClientEnvSet.msi（V1.0），为可选安装程序，主要实现以下功能：
1、安装深圳证券数字证书认证系统根证书
2、安装IE客户端签名插件
3、将设置为可信站点
4、设置IE“检查所存网页的较新版本”为“每次访问网页时”
5、设置每次打开新的浏览器时启动新的浏览器进程
您可以登陆网下发行电子平台后，在帮助栏里找到下载链接，如下图所示：
图2-16
也可以直接通过输入以下网址下载：
/download/allotment/install/IEClientEnvSet.msi
第3章系统登录
3.1 系统登录入口
通常有三种方式可以进入到网下发行电子平台的登录页面：
1．深交所网站（）首页链接进入。

如图3-1所示：
图3-1 深圳证券交易所网站首页
2．在浏览器地址栏输入网址https:///szseAllotmentPortal或https:///eipo进入证书登录页面。

3．在硬证书登录方式中，当插入移动数字证书到计算机的USB插口时，计算机系统会自动弹出如图3-2的对话窗口，选择“打开网站”将会直接连接到网下发行电子平台。

如果在弹出的对话窗口中没有记录网下发行电子平台的网站地址，则请按照第10章中的10.4进行操作，为网下发行电子平台增加网站链接。

图3-2 插入硬证书时自动弹出窗口
3.2 系统登录方式
网下发行电子平台登录方式：
z硬证书登录：证监会用户使用该方式登录可以进行所有的业务操作并查询网下发行过程中产生的所有业务数据。

z在网下发行电子平台中，屏蔽了浏览器的地址栏和其他操作按钮。

用户使用数字证书登录网下发行电子平台后，显示的IE页面的样式如下图所示：
3.2.1硬证书登录
当在计算机USB接口上插入硬证书时，会自动弹出图3-2所示窗口并进行身份验证，用户选择“打开网站”后，系统会自动弹出图3-3所示窗口，要求用户输入硬证书密码，用户输入硬证书密码后即可登录到网下发行电子平台。

硬证书初始密码是111111，用户使用证书成功登录后应当立即通过硬证书管理软件“Ekey管理器”（图标通常在屏幕右下角）修改硬证书密码。

图3-3 硬证书密码输入窗口
第4章 首页及用户信息及菜单栏目 询价对象业务办理人员通过CA 证书成功登录网下发行电子平台后，即进入询价对象首页页面。

页面分为用户信息区、菜单栏目区、内容展示及操作区，如图4-1
图4-1 首页
用户信息区首页主要展示网下发行初步询价与网下申购证券列表，列表中的信息显示为处于初步询价过程中和网下申购过程中的新股网下发行信息。

如图4-1所示
本系统的大部分页面都包括3个区域，主要区别是内容展示及操作区的内容。

4.1 用户信息区
用户信息区主要展示当前登录网下发行电子平台的询价对象用户名称、当前的系统日期。

4.2 菜单栏目区
菜单栏目区以菜单的形式展示网下发行电子平台的各级栏目，菜单栏具体包括：初步询价、网下申购、配售结果、资料查询、系统功能、帮助菜单。

菜单栏目的主要作用是合理组织系统各种功能，使用户可以容易的找到相应功能的入口。

例如：用户执行以下三步操作，即可查找参与申购功能的入口。

第一步：用鼠标点击“网下申购”栏目，系统将切换至“网下申购”栏目的页面；
第二步：用鼠标点击“申购数据录入”子栏目，系统将切换至“询价对象申购查询”页面，如图4-2所示，页面上的“参与申购”操作即为参与申购功能的入口；
第三步：用鼠标点击图4-2 中的“参与申购”操作即可录入申购信息。

第一步
第二步
第三步
图4-2 栏目使用示意图
4.3 内容展示及操作区
内容展示及操作区的内容具体每一个页面都不一样，下面以初步询价查询页面
为例简要说明。

初步询价查询页面包括检索区、初步询价信息列表两个部分。

如图4-3所示。

用户可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索。

系统将根据用户输入的查询条件进行检索，将符合查询条件的证券相关询价信息显示在初步询价信息列表。

如果用户没有输入任何查询条件，系统将默认显示所有初步询价信息。

页面中左下角的页面指示标签显示当前页面的页数状态，右下角的翻页按钮提供翻页功能，页面指示标签和翻页功能在其它页面中类同，以下将不再赘述。

图4-3 内容展示及操作区示意图检索区
初步询价信息列表
第5章初步询价
5.1 初步询价
“初步询价”页面供询价对象业务办理人员参与新股发行询价，并进行历史询价查询。

询价对象可参与处于初步询价期间的新股的询价。

询价对象业务办理人员通过CA证书成功登录网下发行电子平台后，点击菜单“初步询价”的子菜单“初步询价”，即进入询价对象“初步询价”页面，如图5-1所示。

图5-1 初步询价页面
页面中可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索，输入检索条件后，单击查询按钮，在初步询价信息列表中显示所有符合条件的新股发行信息。

如果没有符合条件的询价记录，则显示提示信息“没有符合条件的记录”。

页面中的“重置”按钮是为了清除“证券代码”、“证券简称”文本框中的内容。

对于“初步询价状态”显示为“尚未询价”的，“初步询价信息列表”的操作链接显示为“参与询价”。

用户点击“参与询价”链接，进入“初步询价数据录入”
页面，如图5-2所示。

图5-2 初步询价数据录入页面
“初步询价数据录入”页面分为发行信息、网下发行附件列表、经办人信息、报价信息四个区域，发行信息区域的内容为只读，经办人信息区域要求输入经办人信息。

网下发行附件列表中显示主承销商在启动初步询价时上传的文件信息。

附件列表中的文件可以下载并保存到本地。

报价信息区，“报价区间”要求用户输入价格上限、价格下限，输入时注意“价格上限最高为价格下限的120%”。

“在报价区间的申购意向”中要在“申购”、“不申购”、“不确定”三者中选择一项，如果选择了“申购”，相应填入“拟申购股数（万股）”的值。

“对主承销商投资价值研究报告的评价”中，提供“客观性评价”、“估值方法合理性评价”、“总体评价”三项，分别在后面的单选项中选择评价值。

“报价依据”项中输入报价依据。

“报价信息复核”区域，用来复核“报价区间”的价格上限、价格下限信息。

输入完成后，如果单击“取消”按钮返回到“初步询价”页面，单击“下一步”按钮进入到“初步询价报价数据确定”页面，如图5-3所示。

图5-3 初步询价报价数据确定页面
“初步询价报价数据确定”页面显示发行信息、经办人信息、报价信息，提供给询价对象确认报价信息。

单击“上一步”按钮返回到“初步询价数据录入”，单击“提交”按钮提交初步询价数据，提交完成后页面显示“初步询价报价数据提交成功！”的提示信息。

初步询价报价数据提交后，在初步询价列表中能查看到提交后的报价数据并可对其进行修改，如果修改则必须填写修改原因。

[提示]：初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价，因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价的，应在网下发行电子平台填写具体原因。

询价对象修改报价的情况、平台记录的本次发行的每一次报价情况将由主承销商在发行价格（或发行价格区间）报备文件中向中国证监会报送。

5.2 初步询价结果查询
询价对象业务办理人员通过CA证书成功登录网下发行电子平台后，点击菜单“初步询价”的子菜单“初步询价结果查询”，即进入询价对象“初步询价结果查询”页面，如图5-4所示。

图5-4 初步询价结果查询页面
检索结果列表默认显示全部参与询价的证券记录。

可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索，单击“查询”按钮，在检索结果列表得到符合条件的证券记录。

“重置”按钮可以清除“证券代码”、“证券简称”文本框中的内容。

点击页面右上角的“查询结果下载”可以下载查询结果，查询结果文件中的记录按照询价单提交
时间逆序排列。

点击“操作”列的“查看详情”链接，进入到“初步询价详细信息”页面，点击“操作”列的“查看历史报价”链接，进入到“初步询价历史结果列表”页面。

5.3 发行信息查询
询价对象业务办理人员通过CA证书成功登录网下发行电子平台后，点击菜单“初步询价”的子菜单“发行信息查询”，即进入询价对象“发行信息查询”页面，如图5-5所示。

图5-5 发行信息查询页面
检索结果列表默认显示全部发行申请的证券记录。

可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索，单击“查询”按钮，在检索结果列表得到符合条件的证券记录。

“重置”按钮可以清除“证券代码”、“证券简称”文本框中的内容。

点击“操作”列的“查看”链接，进入到发行信息查询详细信息页面。

第6章网下申购
6.1 申购数据录入
询价对象业务办理人员通过CA证书成功登录网下发行电子平台，点击“网下申购”菜单栏，即进入“申购数据录入检索”页面，如图6-1所示。

“申购数据录入”页面是提供给询价对象业务办理人员登陆网下发行电子平台参与新股发行网下申购，并进行历史申购查询，询价对象可参与处于申购期间的新股的申购。

图6-1申购数据录入检索页面
在页面中可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索，点击“查询”按钮即可在网下申购信息列表得到符合条件的记录。

点击“重置”按钮清除“证券代码”、“证券简称”文本框中已有的查询条件。

点击网下申购新股列表中的操作栏中的“参与申购”超链接即可参与该新股的网下申购。

如果询价对象没有参与初步询价，则“操作”栏只读显示为“未参与询价，不能参与申购”。

如果询价对象的初步询价报价被确定为无效，则“操作”栏只读显示为“询价
无效，不能参与申购”。

如果询价对象的初步询价报价有效，则“操作”栏显示为“参与申购”超链接，点击该超链接进入“申购录入经办人”录入页面，如图6-2所示。

图6-2 申购录入经办人页面
“申购录入经办人”页面输入“经办人信息”，以“红色星号”标识的数据项为必填项，填写完成后单击“确定”按钮进入“申购”页面，单击“取消”按钮返回到“申购数据录入”页面。

“申购”页面分为“发行参数信息”、“经办人信息”、“配售对象列表”三区域，“发行参数信息”、“经办人信息”区域的内容只读，“配售对象列表”列举了询价对象管理的所有配售对象，在“操作”栏，若申购状态为“已参与申购”，则显示为“查看”，点击该链接，查看当前配售对象的网下申购数据。

若配售对象已被主承销商剔除，则在配售对象列表显示被剔除配售资格。

若申购状态为“尚未参与申购”，则显示为“参与申购”，点击该链接，进入“申购单录入”页面。

对于初步询价定价的新股，“申购单录入”页面显示一组申购数量、申购价格、申购总金额、托管席位号以及复核数据项，页面如图6-3所示，页面中以“红色星号”标识的数据项为必填项，填写完成后，点击“确定”按钮，将显示申购成功的
提示信息。

点击“返回”按钮返回到“申购”页面。

图6-3 初步询价定价申购单录入页面
对于累计投标询价定价的新股，则根据“申购价格档位数量”的值决定页面上显示的申购数量、申购价格、申购总金额、托管席位号以及复核数据项的组数，如图6-4所示，其中第一组数据项为必填项，第二组及以后的数据项为可选项，用户可以选择只填写第一组数据，也可以选择填写全部的数据，还可以选择填写其中的几组数据，如果填写两组以上的数据（包括两组），则要求按照申购价格由低至高进行填写。

申购数量要求在最低申购量与最高申购量之间，申购价格要求在发行价格下限与发行价格上限之间，申购数量与申购价格要和各自的复核数据项保持一致。

申购总金额应等于申购价格与申购数量的乘积。

填写完成后点击“确定”按钮，页面显示“申购成功”的提示信息。

点击“返回”按钮返回“申购”页面。

网下申购结果信息的查询请参见本章的6.3节申购结果查询。

对于累计投标询价定价，询价对象可以在多个价位上报价，每一报价对应的申购数量之和不得超过最高申购量，同时每一报价对应的申购数量应大于等于最低申购量，且申购数量大于最低申购量的部分须为申购数量最小变动单位的整数倍。

图6-4 累计投标询价定价申购单录入页面
6.2 申购资金到账明细查询
询价对象管理人员通过CA证书成功登录网下发行电子平台，点击菜单项“网下申购”的“申购资金到账明细查询”子菜单即进入询价对象申购资金到账明细查
询页面，如图6-5所示。

图6-5申购资金到账明细查询页面
“申购资金到账明细列表”默认显示当天及前两个交易日的全部申购资金到账明细记录。

可以通过“到账日期”条件检索，单击“查询”按钮，在“申购资金到账明细列表”得到符合条件的申购资金到账明细记录。

“重置”按钮可以清除“到账日期”文本框中的内容。

右上角的“查询结果下载”可以下载查询结果，查询结果文档记录按到账日期逆序排列。

点击“操作”列的“查看”链接，进入到“申购资金到账详细信息”页面，如图6-6所示。

“申购资金到账详细信息”页面显示申购资金到账的详细信息。

单击返回按钮即返回到“申购资金到账明细查询”页面。

[提示]对于特定的发行申请，从T日上午10：00开始，询价对象可查询申购资金到账明细数据。

申购资金到账明细数据每隔10分钟更新一次。

图6-6 申购资金到账详细信息页面
6.3 申购结果查询
询价对象管理人员通过CA证书成功登录网下发行电子平台，点击菜单项“网下申购”的“申购结果查询”子菜单即进入询价对象申购结果查询页面，如图6-7所示。

“检索结果列表”默认显示全部参与申购的证券记录。

可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索，单击“查询”按钮，在“检索结果”得到符合条件的证券记录。

“重置”按钮可以清除“证券代码”、“证券简称”文本框中的内容。

点击“操作”列的“查看”链接，进入到“申购结果列表”页面，如图6-8所示。

“申购结果列表”页面显示证券的申购结果信息。

左上角只读显示“证券代码”、“证券简称”信息，配售对象列表显示所有已参与申购的配售对象的申购数据。

点击页面右上角的“查询结果下载”可以下载查询结果，查询结果下载文件中记录按照申购日期逆序排列。

图6-7 申购结果查询页面
图6-8 申购结果列表页面
第7章配售结果
7.1 配售结果查询
询价对象管理人员通过CA证书成功登录网下发行电子平台，点击菜单项“配售结果”的“配售结果查询”子菜单即进入询价对象配售结果查询页面，如图7-1所示。

图7-1 配售结果查询页面
检索结果列表默认显示全部配售完成的证券记录。

可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索，单击“查询”按钮，在检索结果列表得到符合条件的证券记录。

“重置”按钮可以清除“证券代码”、“证券简称”文本框中的内容。

点击“操作”列的“查看”链接，进入到“配售结果”页面，如图7-2所示。

“配售结果”页面显示证券的配售结果信息。

页面左上角只读显示“证券代码”、“证券简称”信息，配售结果列表显示询价对象所管理的、且参与了本次配售的所有配售对象的配售结果。

点击页面右上角的“查询结果下载”可以下载查询结果，查询结果文件中的记录按配售对象编码正序排列。

单击“返回”按钮即返回到“配。