内部控制评价使用的表单
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附录1内部控制评价表单
表单1单位年度内部控制评价工作计划
编制人: 编制日期: 审阅人: 审阅日期:
表单2内部控制评价项目计划
编制人: 编制日期: 审阅人: 审阅日期:
表单3内部控制评价通知书
被评价单位或部门:
编制人: 编制日期: 审阅人: 审阅日期:
被评价部门:
编制人: 编制日期: 审阅人: 审阅日期:
表单6内部控制穿行测试
文档
被评价单位或部门：
一、基本信息
业务：涉及部门负责人
涉及岗位责任人
控制环节
二、对选定的穿行测试样本描述
三、穿行测试全过程描述
四、测试中发现的异常描述及确认
1、
2、
3、
五、对内部控制设计完整适当性、运行与设计要求相符性的测试结论:
测试人: 测试日期: 审核人: 审核日期:
表单7内部控制测试计划
被评价单位或部门:
编制人: 编制日期: 审核人: 审核日期:
表单8内部控制测试文档
被评价单位或部门：内部控制机制或业务名称: 涉及部门负责人：
编制人: 编制日期: 审核人: 审核日期:
编制人: 编制日期: 审核人: 审核日期:
表单10内部控制缺陷汇总表
编制人: 编制日期: 审核人: 审核日期:
编制人: 编制日期: 审核人: 审核日期:。