2016年上半年四川省证券从业《证券投资基金》：基金财务会计报告分析试题

2016年上半年四川省证券从业《证券投资基金》：基金财

务会计报告分析试题

一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕

1、以下关于证券交易所的说法中，错误的选项是__。

A．证券交易所的会员只能是证券公司

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

2、可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为__年以上。A．3

B．2

C．5

D．1

3、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。

A．1.2%

B．1.8%

C．9.0%

D．9.5%

4、客户资产管理业务的以下风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不标准、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策

B．制定投资政策

C．进行证券分析

D．修正投资组合

6、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。

A．投资管理方式不同

B．风险控制程度不同

C．收益率不同

D．交易成本和管理费用不同

7、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。

A．3

B．6

C．9

D．12

8、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性

B．价值的不确定性

C．个股筹码的分配

D．流动性

9、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向职工支付并委托基金公司管理的__。

A．社会保障税；社会保险基金

B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金

D．社会保险基金；企业年金

10、保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票

B．货币市场工具

C．衍生金融工具

D．与基金到期日一致的债券

11、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。

A．3

B．5

C．6

D．7

12、某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。

A．5

B．10

C．15

D．50

13、以下不属于证券自营买卖对象的是__。

A．权证

B．B股

C．基金券

D．国债

14、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。

A．口头警示

B．罚款

C．约见谈话

D．限制相关账户的交易

15、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡

B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

16、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为__日。(R 为股权登记日)

A．R

B．R+1

C．R+2

D．R+3

17、以下的__不是交易所交易基金具有的优势。

A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用18、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制

B．外部控制制度

C．内部控制机制

D．内部控制制度

19、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．委托订单的数量

B．委托价格限制

C．买卖证券的方向

D．委托时效限制

20、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院

B．国有资产管理部门

C．国有投资公司

D．资产经营公司

21、证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况

D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

22、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部

B．交易部

C．投资部