绿色产业投资基金监管管理办法

第一章总则
第一条为贯彻落实国家关于绿色发展的战略部署，推动绿色产业投资基金健康发展，规范市场秩序，防范金融风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称绿色产业投资基金（以下简称“基金”）是指以绿色产业为主
要投资方向，以实现环境、社会和经济效益为目标，通过投资绿色产业项目，促进绿色产业发展和生态文明建设的一种基金。

第三条基金管理、运作和监管应当遵循以下原则：
（一）合规经营：基金管理人和基金托管人应当严格遵守国家法律法规和监管政策，确保基金合法合规运作。

（二）风险控制：基金管理人和基金托管人应当建立健全风险管理体系，有效识别、评估和控制基金运作中的风险。

（三）信息披露：基金管理人和基金托管人应当及时、准确、完整地披露基金信息，保障投资者合法权益。

（四）市场化运作：基金运作应当遵循市场化原则，充分尊重市场规律，发挥市场配置资源的作用。

第二章基金设立与登记
第四条基金设立应当符合以下条件：
（一）基金管理人具备基金管理业务资格；
（二）基金托管人具备基金托管业务资格；
（三）基金章程、基金合同等文件符合法律法规规定；
（四）基金募集的资金来源合法、合规；
（五）基金投资方向明确、合规。

第五条基金设立后，基金管理人应当向中国证券投资基金业协会登记，并取得登
记证明。

第三章基金运作与管理
第六条基金管理人应当建立健全基金管理制度，包括基金投资决策、风险管理、
信息披露、内部控制等制度。

第七条基金投资决策应当遵循以下原则：
（一）合规性原则：投资决策应当符合法律法规和监管政策要求；
（二）风险控制原则：投资决策应当充分考虑风险因素，确保基金资产安全；（三）市场化原则：投资决策应当尊重市场规律，发挥市场配置资源的作用。

第八条基金投资范围应当符合以下要求：
（一）投资于绿色产业项目，包括清洁能源、节能环保、资源循环利用等领域；（二）投资于绿色技术创新、绿色产业基础设施等领域；
（三）投资于绿色产业相关企业，包括绿色产业上下游企业、绿色产业服务商等。

第九条基金管理人和基金托管人应当建立健全基金风险管理体系，包括风险识别、评估、监测、控制等环节。

第十条基金信息披露应当遵循以下要求：
（一）及时披露基金募集情况、投资组合、净值变动等信息；
（二）定期披露基金业绩、风险状况等信息；
（三）披露基金管理人、基金托管人等相关信息。

第四章监管与处罚
第十一条中国证券投资基金业协会对基金进行自律管理，依法对基金管理人和基
金托管人进行监管。

第十二条基金管理人和基金托管人违反本办法规定的，中国证券投资基金业协会
依法予以处罚。

第十三条基金管理人和基金托管人涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。

第五章附则
第十四条本办法由中国证券投资基金业协会负责解释。

第十五条本办法自发布之日起施行。