2016年河北省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题

2016年河北省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换
模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
2、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
3、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付
4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限
7、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况
B．宏观经济发展水平和状况
C．证券市场运行状况
D．供求关系的变化
8、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性
9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会
10、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪
11、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
12、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
13、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行
B．国家开发银行
C．交通银行
D．建设银行
14、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力
B．变现能力
C．盈利能力
D．固定资产的规模
15、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系
B．比例关系
C．量比关系
D．组成关系
16、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数
17、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部
B．地区之间
C．行业之间
D．企业之间
18、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
19、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数
20、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场
B．组织方式采取做市商制
C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场
22、指数基金的优势是__。

A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
23、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
24、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。

A．转换权限
B．转换条件
C．转换期限
D．转换内容
25、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。

A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
26、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
27、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务
28、关于基金管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
29、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价低迷
30、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
31、证券市场一体化的主要表现是__。

A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
32、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。

A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
33、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。

A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B．不以营利为目的的企业法人
C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
D．自有资金不少于人民币1亿元
34、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

金融自由化的内容包括__。

A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
35、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。