2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(26)

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（26）
1、亚洲债券：指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。

2、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。

亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。

这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。

发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。

3、 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券），体现了我国参与亚洲债券市场发展的决心，并为推动该市场的发展做出了实质性的贡献。

4、对外发行债券时我国吸引外国资金的一个重要渠道。

5、我国主要的国际债券品种有：政府债券、金融债券、可转换公司债券。

6、 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

7、 1996年我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券，极大地提高了我国政府的国际形象，在国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。

8、 2001年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券，这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。

此次发行债券不仅保持了中国在国际资本市场上经常发行人的地位，而且向国际金融社会展示了中国经济的活力，是一次具有战略眼光的融资行为。

9、证券投资基金：指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险公担的集合投资方式。

10、各国对证券投资基金的称谓不尽相同，美国叫共同基金，英国和香港称单位信托基金，日本和台湾称证券投资信托基金。

11、一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

12、 1868年由英国政府出面组建了海外和殖民地政府信托组织，公开向社会发售受益凭证。

海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。

以分散投资于国外殖民地的公司债为主。

13、 2006年底，美国共同基金的净资产总额达到10．4万亿美元，超过了商业银行资产规模。

14、基金产业已经与银行、证券、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱。

15、 1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》；
16、 1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

17、 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要。

18、 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，此后基金市场呈现以下特点：（1）基金规模快速增长；（2）基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化；（3）中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。

19、 1998年—2001年9月，是我国封闭式基金发展阶段，在此时期，我国证券市场只有封闭式基金。

20、 2000年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》；
21、亚洲债券：指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。

22、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。

亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。

这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。

发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。

23、 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券），体现了我国参与亚洲债券市场发展的决心，并为推动该市场的发展做出了实质性的贡献。

24、对外发行债券时我国吸引外国资金的一个重要渠道。

25、我国主要的国际债券品种有：政府债券、金融债券、可转换公司债券。

26、 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

27、 1996年我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券，极大地提高了我国政府的国际形象，在国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。

28、 2001年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券，这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。

此次发行债券
不仅保持了中国在国际资本市场上经常发行人的地位，而且向国际金融社会展示了中国经济的活力，是一次具有战略眼光的融资行为。

29、证券投资基金：指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险公担的集合投资方式。

30、各国对证券投资基金的称谓不尽相同，美国叫共同基金，英国和香港称单位信托基金，日本和台湾称证券投资信托基金。