偿债帐户监管协议
资金账户监管协议书6篇
资金账户监管协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在___________(地点)由以下两方达成：甲方：____________（下称“账户主体”）地址：____________联系方式：________统一社会信用代码/身份证号：____________乙方：____________（下称“资金监管方”）地址：____________联系方式：________统一社会信用代码/身份证号：____________鉴于甲方需要对其资金账户进行监管，以确保资金的安全和合规使用，因此双方经过友好协商，达成如下协议条款，以兹信守。
一、协议目的本协议的目的是明确甲、乙双方在资金账户监管过程中的权利和义务，确保甲方资金的安全、合规使用以及有效监管。
乙方负责对甲方的资金账户进行监管，包括但不限于账户的开立、使用、变更、销户等各个环节。
甲方应将其所有资金账户信息告知乙方，并授权乙方进行监管。
三、监管原则1. 合法性原则：甲方应确保资金账户的使用符合国家的法律法规和监管要求。
2. 安全性原则：乙方应采取必要措施，确保甲方资金账户的安全。
3. 透明性原则：甲方应配合乙方进行信息披露，确保资金账户信息的透明度。
4. 高效性原则：双方应共同努力，提高资金账户的监管效率。
四、乙方的权利和义务1. 乙方有权对甲方的资金账户进行监管，并获取必要的账户信息。
2. 乙方应采取措施确保甲方资金账户的安全。
3. 乙方应对监管过程中获取的信息保密，不得泄露。
4. 乙方应对甲方提出的问题和疑虑进行及时解答和回应。
五、甲方的权利和义务1. 甲方应将其所有资金账户信息告知乙方，并授权乙方进行监管。
2. 甲方应确保其资金账户的使用符合国家的法律法规和监管要求。
3. 甲方应配合乙方进行信息披露，提供必要的文件和信息支持。
4. 甲方应按照本协议约定支付相关费用。
六、监管措施和方法1. 乙方可采取现场检查、非现场检查等方式对甲方的资金账户进行监管。
账户监管协议书6篇
账户监管协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____(地点)由以下两方达成：甲方：__________（监管人）乙方：__________（账户持有人）鉴于乙方在甲方开设账户并需要甲方的专业服务，为明确双方权利和义务，保证账户的正常运行，双方在公平、公正、诚实信用的基础上，经过友好协商，达成以下账户监管协议：一、账户监管目的甲方对乙方账户进行监管，旨在保障账户资金安全，维护金融秩序，防止乙方账户被用于非法活动。
同时，提供便捷的服务，保障乙方正常经济活动顺利进行。
二、账户信息及监管内容1. 乙方在甲方开设账户，账号为：__________。
2. 监管内容包括但不限于账户资金的存入、支取、转账等交易活动。
3. 乙方保证账户用途合法，不得用于洗钱、恐怖融资等非法活动。
三、监管原则和方法1. 甲方根据法律法规和监管要求，对乙方账户进行监管。
2. 甲方有权对乙方账户进行实时监测和定期核查。
3. 若发现乙方账户存在异常，甲方有权采取相应的风险控制措施。
4. 乙方应配合甲方的监管工作，提供必要的资料和信息。
四、双方权利和义务1. 甲方的权利和义务：（1）按照本协议对乙方账户进行监管。
（2）对乙方账户资金安全承担保障义务。
（3）对乙方账户异常情况进行风险提示。
（4）为乙方提供便捷的服务。
2. 乙方的权利和义务：（1）保证账户用途合法，不得违反法律法规和监管要求。
（2）配合甲方进行账户监管工作，提供必要的信息和资料。
（3）按照约定支付相关费用。
（4）对甲方提出的风险提示及时整改。
五、保密条款1. 双方应对本协议内容以及履行过程中获取的信息予以保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。
2. 双方应采取必要的技术和管理措施，保障信息安全。
六、违约责任及解决方式1. 若一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。
2. 若因违约产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
发行公司债募集资金三方监管协议(法律合规部范本)
【】公司（发行人）【】（监管银行）xx证券股份有限公司（受托管理人）关于【】公司【公开】发行公司债券账户及资金三方监管协议签约时间：二〇xx年月日签约地点：x【注：本协议范本以在深交所非公开发行公司债（要求设立偿债保障金专户，可与募集资金专项账户同一）为例设定，如拟在深交所公开发行或在上交所公开/非公开发行的（特别是拟不设立偿债保障金专户的），请项目组根据项目实际情况及与相关方的协商情况进行相应调整】甲方：【】公司（发行人）住所：法定代表人：乙方：【】银行（监管银行）住所地：【】法定代表人：【】丙方：xx证券股份有限公司（受托管理人）住所地：x法定代表人：x鉴于：1、甲方依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及部门规章的规定【公开】发行【】亿元人民币公司债券（以下简称“本期债券”），本期债券的期限为【】年。
2、甲方聘请乙方为本期债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管银行，同意接受乙方按本协议约定对账户及资金的监管。
3、丙方担任甲方发行本期债券的主承销商，并接受甲方的聘请作为本期债券全体债券持有人的债券受托管理人，有权依据有关规定对甲方募集资金使用情况进行监督。
依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，甲乙丙三方经过友好协商，就账户及资金的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条募集资金专项账户开立甲方在乙方【】开立本期债券的唯一募集资金专项账户。
账户名称：【】公司开户银行：【】银行账户：【】账户的开立和使用需符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。
该账户的预留印鉴由甲乙双方共同预留，甲方预留其财务专用章、法定代表人名章，乙方预留其受托管理业务负责人名章，甲乙双方的预留印鉴由各自分别保管；如果发生预留印鉴人员变更，甲方应提前十个工作日通知乙方、丙方，并按乙方要求办理预留印鉴变更手续。
公司债券账户及资金监管协议(一个账户-公司债)
XXX公司（作为发行人）XX银行股份有限公司XX分行（作为监管人）xx证券股份有限公司（作为受托管理人）签订的XXX公司XX债券账户及资金监管协议二零一X年目录第一条释义 (2)第二条甲方的权利与义务 (3)第三条乙方的权利与义务 (4)第四条丙方的权利和义务 (5)第五条专项账户 (5)第六条风险防范措施 (7)第七条通知 (7)第八条违约责任 (8)第九条不可抗力 (9)第十条适用法律与争议解决 (9)第十一条本协议的终止 (9)第十二条关闭、破产、解散等情形 (9)第十三条附则 (10)附件一： (11)本协议于201X年月日在由下列当事人签署：甲方：XXX公司住所：XXXX法定代表人：XXX乙方：XX银行股份有限公司XX分行住所：XXXX负责人：XXX丙方：xx证券股份有限公司住所：上海市广东路689号法定代表人：周杰鉴于：1、发行人拟向XX公开发行/非公开发行总额度不超过人民币X亿元整（￥500,000,000.00）的XXX公司XX债券（以下简称“本期债券”）。
2、为了保证募集资金合理使用以及按时偿还本期债券到期本金和利息，甲方拟在乙方营业机构开立募集资金使用专户和偿债资金专户（募集资金使用专户和偿债资金专户为同一账户，简称“专户”或“专项账户”）。
3、丙方作为甲方发行本期债券的主承销商及本期债券的受托管理人，同意聘请乙方对甲方为本期债券在乙方处开立的专户进行全程监管，乙方同意接受此项聘用。
依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》等法律、法规和规章制度的规定，本协议各方经过友好协商，就专项账户的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条释义除非本条或本协议其他条款另有定义，《XXX公司公开/非公开发行201X年公司债券募集说明书》中之释义适用于本协议。
第二条甲方的权利与义务1、甲方依据相关法律法规、《募集说明书》、《受托管理协议》及其附件、《承销协议》和本协议的规定行使其作为本期债券发行人而享有的各项权利并承担义务。
监管账户资金协议书模板
甲方（资金监管方）：地址：法定代表人：联系电话：乙方（资金使用方）：地址：法定代表人：联系电话：丙方（资金监管银行）：地址：法定代表人：联系电话：鉴于：甲方为维护资金安全，确保资金使用符合国家法律法规及双方约定，特委托丙方作为资金监管银行，对乙方使用甲方资金的行为进行监管。
为明确各方权利义务，经甲乙双方及丙方友好协商，特订立本协议如下：一、协议内容1. 乙方同意在丙方开设监管账户，用于存放和使用甲方提供的资金。
2. 甲方授权丙方对监管账户内的资金进行监管，包括但不限于：（1）监督乙方按照国家法律法规及双方约定使用资金；（2）核实乙方资金使用情况，确保资金使用真实、合法；（3）在必要时，对乙方资金使用情况进行调查，要求乙方提供相关证明材料。
3. 丙方作为资金监管银行，负责：（1）按照甲乙双方约定，对监管账户内的资金进行监管；（2）确保监管账户资金的安全，防止资金被挪用、侵占；（3）按照甲乙双方的要求，及时提供监管账户资金余额及相关信息。
二、监管账户开设与管理1. 乙方应在丙方开设监管账户，并按照丙方规定提供相关资料。
2. 甲方应在监管账户开设后，将资金存入监管账户。
3. 丙方应确保监管账户资金的安全，并按照甲乙双方约定，对监管账户进行日常管理。
三、资金使用与支付1. 乙方使用监管账户资金，应遵守国家法律法规及双方约定，不得挪用、侵占资金。
2. 乙方在支付资金时，应向丙方提供支付依据，丙方应核实支付依据的真实性。
3. 丙方应在核实支付依据无误后，按照甲乙双方约定，将资金支付给乙方指定的收款人。
四、协议期限与终止1. 本协议自甲乙双方及丙方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。
2. 在协议有效期内，如甲乙双方或丙方有正当理由，可提前终止本协议。
五、争议解决1. 本协议在履行过程中如发生争议，甲乙双方应友好协商解决。
2. 如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
六、其他1. 本协议一式三份，甲乙双方及丙方各执一份，具有同等法律效力。
资金账户监管协议书范本推荐6篇
资金账户监管协议书范本推荐6篇全文共6篇示例，供读者参考篇1资金账户监管协议书范本推荐一、监管账户的开立鉴于甲方需要委托乙方进行资金账户监管业务，双方经友好协商，就监管账户的开立事宜达成如下协议：1.1 双方约定监管账户的开立必须符合相关法律法规和监管规定的要求，经监管机构批准后方可正式开立使用。
1.2 甲方应提供完整的身份证明、企业营业执照、相关资质证明等信息资料，以便乙方为其开立监管账户。
1.3 乙方在完成监管账户开立后，应将账户信息及开户手续及时告知甲方，并由双方共同保管账户信息及密码等重要资料。
二、资金账户监管业务内容2.1 乙方在监管账户内按照甲方的委托要求进行资金监管，包括但不限于监管、清理、划拨、结算等操作。
2.2 甲方有权随时查询监管账户内的资金动向，乙方也应定期向甲方提供资金账户监管情况的详细报告。
2.3 甲方委托乙方代为办理相关业务时，应按照相关要求提供授权书及相关证明文件，乙方承诺在合法合规的前提下完成相关操作。
三、资金账户监管责任3.1 乙方应严格按照甲方的委托要求进行资金账户监管，并保证监管账户内资金的安全、完整、准确。
3.2 如监管账户发生资金不当处置、挪用等情况，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此造成的一切损失。
3.3 甲方应妥善保管监管账户的相关信息、密码等资料，如因遗失、泄露等原因导致账户被盗用，甲方应承担相应的法律责任。
四、协议的解除与终止4.1 本协议自双方签署之日起生效，经过双方协商，任何一方可提出解除本协议的意向。
4.2 若因故不能履行本协议的一方应提前15个工作日书面通知对方，经协商达成协议后可解除本协议。
4.3 本协议解除后，双方应按照约定进行资金账户内资金的划拨及清算工作，确保各自权益不受损害。
五、其他约定5.1 本协议所定的条款如有变更，须经双方书面确认后方可生效。
5.2 双方应本着相互信任、互惠互利的原则履行本协议，共同促进资金账户监管业务的健康发展。
偿债资金专户监管协议(用于发行企业债债券)
偿债资金专户监管协议本协议于年月日由下列当事人于签署：甲方（发行人）：住所：法定代表人：乙方（监管银行）：住所：法定代表人：丙方（债权代理人）：住所：法定代表人：鉴于：（1）甲方根据《企业债券管理条例》等有关规定，拟在国内发行总额不超过人民币（大写）（￥元）的年有限责任公司公司债券（以下称“本期债券”）（最终发行额度上限以监管机构核准或备案的额度为准）。
（2）乙方是依法设立、合法存续的商业银行，具有为甲方开立本期债券偿债资金专户（以下称“专项账户”）的资格。
（3）丙方受聘为本期债券的债权代理人，与甲方签订有《年有限责任公司公司债券债权代理协议》，根据该等协议行使债权代理人的相关权利、履行监督本期债券资金流向等相关责任。
（4）为保证本期债券本息按期偿付，各方同意，由甲方在乙方营业机构开立本期债券专项账户，由乙方对该等账户进行全程监督，确保专项账户及账户内资金按约定用途和程序使用。
依据《中华人民共和国合同法》、《企业债券管理条例》等法律、法规及规范性文件的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券专项账户监管事宜达成如下协议，以资遵守。
一、专项账户1. 甲方应当在乙方营业机构开立独立于日常经营账户的本期债券的专项账户，专门用于本期债券偿债资金的接收、存储及划转，不得用作其他用途。
专项账户不得开立网上银行等电子支付功能。
2. 专项账户预留银行印鉴由甲方保管并使用。
在本协议存续期间，甲方未经乙方书面同意，不得撤销监管账户，亦不得更换预留银行印鉴，否则由此造成的监管账户财产损失，全部由甲方承担，乙方不承担任何形式的责任。
3. 甲方应在开立专项账户后，将专项账户信息书面通知丙方，包括户名、账号、开户行、开户日期。
4. 甲方应当按照本协议的约定维持和使用专项账户，至本期债券偿付完毕方可注销。
二、偿债资金的存储和使用1. 甲方应当及时、足额将营业收入、其他收入存入专项账户作为偿债资金。
2. 在每个还本付息日前3个工作日，专项账户的余额应足以支付当期应付本息。
账户监管协议书5篇
账户监管协议书5篇篇1甲方（监管方）：____________________乙方（被监管方）：____________________鉴于甲乙双方为了维护双方的合法权益，确保资金安全、透明、合规使用，经友好协商，达成如下账户监管协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方关于账户监管事项的权利和义务，保障账户资金安全，防范资金风险，促进合作双方的诚信合作。
二、账户监管范围1. 监管账户：乙方在甲方指定银行开立的账户，账号为____________________。
2. 监管资金：包括但不限于乙方在监管账户内的存款、收益、回款等所有资金。
三、监管内容1. 乙方承诺将其与本协议相关的所有资金汇入监管账户，并保证资金来源的合法性。
2. 甲方负责对监管账户进行监控和管理，确保账户资金的安全。
3. 甲方有权对监管账户内的资金进行明细查询、对账、核算等操作。
4. 乙方应按照约定用途使用监管资金，不得擅自挪用、转移或用于非法活动。
5. 甲方应及时向乙方提供账户监管报告，报告内容包括但不限于账户余额、交易明细等。
四、监管期限本协议自签订之日起生效，有效期为______年/月，到期后可经双方协商一致续签。
五、双方权利义务1. 甲方权利：（1）对监管账户实施监控和管理；（2）对监管账户内的资金进行查询、对账、核算等操作；（3）如发现乙方存在违规行为，有权采取措施暂停支付或冻结账户。
2. 甲方义务：（1）确保监管账户资金的安全；（2）及时向乙方提供账户监管报告；（3）保守乙方商业秘密。
3. 乙方权利：（1）查询监管账户交易明细；（2）按照约定用途使用监管资金；（3）在协议到期后，经甲方审核无误后，申请返还剩余资金。
4. 乙方义务：（1）确保其汇入监管账户的资金来源合法；（2）按照约定用途使用监管资金，不得擅自挪用、转移；（3）配合甲方进行账户监管，提供必要的协助和支持。
六、违约责任1. 甲乙双方中任何一方违反本协议约定的，均应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
资金账户监管协议书5篇
资金账户监管协议书5篇篇1甲方（监管人）：__________乙方（被监管人）：__________鉴于甲乙双方共同认可资金账户监管的重要性，为明确双方在资金账户监管过程中的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成以下资金账户监管协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方的资金账户监管关系，保障资金安全，防范风险，促进合作双方的共同利益。
二、监管事项1. 乙方将其名下的资金账户（以下简称“被监管账户”）交由甲方进行监管。
2. 甲方负责对被监管账户内的资金进行监管，确保资金专款专用，不得擅自挪用。
3. 乙方应按照本协议约定使用被监管账户，确保资金使用的合法性和合规性。
三、监管期限本协议自签订之日起生效，有效期为_____年/月。
到期后如双方继续合作，可续签本协议。
四、监管方式1. 甲方应设立专门的资金监管账户（以下简称“监管账户”），用于接收、管理和支付被监管账户内的资金。
2. 甲乙双方应共同制定资金监管流程，明确各方职责和操作规范。
3. 甲方应定期对被监管账户进行核查和审计，确保资金安全。
五、双方权利义务1. 甲方有权对被监管账户内的资金进行监管，确保资金专款专用，并有权对资金使用情况进行监督和检查。
2. 乙方应按时足额将被监管账户内的资金汇入监管账户，并承担保证资金合法性和合规性的责任。
3. 乙方有权按照约定使用被监管账户内的资金，甲方应确保资金的及时支付。
4. 甲乙双方应共同保守协议内容及相关商业秘密，未经对方同意，不得泄露给第三方。
六、违约责任1. 若甲方未履行本协议约定的监管职责，造成乙方损失的，应承担赔偿责任。
2. 若乙方违反本协议约定，擅自挪用被监管账户内的资金，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。
3. 若因不可抗力导致本协议无法履行，双方应及时沟通协商，共同解决困难。
七、争议解决如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。
债券偿债账户及资金监管协议
债券偿债账户及资金监管协议篇一:项目收益债和成功案例介绍项目收益债及首例成功案例介绍一、项目收益债含义监管层定义相对客观:项目收益票据，是指非金融企业在银行间债券市场发行的，募集资金用于项目建设且以项目产生的经营性现金流为主要偿债来源的债务融资工具。
项目包括但不限于市政、交通、公用事业、教育、医疗等与城镇化建设相关的、能产生持续稳定经营性现金流的项目1。
投研的定义偏重于与城投债的区别:项目收益债，是指非金融企业发行的，以项目公司自身信用(不是以母公司的信用)作为主要担保向债券人融资，并以项目未来经营收益作为还款保证，地方政府责任清晰，期限可涵盖项目完整生命周期的债务融资工具。
募投项目通常为收益稳定且有保障的电力、水务、垃圾处理、高速公路、铁路、机场、港口、隧道桥梁等大型基建项目2。
二、特点从以上概念中可以总结出一些项目收益类债务融资工具的特点，主要有以下几点: 第一、企业可通过成立项目公司等方式注册发行，项1目公司无经营历史;且以自身信用为担保，与城投企业或地方政府风险隔离。
第二、项目公司资金来源单一，负债水平相对更高，具有高风险、高收益的特点。
第三、债券期限覆盖项目投资期、建设期和运营收益期，发行期限更长，且不同阶段风险差异较大。
第四、偿债来源为所投项目未来收益(而非所有现金流入) ，项目应能产生持续稳定的经营性现金流;各阶段项目现金流的控制和补充支持显得尤为重要，交易结构设计方案会影响项目收益债的风险。
1 2整理自中国银行间市场交易商协会公告[2014]10 号。
整理自申银万国市政债系列报告之四、中债项目收益票据评论及中诚信项目融资与评级关注重点。
1/9第五、发行项目收益票据获取财政补贴等行为必须依法、合规，不应存在任何直接、间接形式的地方政府担保。
三、区别作为一种新型融资工具，项目收益类债务融资工具与资产支持票据、地方政府融资平台债务融资工具在发行主体和期限、基础资产、资金用途、还款来源及增信措施等方面均有所不同。
资金监管协议书7篇
资金监管协议书7篇篇1本协议旨在明确各方在资金监管过程中的权利与义务，保障资金安全、合规、高效运行，防范风险。
经各方友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议的目的是为了保障交易资金的安全、透明和合规，规范各方在资金监管过程中的行为，明确各方职责，确保资金用于约定的用途，防范欺诈、挪用等风险。
二、监管主体及职责1. 监管机构：负责对资金进行监管，确保资金安全、合规运行。
2. 监管银行：负责具体执行资金的存管、划转等事宜。
3. 监管方：负责监督资金的使用，确保资金用于约定的用途。
三、资金监管范围及内容1. 监管范围：本协议涉及的资金监管范围包括但不限于投资款项、货款、项目款项等。
2. 监管内容：（1）资金的存入与划出；（2）资金使用计划及支付申请；（3）资金使用情况的报告与监督；（4）风险预警及处置。
四、资金监管流程1. 账户设立：设立专门的资金监管账户，用于资金的存管与划转。
2. 资金使用计划：各方共同制定资金使用计划，明确资金用途、支付进度等。
3. 支付申请：被监管方向监管机构提交支付申请，并提供相关证明材料。
4. 支付审核：监管机构对支付申请进行审核，确认无误后向监管银行发出支付指令。
5. 资金划转：监管银行根据支付指令，将资金划转至指定账户。
6. 报告与监督：被监管方定期向监管机构报告资金使用情铡监管机构进行监督检查。
五、资金安全及风险控制1. 各方应严格遵守国家法律法规，确保资金安全、合规运行。
2. 监管机构应建立风险控制体系，对可能出现的风险进行预警、评估、处置。
3. 监管银行应确保资金划转的及时、准确，防止因系统故障等原因导致的资金损失。
4. 被监管方应严格按照资金使用计划使用资金，不得擅自挪用、占用。
六、违约责任及解决方式1. 各方如违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿由此造成的损失。
2. 若因违约产生争议，各方应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
有关账户监管协议书8篇
有关账户监管协议书8篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下两方签订：一、监管方：[监管方全称]（以下简称“甲方”）二、被监管方：[被监管方全称]（以下简称“乙方”）鉴于：甲乙双方为了加强账户管理，规范资金运作，保护双方的合法权益，经友好协商，达成如下协议：一、账户监管目的本协议的目的是为了保障资金安全，确保乙方按照约定使用账户资金，防止资金被不当使用或挪用，维护甲方的合法权益。
二、账户信息1. 乙方在甲方开立的账户信息如下：账户名：[账户名]，账号：[账号]，开户行：[开户银行名称]。
2. 乙方应确保所提供的账户信息真实、准确、完整。
三、监管内容1. 乙方账户资金的存入、支取、转账等交易活动将受到甲方的监管。
2. 乙方应按照约定的用途使用账户资金，不得擅自改变资金用途。
3. 甲方有权对乙方账户资金的使用情况进行监督、检查。
4. 乙方应配合甲方进行账户监管工作，及时提供所需资料和信息。
四、监管措施1. 甲方将对乙方账户进行实时监控，包括交易金额、交易时间、交易对手等信息。
2. 甲方有权对乙方账户进行限制措施，包括但不限于限制账户转账、冻结账户等。
3. 乙方违反本协议约定的，甲方有权采取相应的法律措施，维护自身合法权益。
五、保密条款1. 双方应保密本协议内容及相关监管信息，未经对方同意，不得向第三方泄露。
2. 双方应严格遵守国家有关信息安全的规定，确保账户信息的安全。
六、违约责任1. 乙方未按照本协议约定使用账户资金的，甲方有权采取相应措施，并要求乙方承担违约责任。
2. 双方违反本协议约定的其他情形，应按照相关法律规定承担违约责任。
七、争议解决因执行本协议所产生的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他条款1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
3. 本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。
监管方（甲方）：[甲方名称]法定代表人：[甲方法人姓名]签字盖章：[甲方公章]日期：XXXX年XX月XX日被监管方（乙方）：[乙方名称]法定代表人：[乙方法人姓名]签字盖章：[乙方公章]日期：XXXX年XX月XX日以上内容即为本协议的全部条款，甲乙双方均已充分阅读并理解本协议的所有内容，自愿遵守本协议的各项约定。
资金帐户监管协议6篇
资金帐户监管协议6篇篇1甲方（监管方）：____________________乙方（委托方）：____________________鉴于甲乙双方同意进行资金账户监管合作，为明确双方权利义务，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在进行资金账户监管过程中的权利与义务，保障资金安全，防范风险，促进合作双方的共同发展和长期合作。
1. 乙方将其拥有的资金账户（以下简称“监管账户”）交由甲方进行监管。
2. 甲方应对监管账户内的资金进行严格监管，确保资金安全。
未经乙方同意，甲方不得擅自使用、划转、冻结监管账户内的资金。
3. 乙方有权对监管账户内的资金进行正常操作，包括但不限于存款、取款、转账、投资等。
甲方应在收到乙方操作指令后，及时、准确地进行操作。
4. 甲方有义务对监管账户的交易记录进行完整、准确的记录和保存，以供乙方随时查阅。
三、风险控制与保障措施1. 甲方应建立健全风险控制体系，采取有效措施防范风险，确保监管账户资金安全。
2. 乙方应提供真实、准确、完整的资料和信息，以供甲方进行风险评估和决策。
3. 甲方应定期对监管账户进行风险评估，及时发现问题并通知乙方，共同制定相应的应对措施。
4. 乙方有权对甲方执行的监管工作进行监督，提出意见和建议。
甲方应积极改进，提高服务质量。
四、协议期限与终止1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。
协议到期前，双方可协商续签。
2. 在协议有效期内，任何一方不得擅自终止本协议。
如因特殊原因需要终止协议，应提前三个月书面通知对方，并就相关事宜进行协商解决。
3. 协议终止后，甲方应在约定时间内将监管账户内的资金余额划转至乙方指定账户。
五、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 如双方在协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
六、其他1. 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
资金双方监管协议书
资金双方监管协议书甲方（监管方）：地址：法定代表人：联系电话：乙方（被监管方）：地址：法定代表人：联系电话：鉴于甲方与乙方就资金监管事宜达成一致，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经双方协商一致，特订立本资金监管协议书。
第一条监管资金1.1 甲方同意对乙方的资金进行监管，确保资金的安全、合规使用。
1.2 监管资金的总额为人民币_________元（大写：____________________）。
第二条监管期限2.1 本协议的监管期限自______年____月____日起至______年____月____日止。
第三条监管范围3.1 甲方对乙方的资金使用进行监管，包括但不限于资金的收支、投资、借贷等。
第四条监管方式4.1 甲方通过设立监管账户对乙方的资金进行监管。
4.2 乙方应将所有监管资金转入甲方指定的监管账户。
4.3 甲方有权对乙方的资金使用情况进行审查，并有权要求乙方提供相关证明材料。
第五条监管费用5.1 乙方应按照本协议约定向甲方支付监管费用，监管费用的具体金额为人民币__________元。
5.2 监管费用的支付方式为______________________。
第六条甲方的权利与义务6.1 甲方有权对乙方的资金使用情况进行监督和管理。
6.2 甲方应保证监管账户的安全，不得擅自使用或挪用监管资金。
6.3 甲方应按时向乙方提供资金监管报告。
第七条乙方的权利与义务7.1 乙方有权要求甲方提供资金监管服务。
7.2 乙方应按照本协议约定使用监管资金，并接受甲方的监管。
7.3 乙方应按时向甲方支付监管费用，并提供资金使用的相关证明材料。
第八条违约责任8.1 如甲方未履行监管义务，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
8.2 如乙方未按约定使用监管资金或未按时支付监管费用，应承担违约责任。
第九条协议的变更与解除9.1 本协议一经双方签字盖章，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除。
偿债资金专户监管协议(中小企业私募债券)
***有限公司与***有限公司**分行关于***有限公司20**年中小企业私募债券偿债保障金专户监管协议中国 **市二〇**年【】月目录第一条甲方的陈述和保证 (4)第二条乙方的陈述和保证 (4)第三条偿债资金的性质 (4)第四条偿债保障金专户的开立 (5)第五条偿债资金的提取 (5)第六条偿债资金的划转 (5)第七条乙方对偿债资金的支持 (6)第八条银行结算费用 (6)第九条风险防范措施 (6)第十条通知 (6)第十一条违约责任 (7)第十二条不可抗力 (8)第十三条适用法律与争议解决 (8)第十四条本协议的终止 (8)第十五条本协议的生效 (9)第十六条其他 (9)本协议由以下双方当事人于20**年月日在**市签署：甲方：***有限公司（以下简称“甲方”）住所：法定代表人：乙方：***有限公司**分行(以下简称“乙方”)住所：负责人：鉴于：1、***有限公司（以下简称“发行人”）拟申请非公开发行金额为不超过人民币**万元（含**万元）、存续期限为3年，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的中小企业私募债券（以下简称“本期债券”）。
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》，为了保证及时偿还债券到期本息，甲方拟按《***有限公司非公开发行20**年中小企业私募债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，将偿债资金存入甲方在乙方营业机构开立的偿债保障金专用账户（以下简称“偿债保障金专户”）；2、甲方委托乙方对偿债保障金专户进行监管。
乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的约定对偿债保障金专户进行监管。
依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，甲乙双方经过友好协商，就偿债保障金专户的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条甲方的陈述和保证1.1甲方系中华人民共和国境内依法注册并合法存续的企业法人。
1.2甲方自愿签订本协议，并就签署本协议已经取得了所有必要的权利、批准和授权，具有合法资格签署本协议，且自愿履行本协议项下的义务。
企业债券偿债资金专户监管协议模版
企业债券偿债资金专户监管协议模版背景随着经济的快速发展，许多企业需求通货膨胀下的资本市场，向社会公众发行债券，筹集大量的资金，以应对企业生产经营的各类举措。
然而，债券市场的快速发展，也为债券发行过程中的风险隐患带来了挑战。
其中，偿债风险成为了企业债券发行过程中的重要问题。
为此，为更好地保障债券的偿还，企业债券的偿债资金专户监管协议便应运而生，是企业借助监管机构来实行管理外债的专户，并在该专户里存储专款，以便应对债券的偿还事宜。
监管模版以下是企业债券偿债资金专户监管协议模版的示例：1. 协议总则•本协议是公司发行债券的偿债资金专户监管协议。
•本协议签署后即生效，协议生效后，各方应认真履行协议规定。
•本协议所述的各种职责、义务、权利均是依照相关法律和法规及行业惯例规定的。
•本协议文本为条文和附件的形式，具有合同效力。
2. 监管机构•监管机构：《企业债券偿债资金专户监管协议》所指的“监管机构”，即令本协议签订的主管机关。
•监管职责：监管机构是本协议约定的负责企业债券偿债资金专户管理的机构，负责督促专户管理业务的正常运营，并根据需求及时进行资金调剂等，确保专户之内的资金能够稳妥、高效地运转。
•监管期限：监管机构对专户进行监管，应持续至任何一期债券清偿结束。
3. 专户的设置和管理•专户管理人：企业应该委任尽职和有丰富资产管理经验的专户管理人，管理专户，规范资金存管和使用流程等。
•专户设立及监管：各方应根据《中国证监会发行企业债券管理办法》、《债券市场基本法》等相关法律法规，规范亿发债券基金管理，公司应将债券发行流程、偿还计划、债券保障方案一并提交给监管机构，由监管机构审核通过后进行专项监管。
•专款存储：面对不同利率或期限企业债券发行，企业应放准资金存储位置，一般选择具备流动性强，信誉度高，收益率相对高的银行或金融机构并委托专户管理公司进行监管。
4. 资金的使用•专款去向：专款的使用应以发债计划和相关法规为主要原则。
外债专户监管协议书模板
外债专户监管协议书模板甲方（借款人）：____________________乙方（监管银行）：____________________鉴于甲方为满足其经营发展需要，拟向境外金融机构或个人借款，为确保外债资金的合规使用和有效监管，甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经协商一致，特订立本外债专户监管协议书（以下简称“本协议”），以资共同遵守。
第一条定义1.1 外债资金：指甲方根据本协议向境外金融机构或个人所借入的资金。
1.2 监管账户：指甲方在乙方开立的专用账户，用于接收和使用外债资金。
1.3 监管银行：指乙方，作为甲方外债资金的监管银行。
第二条监管账户的开立2.1 甲方应在乙方处开立一个监管账户，用于接收和使用外债资金。
2.2 甲方应保证监管账户的独立性和专款专用，不得将监管账户用于其他任何目的。
第三条外债资金的接收和使用3.1 甲方应确保外债资金直接汇入监管账户，并在收到资金后及时通知乙方。
3.2 甲方使用外债资金应符合国家外汇管理规定和本协议约定的用途。
3.3 甲方使用外债资金时，应向乙方提供相应的使用计划和证明材料，经乙方审核同意后方可使用。
第四条监管银行的权利和义务4.1 乙方有权对甲方使用外债资金的情况进行监督和检查。
4.2 乙方应根据甲方提供的使用计划和证明材料，及时审核并反馈意见。
4.3 乙方应保证监管账户的资金安全，并按照甲方的合法指令办理资金的划转。
第五条甲方的权利和义务5.1 甲方有权按照本协议约定使用外债资金。
5.2 甲方应确保提供给乙方的所有材料真实、准确、完整。
5.3 甲方应按照国家外汇管理规定和本协议约定，及时偿还外债本金和利息。
第六条违约责任6.1 如甲方未按本协议约定使用外债资金或未及时偿还外债本金和利息，应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的一切损失。
6.2 如乙方未按本协议约定履行监管职责，应承担相应的违约责任。
第七条争议解决7.1 甲乙双方因履行本协议所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。
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兖州市惠民城建投资有限公司公司债券偿债账户监管协议
二〇[ ]年[ ]月
:
市签署[ ]日由下列各方在[ ]月[ ]年201[ ]本协议于
甲方：兖州市惠民城建投资有限公司(作为“发行人”)
法定代表人：王建华
地址：山东省兖州市建设西路（牛旺地质家园西邻）
联系人：
乙方：[ ] (作为“债权代理人”及“账户监管人”)
负责人：
地址：
联系人：
鉴于：
1、甲方拟于2014年发行不超过人民币15亿元公司债券（以下简称“本期债券”），为保证本期债券的及时足额偿付，甲方同意在乙方开立监管账户，用于归集偿债资金，同时，甲方授权乙方对偿债监管账户实施监管；
2、甲方同意聘请、乙方同意担任本期债券的偿债债户监管人，依据本期债券的《募集说明书》，代表本期债券的债券持有人签署本协议；
3、双方（包括其所有允许的继任者和受让者）声明并保证：双方拥有全权以及法人地位（或获得授权）签署本协议并履行在本协议中的义务。
甲、乙双方经友好协商，就偿债账户监管合作事宜，根据有关法律
法规，达成如下协议：
第一条偿债账户
（一）甲方同意在乙方处开立账户，即偿债账户(该账户为本期债券唯一偿债账户)，专门用于本期债券的本金兑付和支付债券利息及银行结算费用。
（二）甲、乙双方对偿债账户的使用和管理均应符合《人民币银行账户管理办法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》以及中国人民银行的其他有关规定。
（三）甲方应于本期债券募集说明书中规定的每个付息日和/或兑付日前5个工作日，将足够偿还本期债券最近一期到期应付利息和本金的资金存入偿债账户内。
（四）偿债账户内的资金仅可用于本期债券的本金兑付和支付债券利息及银行结算费用，不得用于其他用途，但因配合国家司法、执法部门依法采取强制性措施的除外。
（五）偿债账户开立时间，不得晚于第一个付息日前30个工作日。
第二条监管人的义务
（一）在本期债券存续期间，乙方应当按照本协议的约定，忠实、全面地履行本协议的义务,甲方应对乙方履行本协议项下的监管义务提供必要的便利条件和相关信息；在本期债券还本付息日前10个工作日，乙方应通知甲方将本期债券当期应偿付的利息及时足额划入偿个工作日将款项足额划入偿5甲方最迟应于还本付息日前债账户内，债账户内，以保证乙方有足够的时间将该款项划至债券登记托管机构
指定的支付债券本息的专用账户。
在还本付息日（不含该日）前第5个工作日日终，偿债账户内没有足够的资金用于支付当期应偿付的债券本息，乙方于次一工作日催告甲方及时划款。
在还本付息日（不含该日）前第5个工作日日终，偿债账户内没有足够的资金用于支付当期应偿付的债券本息，且经催告后，在还本付息日（不含该日）前第4个工作日日终，偿债账户内的资金仍不足以支付当期应偿付的债券本息的，乙方应于次一工作日通知甲方，同时向有关部门报告该情况。
在还本付息日（不含该日）前第2个工作日日终，如偿债账户内仍没有足够的资金用于支付当期应偿付的债券本息的，乙方应按《债券持有人会议规则》的规定召集债券持有人大会，由债券持有人大会决定实现债券债权的方式。
如因甲方违反上述义务导致乙方无法将到期应付债券本息划入债券登记托管机构指定的支付债券本息的专用账户的，乙方不承担责任，但应将相关情况在不晚于获悉该事实发生之日起4个工作日内在中国证券报披露该事实。
（二）乙方应当保留甲方发出的通知（包括但不限于划款通知），有关资金划转的原始凭证以及其它材料，并及时妥善归档。
（三）乙方应妥善保管与本期债券相关的各项结算、汇划、质押凭证，做好交接记录。
．
（四）乙方应在甲方发生无法偿付本期债券的本息的情形时，召集债券持有人大会，由债券持有人大会决定实现债券债权的方式。
（五）乙方应于每个付息日和/或兑付日后5个工作日内，向甲方出具偿债账户监管报告，报告内容至少应包括偿债账户资金存入情况、使用支取情况和账户余额情况。
第三条资金划付
（一）甲方不可撤销地授权乙方将偿债账户内的资金根据本期债券偿付本息的要求及时足额地进行划付。
（二）在本协议有效期内，非经双方书面同意，上述约定的授权及偿债账户不可撤销且不可更改，乙方亦不得接受任何更改、撤销该项授权的指令。
第四条风险防范措施
（一）在本协议存续期内，若因任何原因出现偿债账户被查封、销户、冻结及其他情形而不能履约划转款项的，乙方应在该情形发生当日及时通知甲方，甲方应在接到通知后，将偿债资金支付到乙方另行指定的账户。
（二）甲方承诺，未经乙方同意，甲方不会签订任何其它协议，处置全部或部分偿债账户中的款项。
第五条乙方的陈述与声明
（一）乙方是依法成立并有效存续的企业，持有合法有效的金融业务许可证，具有担任债券债权代理人及偿债账户监管人的合法资．
格，并同意接受本期债券全体债券持有人的委托，担任本期债券债权代理人及偿债账户监管人。
（二）乙方提供的信息和资料真实、合法、有效，不存在误导性陈述、
重大遗漏和虚假记载。
（三）当甲方不能按期偿付本期债券的到期应付本息时，乙方有权冻结偿债账户中的款项。
（四）乙方有权无条件地、随时查询监管账户中的资金进出情况。
（五）乙方依据本协议所承担的受托管理责任，不应被视为乙方对甲方的行为提供保证和其他形式的担保，乙方不承担本期债券的偿还责任，也不为本期债券提供担保。
第六条甲方的承诺与声明
（一）甲方是在中华人民共和国境内注册并有效存续的有限责任公司，具有独立的法人地位。
（二）甲方提供的信息和资料真实、合法、有效，不存在误导性陈述、重大遗漏和虚假记载。
第七条费用承担
与本协议项下的有关的通知、通告等信息披露等费用由甲方承担，但有关费用的开支标准应在合理的范围内，并应事先征得甲方的书面同意。
第八条协议终止与解除
因下列情况，本协议终止或解除：
（一）协商一致．
在本协议有效期内，若协议各方当事人协商一致，可提前终止本协议；除此之外，任何一方均不得擅自终止或解除本协议，否则应承担违约责任。
（二）实质违约
因一方违约行为使本协议无法履行的称之为实质违约，实质违约的一方应承担本条第（三）款约定的违约责任。
（三）违约责任
本协议任何一方若有违约行为，违约方应赔偿守约方可预见或不可预见的包括直接和间接的经济损失、诉讼（仲裁）费用和律师服务费用。
第九条争议解决
本协议在履行过程中发生争议，各方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的仲裁委员会申请仲裁。
第十条文本及其效力
10.1、本协议在各方法定代表人（负责人）或授权代理人签章（字）及加盖公司公章后生效。
10.2、本协议终止日为本期债券到期日。
10.3、本协议未尽事宜，各方可根据有关法律、法规的规定，共同协商作出补充协议。
补充协议与本协议附件均为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力。
10.4、协议各方承诺本协议所约定的条款、内容，均未违反我国法律、法规，对各方产生约束力，具有法律效力。
任何一方不得以法．
律法规无明文规定为由拒绝履行本协议及相关附件所约定的义务。
10.5、任何一方发给对方的任何通告必须以中文书面形式进行。
10.6、本协议在[ ]签署。
10.7、本协议一式捌份，甲、乙双方各执贰份，其余报送有关部门，
具有同等法律效力。
（以下无正文）．
（本页无正文，为本协议签字盖章页）
甲方：兖州市惠民城建投资有限公司公章
法定代表人（或授权代理人）：
二○[ ]年月日
（本页无正文，为本协议签字盖章页）
乙方：
公章
负责人（或授权代理人）：
二○[ ]年月日。