2024年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测
试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1、证券分析师执业行为准则有（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
2、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
【答案】 D
3、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。

评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是
【答案】 D
4、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。

A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 C
5、根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（）。

A.知识产权
B.土地使用权
C.健康权
D.货币
【答案】 C
6、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
7、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。

A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
8、(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 C
9、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
【答案】 A
10、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
【答案】 C
11、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则
【答案】 D
12、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。

A.发行人应当提交上市公告书
B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意
D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告
【答案】 D
13、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。

A.②③
B.①③
C.①④
D.②④
【答案】 C
14、下列属于证券金融公司的职责有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
15、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 A
16、下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
17、下列主体不得作为普通合伙人的有()。

A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
【答案】 C
18、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
【答案】 D
19、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。

以下有关压力测试中错误的是（）。

A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素
B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露
C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案
D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素
【答案】 B
20、下列融资保证金比例的公式正确的是( )。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%
C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%
D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%
【答案】 A
21、下列说法正确的是（）。

A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
【答案】 D
22、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。

B.②③④
C.①②③④
D.①③④
【答案】 B
23、证券投资顾问执业行为准则包括（）。

A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
【答案】 A
24、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.国有独资公司
B.国有企业
C.自然人
D.上市公司
【答案】 C
25、证券经纪业务营销人员不得（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
【答案】 A
26、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户
【答案】 D
27、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.①④
B.③④
C.④④
D.①②
【答案】 C
28、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下
【答案】 B
29、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。

A.①
B.②③
C.①②③
D.①②
【答案】 C
30、（2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
31、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由( )出其验资报告。

A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所
【答案】 C
32、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。

A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚
【答案】 D
33、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）
A.十万元以上三十万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.五万元以上五十万元以下
【答案】 C
34、（2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
35、(2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
【答案】 B
36、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.4
B.3
C.5
D.2
【答案】 C
37、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。

A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过5〇万元的交易
【答案】 A
38、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
【答案】 B
39、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 D
40、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。

A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥
【答案】 A
41、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 C
42、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。

A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
43、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（）。

A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③
【答案】 D
44、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
45、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 A。