企业理论

1、什么是卡尔-希克斯标准，特点是什么？
如果一种变革使受益者所得足以补偿受损者的所失，这种变革就叫卡尔多-希克斯改进。

如果一种状态没有卡尔多-希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多-希克斯效率。

特点：如果事后补偿发生，那么卡希改进就是帕累托改进，所以卡希改进又称为潜在帕累托改进，卡希标准实际上是总财富最大化标准。

2、市场的交易成本包括哪些费用？
答：广义的交易费用是指交易过程中所发生的一切成本；狭义的交易费用是指市场交易中所发生的所有权转移所花费的一切费用。

主要包括：（1）度量、界定和保障产权的费用；（2）发现交易对象和交易价格的费用；（3）讨价还价的费用；（4）订立交易合同的费用；（5）执行和维护交易合同的费用。

市场交易成本包括事前发生的合同签约成本、事后发生的监督、执行合同成本，它们区别于成本，即为执行合同本身所发生的一系列成本，包括市场调查、信息搜寻成本，寻找潜在买者、卖者，获取商品和劳务以及相关行为信息，商讨、起草、确定交易合同的成本，监督合同执行情况的成本，执行和违约的成本。

3、请阐述科斯第一定理和科斯第二定理？
科斯第一定理的内容是：如果交易费用为零，产权的确定是不重要的，通过市场交易所达到的资源配置都是最优的，即市场机制会自动达到帕雷托最优。

科斯第二定理的实质在于揭示产权界定的重要性，即在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置，产生不同的效率，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。

科斯第二定理”才是科斯产权理论的核心部分。

“科斯第二定理”把权利安排即制度形式与资源配置直接对应了起来，使人们认识到权利（产权）的初始界定与经济运行效率之间存在的内在联系。

科斯第二定理中的交易成本就是指在不同的产权制度下的交易费用。

在交易费用至上的科斯定理中，它必然成为选择或衡量产权制度效率高低的惟一标准。

推而广之，不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资源配置效率，产权制度是决定经济效率的重要内生变量。

4、产权有哪几个基本属性？
产权，Alchian将其定义为：“一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。

属性：排他性、可分离性、可分割性、不完备性。

1、排他性。

产权体现的是资产归谁所有及归谁支配、运营这样一组经济行为的法律关系，因此，产权主体明晰，资产归属明确是产权的基本特征之一。

它又包含两方面的内容：一是明确所有者主体，即明确资产归谁所有、归谁使用等；二是明确所有者客体，即明确归某个所有者占有、使用和支配的是哪些产权和哪些权利。

2、独立性。

产权关系一经确立，产权主体就可以在合法的范围内自主地行使对产权的各项权利，谋求资产收益最大化，而不受同意产权上其他产权主体的随意干扰。

3、可交易性。

产权是商品经济高度发展的产物，它体现为资产交易市场中的动态性财产关系，还规定了交易过程中的资产权利界定。

产权转让又有两种形式：一种是包括所有权各项权能再内的整个所有权的转让；一种是保留股权而将所有权的占有、使用、收益与处分权转让，形成法人资产权。

4、可分解性。

对特定财产的各项产权可以分属于不同主体的性质。

例如：土地的狭义所有权、占有权、支配权和使用权分开来，分属于不同的主体。

产权的可分解性包含两个方面的意义，即权能行使的可分工性和利益的可分割性。

5、收益性。

产权所有者凭自己对财产的所有、使用而获取利益的权利，是产权所有者谋取自身利益，实现资产增值的主要手段，失去了收益性，所有权就没有了任何经济意义。

6、法律性。

产权关系是法律确认各种经济利益主体之间对财产的占有、使用、收益和处分而发生的权利、义务关系，是一定历史时期的所有制形式在法律上的表现。

产权的确定必须以国家法律为前提。

5、如何解决逆向选择问题？请举一例说明？
信号传递：例如教育（信号传递：高能力人获得文凭的成本低）旧车市场：提供保修
信号甄别：保险市场，提供保单让投保人选择。

电信公司，包月卡
信誉机制：越有可能骗人的东西越需要品牌
政府管制：药品，银行，保险
逆向选择：委托人与代理人签约之前，代理人的信息优势就已存在，委托人难以识别，以致会做出错误的选择。

在旧车市场上，既定的卖者和关心旧车质量的买者之间存在着信息的非对称性，卖者知道车的真实质量，买者不知道，在他不能确知所购车辆的内在质量的前提下，他愿意接受的价格只能是所有旧车价值按概率加权计算的一个平均值，因而只愿意根据平均值来支付价格，但这样一来，质量高于平均值水平的卖者就会退出交易，只有质量低的进入市场。

也就是说只有低质量旧汽车出售，而没有高质量的旧汽车交易，结果是低质量旧汽车将高质量旧汽车挤出交易市场。

在传统市场上由于逆向选择导致了市场失灵或市场运行的低效率，使得市场参加者不得不借助各种各样可能的方法或解决途径来提高市场效率，从而使得由于非对称信息而瘫痪的市场能够重新运转起来。

在传统市场上解决“柠檬”问题的方法大致有以下几种：①根据商品的开价来推测商品的质量。

因为“柠檬”原理告诉我们，在非对称信息环境中，商品质量依赖于价格，也就是说高价格意味着高质量。

或者更进一步地讲，我们可以将价格作为传递和判断质量高低的信号，这也是市场参加者以价格判断商品质量的信息经济学解释。

②制造与传播信号(signaling)。

制造与传播信号是最为重要和最为常用的手段，主要通过品牌、广告或者向客户提供质量保证书、保修、退回等办法，来使消费者把他的产品与“柠檬”区别开，以相信它的产品是高质量的。

③中介。

中介利用它的专业知识为买方提供信息，通过它来“撮合”买卖双方，比如券商、经纪人等，当然中介所获收益取决于它提供信息的质量。

④政府、消费者协会等建立的质量合格标准。

通过这个标准来保证产品的质量。

⑤搜寻(seeking)。

这种方法就是消费者通过自身进行信息搜寻来改变其所处逆向选择地位，比如走访、调查、函寻等。

6、请绘制交易性质与交易规则结构的关系图？
7、企业间网络有哪些形态？
战略联盟，企业外包，产业集群，虚拟企业
8、产权的界定有哪些成本？
界定产权要耗费资源，界定产权主要有交易成本（发现产权问题，谈判与合约成本，执行成本）
界定产权制约因素：传统习俗，法律意识形态
所谓的交易成本就是经济行为主体交换他们经济资产的所有权以及确立他们经济资产的排他性权利的费用。

但是交易费用为零的假定是很不现实的。

为了进行市场交易，有必要发现交易对象，有必要交流交易的愿望和条件，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，特别是督促契约条款的严格履行，等等。

这些操作的成本常常是极端地和充分地高昂，至少会使许多在0交易费用体制中可以进行的交易化为泡影，特别是当交易涉及到很多方时，尤其如此。

不仅一项具体的产权界定是需要成本的，而且产权制度的运行也是有成本的，配置资源将带来收益，但同时也要付出成本。

资源配置主体要为自己配置资源的全部后果承担责任，即取得配置资源所创造的全部收益，同时支付因配置资源所付出的全部成本，这是效率的基本准则。

而外部性的存在则将厂商配置的资源分为两个部分：一部分是已经通过市场交易配置的资源；一部分是未通过市场交易配置的资源。

虽然就厂商配置的全部资源因私人成本与社会成本不相等而存在着效率非最优的问题，但其中通过市场配置的资源则是最优的。

9、请列举出5位以上在企业理论研究方向做出重要贡献的学者，并简述其主要贡献？
科斯的交易费用理论：
科斯1937年发表的文章“The Nature of the Firm”，标志着现代企业理论的创立。

该文提出了交易费用的思想，以此来解释企业是什么？为什么要有企业？企业有没有边界？边界在哪里？科斯通过交易费用对这些问题做了开创性的阐释，打破了新古典经济学将企业作为“黑箱”的状态，即从交易费用入手，把对企业的考察引入“黑箱”内部。

按照科斯的见解，是因为利用市场价格机制是有交易费用的，而利用企业组织生产可以节约交易费用。

科斯（1937）指出，企业配置资源的特征是“权威”，“在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。

在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。

”
威廉姆森的资产专用性理论本质均属交易费用理论
威廉姆森“发展了一种崭新的理论，它将公司视为解决理论冲突的结构，威廉姆森的开创性贡献促使有关治理问题和企业边界问题的研究在过去三十年里成为经济学的研究热点和理论前沿。

”
认为交易成本是运用经济体制的成本，包括事前和事后成本。

提出“契约人”概念来说明交易成本的产生；“契约人”与“经济人”比较，其行为特征：有限理性、机会主义。

“契约人”假定的意义：使治理结构或经济组织的选择成为必要。

威廉姆森认为资产专用性是影响交易治理结构的关键因素。

威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。

认为资产专用性对于认识企业纵向一体化有十分重要的意义。

威廉姆森的分析，使交易成本理论成为一个相当严密的体系。

威廉姆森的核心分析范式将有限理性和机会主义这两个人性假设和资产专用性结合在一起，这三个因素缺一不可，共同的影响产生了组织治理的需要。

这种分析模式被称为“三位一体”的交易费用分析框架。

阿尔钦、德姆塞茨的团队理论
1972年阿尔钦和德姆塞茨在《生产、信息费用与经济组织》一文中提出了团队生产、计量、监控、剩余索取权等一系列科斯所没有采用的概念，认为企业只是一种在团队生产方式下实现激励相容的合约安排。

认为企业的本质特征不是权威，而是对投入的监督。

企业被看作生产要素的一组契约，企业的实质并不是雇主与雇员的长期合同，而是团队生产。

合作恰当的团队生产会产生更多的剩余。

最好是将其他成员的收入用合约固定化，然
后赋予另一个人（企业家）“剩余索取权”，由于剩余索取权与团队总产出呈现正相关的关系，所以这种产权安排是有效率的。

在企业产生的原因解释上，他们拓展了科斯的思路。

但并没有着力说明团队同单个生产相比何以会有更高的效率，而把重点用于了分析团队内部的监督机制。

詹森和麦克林的委托代理理论本质均属委托代理理论
张五常的合约理论
张五常是新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。

在张五常看来，企业是为解决“发现价格的费用，包括信息费用、考核费用和谈判费用”的难题而产生。

张五常强调科斯关于交易费用的看法，即通过价格机制…组织‟生产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作。

但是，却不认为企业是市场的替代物。

杨小凯、黄有光的间接定价理论本质均属交易费用理论
1994年，在张五常“要素市场”基础上，提出一个关于企业的一般均衡模型。

假定市场中有两类生产者，即自给自足生产者和专业化生产者。

在市场均衡中，如果交易费用很高，人们会选择自给自足生产方式；反之，则选择分工和专业化方式。

由于分工的效率能够弥补交易费用，企业通常会选择分工方式进行生产。

10、一个完备的产权中，通常包括哪三个方面的权利？
使用权：所有者使用一项资产的权利。

用益权：在不损坏他人的情况下，可以享受从资产中所获得各种收益的权利。

让渡权：通过出租、出让等方式，将使用权或用益权转让给他人的权利。

构成产权的基本要素有三个，即产权主体，产权客体和产权权利。

产权主体是指享有或拥有财产所有权或具体享有所有权某一项权能以及享有与所有权有关的财产权利的人(自然人、法人)、单位、组织和国家。

产权客体是指产权权能所指向的标的，是产权主体可以控制和支配或享有的具有文化、科学和经济价值的物质资料以及各类无形资产。

产权权利指产权主体依法对产权客体行使的一组权利和享受的相应利益，是主体对客体的权益关系。

11、所有权与经营权分离的产生原因是什么？（产生条件）
根本的原因还是经济发展的结果。

企业资本和经营规模非常大，无法由企业所有者来直接经营企业，需要让拥有管理才能的人经营。

公司股权分散，导致股东决策成本上升，为此把决策职能委托给专门的人以降低成本，公司规模扩大，导致内部管理复杂，非职业管理专家难以胜任公司的日常运作管理，外部环境变化太快，机会转瞬即逝，需要公司建立快速反应机制，为此不能事事都要通过股东的决定。

举个简单的例子，对于上市公司来说，股东的数量非常多，不可能股东都来参与经营。

所以只好委托信任的管理层直接管理企业，股东通过股东大会等很多方式来了解经营情况，分享经营成果。

所有权和经营权分属的主要范围？
12、抑制代理成本的公司外部治理结构有哪些？
答：（1）产品市场的约束。

市场竞争客观地要求企业努力降低成本、提高效率；（2）股票市场的约束。

公司股票在股票市场的价格及其变化公司各方面的决策形成直接的影响；（3）经理市场的约束。

经理人的经营业绩直接决定和影响到自己在经历市场的价格，经理人为了自身的利益，就必须努力提高自己的工作业绩和声誉。

（4）政府行为的约束。

政府的法规、政策对企业行为形成制约和导向。

资本市场的竞争---股票，并购；经理的报酬---工资，奖金，股票；经理市场的竞争；产品市场的竞争
13、企业能力理论与交易成本理论关于“企业和市场的区别”的解释存在什么
差异？
企业能力理论：一个经济社会存在的基本要求是其具有生产的能力，从社会层面来说，这种能力就是社会生产力；从基础的微观层面来说，这种能力就是企业（和个人）所具有的生产能力。

进一步，特别是当一个经济社会的发展和生产力的提升需要进行劳动和知识的分工以及相应的协作生产，而这种协作生产的提高生产力的效应无法通过市场机制来实现的时候，企业的出现就是必然的结果了。

实际上，如果从能力角度来解释，企业承担和化解风险的能力就是其能够替代价格机制的基本理由之一。

在企业组织的能力体系中，无疑包括了企业家的管理能力，也包括了承担和化解风险的能力，而各种能力综合在一起所产生的新增生产力就不是单纯的市场机制所能够实现的。

科斯提出著名的理论命题：企业是一种不同于市场的配置资源的组织，企业的存在是为了降低利用市场机制的交易费用，企业的规模决定于通过企业内部完成一项交易和通过市场完成一项交易的费用的比较，当这两种交易费用相同时，就达到了企业和市场的边界。

交易成本理论认为，企业边界是由交易成本和管理成本的边际价值确定的。

交易成本是指通过市场进行的对资源进行组织的成本，管理成本是指企业内部对资源进行组织的成本。

当市场运作的成本大于管理成本时，利润最大化要求企业替代市场，企业出现。

企业的存在是为了节约交易费用，而市场的存在是为了节约组织费用。

14、公司的产权制度演进经历了哪几个过程？
企业产权制度是指企业的财产制度，是企业制度的核心，它决定了企业财产的组织形式和经营机制。

企业产权制度的发展经历了三种形态，即业主制产权制度、合伙制产权制度和公司制产权制度。

业主制产权制度是最早出现的企业产权制度形态，合伙制产权制度是由于业主制企业的扩张而形成，但与业主制产权制度无本质区别的一种企业产权制度。

公司制产权制度是一种现代企业产权制度，它的突出特点是企业投资者（股东）负有限责任。

为什么乡镇企业的产权界定是模糊的？
随着改革的深化，竞争的加剧，产权模糊这一对乡镇企业的发展起重要促进作用的有利因素，却演变成了制约乡镇企业进一步发展的主要障碍，但要真正做到产权明晰，却发现困难重重。

1、统一认识难。

明晰乡镇企业产权的形式很多，就目前来说，主要有出售、拍卖、股份制等。

出售和拍卖企业产权界定清楚，但靠集体力量兴办起来的集体企业忽然间被一个人或几个人所拥有，就目前来说，还难以被普遍接受。

通过认购和股份配制的方式将企业产权出售的股份制，其结果比较公平，但由于集体股偏大，在委托集体股股东代表，安排董事长、总经理人选时，大多数乡镇都委派原厂长（经理）为集体股的股权代表，行使集体股的权力，其结果没能使企业资产的所有权与经营权分开，为此集体资产的保值、增值仍得不到切实的保障，改制并未真正做到转制。

另外从理论上讲，不管是那一种明晰产权的形式，都会弱化乡镇政府对企业的控制权，因此乡镇政府难免会有情绪与思想上的障碍。

2、产权界定的具体操作难。

清产核资无疑是产权界定的基本环节，但反映企业资产及其归属的资料普通缺乏，悬而难决的三角债与银行不良债权使得这项具体工作的开展比较困难。

另外新增或减少资产的原因复杂，对资产评估后的归属难以界定。

3、达到产权界定的要求难。

产权界定的基本要求是明确资产各方的责权利关系，产权界定作为产权制度改革的核心其难度不仅受制于人们认识与实践方面的原因，而且更重要的是受制于制度变迁内的制约因素的影响。

1993年诺贝尔经济学奖得主、新制度经济学派代表人物之一道格斯·诺斯（1990）认为，制度是规制人们的选择、约束人们相互关系的一系列规则，由社会认可的非正式约束和国家强制实施的正式约束构成。

其中非正式约束是人们在长期施行过程中无意识形成的文化部分。

正式约束可以通过一种激进的方式而得到迅速变革，非正式约束的变动则只能是一个比较缓慢的过程，而且即使正式约束变更了，正式约束的过程也不能迅速完成，而要和非正式约束部分结合起来进行。

因此，产权界定将是一个缓慢的、渐进的过程。

有市场调节企业为什么存在？
生产什么产品或服务，如何组织生产或服务，以及怎样处理生产或服务的成果等，都受“无形之手”的调节。

企业要通过市场调节，实现资源的优化配置，增加产出，提高质量，实现合理盈利。

在这里发挥作用的是费用、成本、利润等范畴。

“交易费用理论”假设在产权明晰的条件下，如果“交易费用”为零，自愿交易，就能实现资源的优化配置而达到产出最大化和利润最大化的目的。

在企业的实际运作中，这一机制转化为成本费用原理，即若能降低成本，节省费用，就能增加产出和效益。

企业按照市场机制实现自发发展的机制是不可否认的。

然而，企业又是一个经济组织，它具有在某些方面能替代市场机制的功能。

企业也由于受自身存在条件的限制，难以只靠市场机制解决发展的一切问题。

这使企业的“有形之手”调节功能有发挥作用的条件。

企业的自发发展和自觉发展的关系，是一种互为补充的关系。

要以市场机制为基础，统筹自发发展与自觉发展，协调公共目标与企业目标、社会成本与企业成本、企业制度与市场机制的关系，全面促进企业的发展。

排他性与可交易性，困难何在？
界定产权就是确立排他性的专用权。

产权界定是稀缺资源的排他性制度安排，没有拥有合法强制力的国家的介入，不可能划清楚，更不可能得到有效执行。

这里面有一个悖论性的难题：要求合法强制力提供产权界定的公共服务，但社会怎样约束、监督合法强制力不被滥用、私用，从而使产权界定过程变歪，远离普遍的、原则面前人人平等的权利承认和保障体系呢？
市场的本质是交易，交易的对象是产权，市场上的交易不是物理意义上的物体位移，实质上是在交换产权，要求拥有对方财产权益的一种合法权利，有交易就会有产权的变更。

交易的发生，一个必要的前提就是产权是可交易的，产权的可交易性是企业能否适应市场的关键。

为什么要界定农地转让权？
1、中国现在实行的是社会主义市场经济。

市场经济的主要特征就是市场化、社会化农业生产要素是土地。

如果不能实现土地资源的市场化配置，市场经济在农村的建立将是一句家话。

2、农业生产自身的特点要求对土地的长期投入。

为了确保农户对工地长期投入的利僧必须要稳定的土地使用制度并允许土地使用权自主流转，为此必须建立和健全中国的土地承包经营权流转制度。

3、土地承包经营权流转制度的建立是解决农村劳动力的市场化、社会化的需要。

4、土地承包经营权的可流转制度是农业生产进上步发展，规模化、产业化经营的需要，现行的按人口平均分包土地的模式。

使一家一户的承包地不但面积小而且过于分散不仅制约了大型、先进的农业机械。