职工董事和职工监事制

职工董事和职工监事制度
潘泰萍
中国劳动关系学院副教授
一、职工董事和职工监事制度
大家应该也不陌生.因为我们最近一直都在讲企业民主管理.在讲企业民主管理的时候也曾经多次提到过.企业民主管理有几种最基本的形式.这几种最基本的形式分别就是职工代表大会制度、厂务公开制度以及职工董事和职工监事制度。

所以我们说.这一讲所提到的职工董事和职工监事制度.他也是企业民主管理当中的一个一种非常重要的形式。

那么什么叫职工董事和职工监事制度.首先我们来看一下它的含义。

（一）含义
所谓职工董事和职工监事制度就是指公司制企业依照法律规定.选举一定数量的职工代表进入董事会、监事会.担任董事、监事.参加企业重大决策的制度。

通过这个概念我们也就能够理解了为什么职工董事和职工监事制度是非常重要的一种企业民主管理的形式。

因为在含义当中就提到了.所谓职工董事和职工监事制度它的核心内涵就在于要选举一定数量的职工代表进入董事会和监事会.成为董事和监事.通过董事和坚事这种职位的身份来参加企业的重大决策.通过这种参与来实现职工的民主管理、企业的民主管理。

关于职工董事和职工监事制度实际上是有相关的法律依据的.在《公司法》当中有明确的规定：“国有独资公司”和“两个以上的火油企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司”可以实行职工董事制度。

看了《公司法》的这个规定之后.大家马上就能理解了的确是有法律依据的.因为在《公司法》当中已经提到了国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司.是应该实行职工董事制度的。

对于非国有企业是不是非国有企业就不设立职工董事和职工监事呢？实际上不是这样的.虽然在《公司法》当中只是对于他所提到的国有独资公司以及相应的有限责任公司应该实行职工董事制度.但同时也规定.对于其他的有限责任公司是可以实行职工董事制度的。

虽然没有讲应该.但是说也是可以实行职工董事制度的。

所以在咱们国家.不仅在国有企业.而且在非公企业也是可以实行职工董事和职工监事制度的。

如果职工董事和职工监事制度也是很重要的一种企业民主管理的形式.刚才也讲解了职工董事和职工监事的概念了.作为职工董事和职工监事能够通过职工董事和职工监事的身份参与到企业的重大决策当中去.现在就有一个很重要的问题就是职工董事和职工监事的任职资格是什么.什么样的人才可以当选为职工董事和职工监事去行使相应的职权。

（二）职工董事和职工监事的任职资格
一般是以下四个方面的要求：
第一、一般应有大学以上学历和本企业较长的工作经历。

第二、应具有较强的政治素质和广泛的代表性.为人公道正派.在群众中有较高的威信。

第三、熟悉企业、行业情况.要熟悉本企业的经营管理工作.熟悉企业财会审计方面的业务.熟悉企业的规章制度和工作程序。

对职工董事和职工监事的个人素质是有要求的.必须要对整个企业的经营管理、财务财会.对企业的规章制度等等要有一定程度的了解和熟悉。

第四、身体健康.适应职工董事和监事的工作。

在一个企业当中对于广大职工而言.首先是和这四个条件的最主要的可以定位在谁身上呢？实际上是工会主席和副主席.我们一般讲企业的工会主席和副主席是可以作为职工董事和职工监事的一个首推候选人的.首先就要来考虑工会主席和副主席.一般情况下工会主席更多的是做职工董事.工会副主席是职工监事.为什么呢？是因为工会主席和副主席一般符合刚才所提到的四个方面的要求.尤其是第二和第三个要求.因为第
二个要求提到了要有广泛的代表性.要在职工群众当中有较高的威信.一般的工会主席和副主席是有广泛代
表性的.而且肯定是在职工群众中有较高的威信才会当选为工会主席和副主席.这点是肯定符合的；第三个
方面.是因为作为工会主席相对而言有更多的渠道可以去了解、掌握整个企业的生产经营情况.去熟悉企业
的规章制度.所以对第三个方面的熟悉程度比一般的职工掌握和熟悉的程度更高一些。

由此可见.作为工会
主席和工会副主席而言.大部分企业在一般情况下是作为首推的候选人.但一般情况下还有更多指标的话.还要选举一定的职工代表。

在了解了任职资格之后.就可以对于符合任职资格的相应职工群众都作为候选人.然后通过职工大会或
者职工代表大会或者其他的民主形式来选举产生本企业的职工董事和职工监事。

在了解了职工董事和职工
监事的任职资格之后.我们还要面临的下一个具体问题.是这个案例当中涉及到的.也是现实生活当中经常要碰到的。

（三）案例：企业职工董事和职工监事的人数如何确定
这是一个有限责任公司的工会主席提出的一个问题.我们这个企业现在要选职工董事和职工监事.要实
行职工董事和职工监事制度.但是他不太清楚在选职工董事和职工监事的时候.应该选几个职工董事和职工
监事.他想问一问有没有相关的规定。

关于企业职工董事和职工监事的人数如何来确定.我来给大家分析一下。

在《公司法》当中对于职工董事和职工监事的相关人数是有一些规定的。

《公司法》第六十八条第2款规定：国有独资公司董事会成员为3人至9人.由国家授权投资的机构或部门按照董事会的任期委派的董事和职工董事组成。

在这个规定当中.只是强调了国有独资公司的董事会成员是3人到9人.而3人到9人当中又说了.要有两部分董事组成.一部分是委派的董事.一部分是职工董事.并没有明确的规定职工董事应该是
几个人.或者应该占多大比例.只是规定了应该有几个职工董事。

所以在《公司法》当中对于职工董事的人数
到底确定为几个.或者应该占多大的比例.实际上是没有很详细的规定。

但是并不是说作为这个企业而言.我们就不能给他答复了.实际上还是有答复的。

虽然咱们国家从目前来看在《公司法》当中没有对这个问题进行详细的规定.但是在各个地方性的法规当中对这个还是有相关规定的.虽然地方性的规定五花八门、各不相同.但是还是有规定的。

每一个企业可以对应自己的地方性法规.来最终确定自己的企业职工董事的人数。

我大概的介绍几个地方的规定：比如说河北省规定职工董事的人数一般要不少于董事会成员总数的五分之一.而职工监事的人数是不低于监事会成员总人数的三分之一；重庆市规定国有控股公司职工董事的人数不少于1人.职工监事的人数不少于监事会成员的五分之一。

国有独资公司职工董事是不得少于2人.职工监事的比例是不得少于监事会成员的三分之一；哈尔滨规定公司董事会成员当中职工代表的比例一般不少于三分之一.监事会代表的比例是不少于监事会总成员的二分之一；沈阳没有对职工董事和职工监事人数的比例做相关的规定.只是提到了具体比例由公司的章程来规定。

所以说通过以上所看到的各个地方包括重庆也好、沈阳也好、哈尔滨也好.这些地方对于职工董事人数的不同规定就可以看出来.因为在《公司法》当中对于职工董事的规定相对是比较模糊的.没有非常具体的规定.所以各个地方自己的规定是不一样的.每一个企业其实也可以去查找一下当地的地方法律法规当中是怎么来规定的.然后来确定本企业的职工董事和职工监事的人数比例。

（四）职工董事、职工监事的选任
关于选任我曾经也提到过.职工董事和职工监事都是由职工选举产生的.按照《公司法》的规定.职工董事、职工监事要有公司职工民主选举产生。

如果这个企业有职工代表大会制度的话.要由职工代表大会来选举产生.如果这个企业没有职工代表大会.也得通过职工来选举产生.要通过一定的民主形式.选举的主体是职工.必须是职工选举出来的。

职工选举产生出来的代表是不需要经过股东会来确定的.是能够直接的进入董事会和监事会.成为职工董事和职工监事。

同时《公司法》对职工董事、职工监事的任期也没有做出专门的规定.既然《公司法》对于职工董事和职工监事的任期没有做出专门规定.而职工董事和职工监事虽然是职工董事和职工监事.但是他也是董事和监事。

所以我们说职工董事和职工监事的任期就参照董事和监事的任期。

按照《公司法》第47条、第53条等的规定.董事每届任期不得超过3年.监事任期为3年.而且两者任期届满之后均可以连选连任。

那么作为职工董事和职工监事而言也是参照这个规定的.也就相当于他们的任期也是董事的每届任期不得超过3年.监事的每届任期是3年.也是属于如果届满的话可以连选连任的。

（五）职工董事职工监事的权利和义务
1. 职工董事和职工监事的权利
职工董事和职工监事的权利可以分为以下几个方面：
第一、职工董事、监事享有董事会、监事会当中其他董事、监事同等的权利和待遇。

这是非常重要的.
他们有什么权利.我们也有什么权利。

董事会成员当中有委派的董事、有职工董事.都要各占一定的比例。

其他委派的董事有什么样的权利和待遇.职工董事就应该有什么样的权利和待遇。

第二、在涉及职工利益问题上.如果职工董事有不同意见.有权要求董事会在充分听取职工意见或与工
会充分协商后再做出决定。

我们不能仓促的做决定.必须先征求职工意见.必须与工会协商讨论之后再做决定.你是有这个权利的。

第三、职工董事、监事有权调阅公司有关文件和资料.参加有关会议。

因为职工董事和监事要参与到企业整个决策当中去.如果要参与到决策当中去的话.首先就有必要对公司的情况有一个深入的了解.很全面、很深入的了解.这样才能够保证他参与决策本身是有效的、科学的.所以要让职工董事和监事有权调阅公司
的有关文件和资料.参加相关的会议来了解情况。

第四、职工董事、监事因为履行职责.调查了解情况.收集职工意见和建议等而占用工作时间时.有权按照正常出勤享受赢得的待遇。

第五、职工董事、监事因故出席会议.可以书面委托其他董事、监事代为出席会议.委托书中应载明授
权范围.也有权委托派员列席会议.反映职工意见。

我自己有各种各样的原因参加不了.可以委托派相关的人员列席会议.通过相关的人员来反映职工的意见。

第六、公司章程或其他另有规定的权利。

赋予他们这些权利是希望他们能够更好的在决策层能够反映广大的职工和意见.能够真正的实现在比较高的层次上的职工参与企业的管理.职工参与到企业的决策当中去.实现职工的民主管理。

当然作为职工董
事和职工监事而言.不可能只享有权利.还要承担相应的义务。

2. 职工董事和监事的义务
主要可以归纳为以下三个方面：
第一、要积极参与企业改革和发展重大决策和企业事务管理.维护职工的经济利益和民主权利.在讨论
决定有关职工切身利益的重要问题时.积极反映职工的意见和要求。

重点在“积极反映职工意见和要求”.
因为你不要忘了你是职工董事和职工监事.你是由职工选举产生出来的。

而设置职工董事和职工监事都是为了体现广大的职工参与到企业的管理当中去.所以你代表的是广大职工.每一次董事会、监事会当中你都要
积极反映广大职工的意见和要求.这是你义不容辞的义务。

第二、要切实维护好职工的经济利益。

这个也是能够理解的.维护职工的经济利益也作为职工最关心的一个问题.所以这对于职工董事和职工监事而言.一定要切实帮助职工来维权.维护好他们的经济利益。

第三、职工董事、监事具有保密的义务。

有一些信息、有一些内容是只能在董事会、监事会层次大家
来知情的.作为董事和监事而言.你一定要具有保密的义务.不能公开不应该公开的。

在了解了职工董事的权利和义务之后.我们就对于整个职工董事和职工监事制度有了一个大概的了解了.包括它的含义还包括了职工董事、职工监事人数的确定.职工董事、职工监事任职资格的一些要求.以及职
工董事和职工监事的权利和义务的一些相关规定。

在很多的企业当中他们在实际工作当中在运行职工董事和职工监事制度的时候.自身也制定了相应的一些工作制度.包括评议制度、报告制度、培训制度.这些工作制度的制定都是为了使职工董事和职工监事制度在实现职工民主管理的过程当中程序更规范.而且效果能够更好。

总结很多企业职工董事和职工监事的工作制度之后.我们发现有一些共同的特点.这些共同的特点就可以归结为职工董事和职工监事的工作制度。

二、职工董事和职工监事的工作制度
（一）职工董事和职工监事的工作程序
首先作为职工董事和职工监事而言最重要的一项工作内容就是要参加董事会和监事会.通过参加董事会和监事会参与到企业的决策当中去。

在参加董事会和监事会的时候.一定要注意作为职工董事和职工监事而言.因为你是有职工选举出来的董事和监事.那么你在参加董事会和监事会的时候.一定要遵照以下程序来做好你的工作。

1. 参加前的工作
在参加董事会、监事会之前.作为职工董事和职工监事而言你的工作就是去广泛的收集、广泛的调查职工群众对于董事会或者监事会议题相关的看法、意见和建议。

因为职工董事和职工监事在董事会上、监事会上发言的时候.代表的是广大职工群众.所以如果说你要想代表广大职工群众的话.你在董事会和碱石灰开之前.你就得去了解广大职工群众的想法是什么.这是一个前提和基础。

只有了解了他们的想法是什么.才能在会上面真实的表达他们的想法。

在参加之前一定要去征求职工的意见、征求工会的意见。

2. 参加中的要求
如果你已经广泛的征集了职工和工会的意见了.在此基础上你就能够参加董事会和监事会.在会上你发言的时候就应该是围绕你前期准备展开的.也就是说广大职工群众他们的意见和建议是什么.在董事会上要及时的、全面的都反映给其他的董事和监事.一定要反映出来广大职工他们的意见和建议.所以在开会之前你要做一个整理、归纳.把他们所有这些意见和都要整理和归纳.在董事会、监事会上才能够全面、及时、有针对性的提出来。

3. 参加完之后的工作
要把董事会和监事会当中传达给广大职工群众的那些信息、内容要及时的传达给广大职工群众.尤其是职工群众对于董事会和监事会议题当中他们有意见和建议.有想法的那些内容.大家的讨论结果最终的一个方案.有关的内容都要再及时的回馈给广大的职工群众。

所以说作为职工董事和职工监事而言你是职工选举出来的董事和监事.那么你在参加董事会和监事会的时候.都要围绕着职工展开.职工是一个中心.要以职工为依托.不论在参加前、参加中和参加后.都一直要想到你是职工的代表.你反映的是他们的心声。

（二）职代会对职工董事和职工监事的评议
如果这个企业有职工代表大会制度的话.一般是由职工代表大会对职工董事和监事进行评议的.评议工作的效果好还是不好。

职工董事和监事的维权意识怎么样.然后参政议政能力怎么样.工作成效怎么样.要通过职代会对于职工董事和职工监事的工作做一个评议.通过评议来对职工董事和职工监事形成一定的约束和监督。

为什么要评议呢？评议肯定要有结果的.如果评议结果没有任何体现的话.评议本身就没有意义了。

（三）职代会对职工董事和监事的罢免权利
罢免的主要依据就是评议结果.如果通过评议可以得出一个结论来.大部分的职工代表对于职工董事和职工监事的工作是不满意的.那么职代会就有权利对职工董事和职工监事进行罢免和撤换.当然除了通过评议看出来广大的职工对于职工董事和监事不满意可以罢免和撤换之外.如果职工董事和职工监事在工作当中发生了重大的过失.职代会也可以对职工董事和职工监事进行罢免的.它是有罢免权利的。

（四）案例
1. 职工董事如何才能科学有效的参与决策
因为职代会要对职工董事的工作进行评议.评议当中有很多的内容.内容里面就包括这个职工董事在参与企业决策的时候.他的参政议政能力如何.能不能够真正做到科学有效的参与决策。

有一个企业当选的职工董事就提出了一个问题.因为这个企业除了工会主席是一个职工董事之外.还有一个普通的职工代表是一个董事。

这个职工代表他就对如何才能科学有效的参与决策有一些困惑.他也想提高他的参政议政能力。

怎么样才能够科学有效的参与决策呢？关于这个问题.的确是摆在他面前的一个问题.他也是想提高自己的工作成效。

关于科学有效的参与决策.很多企业都有不同的做法.在实践当中也取得了积极的成效。

比如说有一些企业就组成一个智囊团.这个智囊团就专门来帮助职工董事和职工监事来分析相关的议题.帮助他做出相应的科学决策。

还有一些企业聘请了一些相关的专家和学者.以及相关方面精通的人员.让这些人来帮助职工董事和职工监事.给他提建议和意见.帮助他来分析问题。

还有一些企业在职工董事和职工监事参加董事会和监事会之前就要专门召开职工代表大会或者职工代表团组长联席会议.通过这些相应的代表在一起讨论.来给职工董事提意见和建议.或者说帮助职工董事对于相关的议题进行分析。

不论是智囊团的形式也好.还是聘请专家学者来帮助他也好.还是说通过职工代表大会团组长联席会议的形式来帮助他深入分析也好.这些形式都是不同的企业来提高职工董事和职工监事参与决策能力的一种方式。

所以说作为职工董事和职工监事而言.也可以和工会组织提出来这样的一些想法.让工会组织帮助你以各种各样的形式来提高你的参政议政的能力。

还有一种形式就是培训.实际上很多工会特别是基层工会应该意识到.职工董事和职工监事个人能力的
提高是非常重要的.如果他本人的素质有所提高的话.实际上是能够在董事会、监事会当中更好的发挥他的作用。

所以现在很多的企业对于职工董事和职工监事有定期的培训制度.让他们定期的接受培训和学习.给他们一个平台.提高他们整个的理论分析水平、政策把握水平.还有法律法规的掌握水平。

同时如果可能的话.作为企业而言.也应该给职工董事和职工监事提供更多的各个部门去了解情况.各个部门去熟悉的机会。

比如说到财务部、到人事部.然后到计划部.让他们去可能是工作两天.了解一下相应的情况.这样的话对于他们以后真正参与企业生产经营的决策是非常有帮助的。

所以说职工董事如何才能科学有效的参与工作.就提到了一个核心点.实际上发挥职工董事、职工监事个人的力量还是不足够的.一定要发挥全体职工的聪明才智.甚至还要发挥包括相关的专家、学者的一些咨询公司的建议.广泛的来收集他们的意见和建议.才能真正做出更加科学有效的决策来。

2. 职工董事的权益能得到有效保护吗
我们一直在讲.职工董事一定要代表广大职工的利益.职工监事也一定要代表广大职工的利益。

上一讲也讲到了职工董事和职工监事的权利和义务.一直在提到职工董事和职工监事.要了解他们的想法.而且要发出他们的声音。

但是同时作为职工董事和职工监事而言.他们还有一个困惑.就是说他们自身在权益能否得到有效的保护？如果说他为了维护广大职工的权益.他在履行自己的工作职责过程当中.因为和其他的一些董事和监事或者和其他的人产生了冲突.影响到了他个人的职位、影响他个人在企业的发展.该怎么办？这就关系到职工董事的权益能否得到有效保护的问题.实际上相关的法律法规是对职工董事和职工监事有保护的。

这个规定是这样规定的：作为职工董事和职工监事.如果你确实是因为履行了自己正常的工作职责而遭到打击报复.是要要求企业予以纠正的。

而且作为职工董事和职工监事.在他担任职工董事和职工监事期间.以及担任完之后有一些任期到满了.他下一届没有被选为职工董事.如果他任期届满开始三至五年之内.作为企业而言是不能与其解除劳动合同的.除非这个曾经的职工董事或者职工监事发生了重大的事故、重大的过失.除此之外.企业是不能与其解除劳动合同的.而且也不能够做出不利于其个人工作岗位的调换。

这个规定实际上也就是对职工董事和职工监事的一种保护.也是希望他们能够在做职工董事和职工监事的时候能够真正的代表职工的权益.为职工说话。

（五）总结
各个地方在各自经验的基础之上都设立了相关的工作制度.我们把这些工作制度做一个梳理。

作为职工董事和职工监事的相关工作制度可以分为以下五个方面：
1. 职工董事和职工监事向职代会报告制度
这个是非常重要的一项制度.作为职工董事和职工监事应该要向职代会报告你的工作.很多企业是这样实行的.每年至少一次职工董事和职工监事要在职代会上做述职报告。