2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题(20)

2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题（20）
6．题干：期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A：高于客户指令价格卖出
B：高于客户指令价格买入
C：低于客户指令价格卖出
D：低于客户指令价格买入
参考答案[AD]
7．题干：客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A：对当日所有持仓的确认
B：对该日之前所有持仓的确认
C：对当日交易结算结果的确认
D：对该日之前交易结算结果的确认
参考答案[ABCD]
8．题干：以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。

A：期货交易所擅自上市合约
B：期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C：期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D：期货交易所违反规定使用收益
参考答案[AB]
9．题干：期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A：将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B：允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C：违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D：从事期货自营业务
参考答案[ABD]
10．题干：下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。

A：经纪公司会员只能接受客户委托
B：非经纪公司会员只能从事自营
C：出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D：所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
参考答案[ABCD]。