运输经济学5章

第5.5— 7.5年：法定审批程序阶段
第7.5— 9.5年：对公众做进一步的公开咨询阶段
第9.5— 10 年：将监察长的报告交各有关政府部门进行审议、
写出报告并提出决定草案
第10 — 10.5年：交通大臣第三次决策阶段。确信不会有司法
审
` 查风险时他将发布此项指令
第10.5— 12年：施工前的准备和交通大臣第四次决策阶段。
•设计阶段
•设计监理招标 •设计招标
•施工阶段
•施工监理招标 •施工招标
•设计监理 •工程设计
•施工监理 •施工
•初步设计 •技术设计 •施工图设计
•工程概算 •修正概算 •施工图预算
•开工准备 •组织施工
•施工预算
•验收运营阶段
•竣工验收 •交付运营
•竣工决算
运输经济学5章
英国新建公路项目的建设程序
1.1 基本建设程序的作用和意义 1.2 基本建设程序 1.3 运输基建项目管理概要
运输经济学5章
1.1 基本建设程序的作用和意义
基本建设——就是指把原材料转化为固定资产的过 程
基本建设项目具有投资额大、建设周期长、耗费的资源多的 特点，而运输建设项目更是对一个地区乃至国家的环境和经济 发展具有较大影响，与人民生活息息相关。
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1.3 运输基建项目管理概要
1、现代项目的含义及特征 “现代项目”通常是指，作为管理对象，按限定时间、预算
和质量标准完成的一次性任务。其主要特征为： 1）项目实施的一次性。 2）项目有明确的目标。项目的目标有成果性目标（如产品
的规格、品种、生产能力）和约束性目标（如工期、质量等）。 3）项目作为管理对象的整体性。一个项目是一个整体，在
运输经济学5章
2.1 运输基建项目筹资
2、运输基础设施的建设资金渠道
运输基建项目的筹资方式
•资金渠道 •国家
•筹资方式
•财政
•吸收投资和捐资 •☆
•自有资金
•
•贷款
•☆
•发行债券
•☆
•发行股票
•☆
•发行可转换债券 •☆
•转让经营权
•
•组建产业投资基金 •
•项目融资
•
•部属 •基金
•☆ •
•☆ • • • • • •
运输经济学5章
1.3 运输基建项目管理概要
3、现代项目管理的基本原则 1）科学化、民主化原则：首先，要按照科学的决策程序进行。
就是坚持“先论证、后决策”的原则。其次，需要贯彻民主的 原则，依靠群众的智慧，广泛集中经济、技术、管理等各方面 专家的意见，集思广益 2）系统性原则：把项目看作国民经济大系统中的一个子系统， 从整个系统的角度看项目的可行性与实际效用，并寻求其总体 效益的最优化 3）资金的时间价值原则：在项目管理过程中，要考虑资金的 时间价值，考虑机会成本 4）责任、利益、风险对称的原则：要赋予投资主体严格的经 济责任，明确“谁决策，谁负责”、 “谁投资，谁受益”、 “谁受益，谁担险”。
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第二节 运输基建项目筹资与项目融资
2.1 运输基建项目筹资 2.2 项目融资概要 2.3 项目融资发展现状及案例
运输经济学5章
2.1 运输基建项目筹资
•根据项目筹资中能否让市场发挥作用，可将我国运 输基础设施建设分成两类 ：
•
建设项目
• 非经营性项目
• （完全公益性项目）
经营性项目
基本建设程序——基本建设项目的建设程序。它是 基本建基设本项建目设从程规序划是决多策年、建设设计项、目施管工理到经竣验工的验积收累运， 是营人的们整对个建建设设规过律程的所总必结须，遵是循建的设工项作目顺科序学。决策和顺利 进或行改基的变本重其建要 顺设保 序程证 ，序。 不的随仅作意会用忽造—略成—基资基本源本的建建浪设设费程程，序序而中管且的理将某是导个国致阶家或段 是对盲基目本发建展设或项是目贻进误行地管区理经的济手的段开。发在时社机会，主从义而市危场及经国 民济经条济件的下健，康政发府展不。一定直接介入工程建设，但可通过
在建设程序上的管理达到宏观调控的目的。
运输经济学5章
1.2 基本建设程序
我国的基本建设程序的重大变化（主要变化）： ①在项目决策阶段——增加了可行性研究； ②在项目建设市场的培育中——建立了招标投标制度； ③在项目实施(设计和建设施工）阶段——实行了监理 制度。 ④增加了项目环境影响评价报告的审批制度，环境影 响评价与项目工程可行性研究同步进行，可以理解为环 境影响评价是工可的一部分。但实际上环境影响评价贯 穿项目建设的全过程。
发行债券是筹集公路建设资金较为便利的一种方式，它不
改例变如投，资杭主州体交，通也投不资必有对限现公有司的为建筹设集和杭管州理绕方城式高进速行公改路革建，设容 资易金被，公于众1接99受9年。1债0月券，的发种行类了包1括亿国元债企、业政债策券性，金期融限债5年券，和年企利业 率债为券4。.0目3%前，公比路同建期设银债行券贷均款纳利入率企低业了债两券个的百管分理点范。畴虽。然企发业行债 伊券始以，其恰手逢续国简家便有、关成征本收低利、息期税限的长措等施优出势台，，成对为债一券些的信销誉售、造资 成质一良定好影的响大，型但企最业终集在团规参定与的资期本限市内场还运是作顺的利重地要完手成段了，销非售常。适 这合说于明作，为在交当通前基银础行设利施率项低目下的，融导资致手债段券。票企面业利债率券亦与处银于行历贷史款 低相位比的，情无况需下每，季高付速息公，路只债需券到在期投一次资还者本的付投息资(视附野息中债仍券具为有每一年 定付地息位一。次)，总的融资成本相对较低。
•
纯经营性项目 准经营性项
目
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2.1 运输基建项目筹资
1、运输基础设施投资主体
1）非经营性项目的投资主体 ①中央政府（铁道部、交通部、民航总局等）。 ②地方政府（省、市(地)、县、乡政府对本地区管辖的非经营
性公路投资建设，对已有公路投资大修和维护等）。
③企业、公司、个人：主要是他们的捐资。 2）经营性项目的投资主体 ①政府（包括部委和地方）：现阶段政府投资的主要来源是
•0.76
•9.5
•6.6 •13.4
•98
•资金 •（亿元）
•168.3
•117.7
•109.9
•773.4
•(106
1)
•比例 •（%）
•7.9
•5.5
•5.1 •36.3
•10.9 •0.87 •38.5 •1.8
•655.9 •52.2 •786.7 •36.9
•5.6 •0.45 •11.7 •0.5
•☆ • • • • • •
•国外金 融机构
•
•
•☆ •☆ •☆ •☆ •☆ •☆ •☆
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2.1 运输基建项目筹资
2、运输基础设施的建设资金渠道 各种运输方式的基建项目建设中，以道路建设项目的
筹资最为开放和活跃。1986年以来，我国高速公路建 设从无到有，很大一部分是靠社会集资和融资来建设 的。今后还会进一步加大社会融资的比重。 目前，我国已经基本做到“贷款修路、收费还贷，滚 动发展”，几乎不需国家财政投入就可以实现公路建 设的快速发展。
我国现行的基本建设程序可分为四个阶段：决策阶 段、设计阶段、施工阶段、验收运营阶段。
运输经济学5章
资规 模 地 点 年 度 计 划
基、 拨 款
本或 筹
建
设 款拨
程
序
款拨
•
•
•
•决策阶段
•区域经济规划与产业布局 •运输网规划 •道路网规划
•项目建议书、预可行性研究 •可行性研究 •计划任务书
•规划项目投资估算 •工程项目投资估算
运输经济学5章
引子
•
世界银行的划分：
•
基础设施
• 经济基础设施 社会基础设施
•
运输经济学5章
•引 子
我国对项目投资的分类
• 1993年十四届三中全会《中共中央关于建立社会主义市场 经济体制若干问题的决定》将我国的投资分为三个大的类别： •竞争性项目投资——由企业自主决策，自担风险，所需贷 款由商业银行自主决定，自负盈亏； •基础性项目投资——由中央政府负责国家重大项目，地方 政府负责本地的基础性建设项目，所需资金应进行统一规划， 由由国家开发银行等政策性银行，通过国家财政投融资，也可 通过金融债券等渠道筹资。可以采取控股、参股和政策性优惠 贷款等形式进行。基础性投资项目必须建立企业法人制度，企 业法人对项目筹划、筹资、建设直至生产经营、归还贷款本息 以及资产保值增值全过程负责。 •社会公益性项目投资——建设由政府负责，由政府通过财 政统筹安排。
按其需要配置生产要素时，必须追求高的费用效益，做到数量、 质量、结构的总体优化。 4）项目与环境之间的相互制约性。一方面，项目总是在一 定的环境下立项、实施、交付使用，要受环境的制约；另一方 面项目在其寿命全过程中又对环境造成正负两方面的影响。 每个项目都必须具备上述四个特征，缺一不可。
运输经济学5章
运输经济学5章
•引 子
•
项目投资
• 竞争性
基础性 社会公益性
• 项目投资 项目投资 项目投资
• 运输业提供的某些产品是公共品，带有较强的社 会公益性，但作为投资项目，则不宜列为社会公益性 项目，也不宜列为竞争性投资项目。运输基础设施项 目投资的性质应属于基础性项目投资。
运输经济学5章
第一节 运输基建项目的建设程序及项目管理
•204.2 •16.3 •125.7 •5.9
•1256. 1
•100
•2131. 8
•100
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2.1 运输基建项目筹资
2、运输基础设施的建设资金渠道——债券、股票、可转换债
券、
转让经营权、组建产业投资基金、项
目以融高资速公。路项目为主，介绍运输基建项目的主要筹资方式。
1）债券
1.3 运输基建项目管理概要
2、现代项目管理的任务 现代项目的实施过程是将一定数量的资金或有形、无形的资
产投放于某种对象形成实物资产，以取得一定的经济收益或社 会效益的活动。其管理的任务主要包括： 1）项目组织（明确项目组织关系、设计项目组织结构、挑选 项目经理班子、制订项目管理制度和建立项目信息管理系统等） 2）进度控制（方案的科学决策、计划的优化编制和实施有效 控制等）。 3）费用控制（编制费用计划、审核费用支出、分析费用变化 情况、研究费用减少途径和采取费用控制措施等）。 4）质量控制（各项工作的质量要求与预防措施、各个方面的 质量监督与验收以及各个阶段的质量处理与控制等）。 5）合同管理（合同签订、合同文件的执行、合同纠纷的处理 和索赔事宜的处理等）。
运输基建项目可能会耗费国家巨大资金和资源，特别是可能
对地区的环境和人们生活带来影响，因此各国对运输基建项目
的实施管理均较为谨慎。在英国，新建公路项目要经过大约12
年的论证准备阶段然后才能施工实施：
第1 — 4 年：项目方案调查阶段
第4 — 5 年：交通大臣第一次决策和公众商议阶段
第5 — 5.5年：交通大臣第二次决策阶段
运输经济学5章
2.1 运输基建项目筹资
2、运输基础设施的建设资金渠道
•年份
•(国家统计：行业投资)
•国家 •部专项 •利用 •投资 •资金 •外资
•国内 •企事业 •地方 •贷款 •自筹 •自筹
•以工 •代賑
•其它 •资金
•合计
•资金 •97 •（亿元）•9.5来自•119.6•82
•168
•(302) •比例 •（%）
•地方 •财政
•☆ •
•☆ •☆ •☆ •☆ •
•
•
•商业 •银行
•
•
•☆ •☆ •☆ •☆ •☆ •
•☆
•非银行 •企业公司 •金融机构 •非上市 •上市
•
•☆
•
•
•☆ •☆
•☆
•
•
•☆
•☆
•
•☆
•☆
•☆
•
•☆
•☆
•
•
•☆
•
•
•☆
•☆
•
•个体
•☆ • • • • • • • •
•外国 •政府
•☆ •
运输经济学5章
2020/12/19
运输经济学5章
引子
• 运输基建项目是指各种运输方式的基础设施建 设项目，包括：铁路路线和车站、公路和城市道路、 地铁和轻轨、港口、机场、输油管线等。 • 基础设施是一个国家国民经济的社会管理资本， 是国家全部经济活动、社会活动赖以存在和正常运行 的基础条件。这些基础条件决定着该国经济活力的水 平和人民生活的水平。 • 世界银行在《1994年世界发展报告：为发展提 供基础设施》中，将基础设施划分为:
完成施工图设计、进行工程招标、对工程预
算
等进行决策。
运输经济学5章
1.3 运输基建项目管理概要
运输基建项目中铁路、高速公路、机场、港口码头 大多是一些超大的建设项目，携着巨大的资金和风险。 在当今电子信息时代，实现如此巨大的建设项目并达 到预期目标，需要具备现代项目管理的理念和知识。
本小节将通过： “现代项目的含义及特征”、 “投资项目的管理任务”、 “现代项目管理的基本原 则”等三个方面从现代项目管理的角度来论述运输基 建项目管理的基本内容和思想。
预算内投资、政府性建设基金、政府财政债券等。政府投资可 同其它投资一起作为经营性投资资金，全部实行有偿使用。
②国内企业公司：一些企业把运输基础设施作为一个投资方 向。
③外商和外国政府：投资项目涉及到公路、桥梁、港口、机 场、隧道、管道和城市道路等等。
④个体：通过筹集资金等方式，一些个体也成为投资主体。
运输经济学5章
1.2 基本建设程序
现代项目周期理论把项目周期简单划分成三个时期 （阶段）：
一是投资前时期，包括投资机会选择、项目建议书、 可行性研究和项目评估和决策；
二是投资时期，包括投资项目的选址、设计、施工、 生产准备、竣工验收交付使用；
三是生产和使用时期，包括项目的后评估、实现生产 经营目标、资金回收。