第3章前期策划与决策

（二）初步可行性研究
第3章工程项目前期策划与决策
对于投资规模较大、工艺技术复杂的工程建设项目， 在进行详细可行性研究工作之前，往往需要先进行初步可 行性研究。它介于机会研究和可行性研究的中间阶段，是 在机会研究的基础上进一步弄清拟建项目的规模、选址、 工艺设备、资源、组织机构和建设进度等情况，以判断其 是否有可能和有必要进行下一步的可行性研究工作。其研 究内容与详细可行性研究的内容基本相同，只是深度和广 度略低。
1）问题解决的程度，即项目建成后所实现的功能， 所达到的运行状态。如市场份额、年生产能力等；
2）项目自身的目标，如工程项目的建设规模、投资 规模、利润目标，投资回收期等；
3）其他目标因素，比如能源节约程度、增加就业人 数，改善周边环境等。
第3章工程项目前期策划与决策
（4）目标系统的建立
目标因素提出后，应按照不同的性质或属性进行分类 、归纳和结构化处理，形成项目的目标系统，并对目标因 素进行分析、对比、评价，使项目的目标统一。对于可能 出现的相容、相斥或混合的目标因素，应进行删减、优化 处理，对于定性的目标因素，可采用定量化或定义权重的 方式优化，从而保证目标系统的一致化。
第3章工程项目前期策划与决策
工程项目可行性研究
工程项目可行性研究的概念
工程项目可行性研究是指在工程项目决策之前，利用 统计、技术、经济、财务等多学科知识对拟建工程项目进 行全面系统的分析和论证，并对其做出可行或不可行评价 的一种科学方法。其基本任务是根据广泛的市场调查研究 结果，通过多方案比选和评价，综合论证一个工程项目在 技术上是否先进可靠，在经济上是否合理，在财务上是否 盈利。
第3章工程项目前期策划与决策
工程项目前期策划的作用
工程项目前期策划工作主要是产生项目的构思，确立 目标，并对目标进行论证，为项目的决策提供依据。这是 确定项目方向的过程，是项目的孕育过程。它不仅对项目 的实施和管理起着决定性作用，而且对项目的整个上层系 统都有极其重要的影响。
同时，项目策划也是保证项目实施增值的过程，项目 增值主要体现在以下几个方面：有利于人类生活和工作的 环境保护，改善建筑环境，提高项目的使用功能和工程质 量，合理地平衡工程项目建设成本和运营成本之间的关系 ，提高社会效益和经济效益，实现项目合理的建设周期， 有利于建设过程的组织和协调等。
第3章工程项目前期策划与决策
• （1）策划实质上是一种理性决策行为，其中“人”的因 素占有很大的支配空间；
• （2）策划是针对未来事物预期发展的一种当前决策过程 ，这一过程是以现实资源为前提的；
• （3）策划是根据事物的因果关系，通过不同的途径选择 而作决策的，其中包含许多不同路径（或方案）的比较与 选择；
（三）工程项目策划的分类
➢ 按项目策划的范围可分为项目总体策划和项目局部策 划。项目的总体策划一般指在项目前期决策阶段所进行的 总体策划，局部策划是指对总体策划分解后的一个单项或 专业技术问题的专项策划。
➢ 按项目建设程序项目策划可分为工程项目前期策划和 项目实施策划。
（1）工程项目前期策划
第3章工程项目前期策划与决策
（3）从工程项目建设的合理性角度出发，分析项目 的财务盈利能力、经济效果、社会影响以及抵抗风险的能 力。
需要说明的是，项目建设的必要性和可行性分析是合 理性分析的前提，工程项目建设的合理性论证是可行性研 究中的核心部分。
第3章工程项目前期策划与决策
工程项目可行性研究的作用
➢ 为项目投资决策提供科学的依据 ➢ 为项目申请银行贷款、筹集资金提供依据 ➢ 为项目的工程设计和施工提供依据 ➢ 作为签订有关经济合同和协议的依据 ➢ 作为工程项目未来组织机构与管理的依据 ➢ 作为工程项目后评估的依据 ➢ 作为项目申请有关建设许可文件的依据
一般机会研究是针对某个地区、某个行业市场、某种 资源为基础所进行的投资机会分析。
工程项目机会研究是将一般机会研究的结果落实为工 程项目的投资建议，兴趣，则提出项目的投资建议书， 项目建议书经国家计划部门审定同意后，方可转入下一步 的可行性研究工作。
第3章工程项目前期策划与决策
工程项目可行性研究阶段划分
工程项目可行性研究工作一般可分为四个阶段：
投资机会研究 初步可行性研究 详细可行性研究
评估与决策
第3章工程项目前期策划与决策
（一）投资机会研究
投资机会研究的主要任务是捕捉项目的市场投资机会 ，为拟建工程项目的投资方向提出轮廓性建议。它又可分 为一般机会研究和工程项目机会研究。
项目定位是根据国家、地区或企业发展的总体规划， 在环境和条件调查分析的基础上，描述和分析项目的建设 规模、建设水准，项目在社会经济发展中的地位、作用和 影响力。项目定义与定位将决定项目的建设目标。
第3章工程项目前期策划与决策
（四）提出项目的总体方案
总体方案应能详细描述项目的总体功能、各单项单位 工程的构成以及各自的功能和相互关系、项目内部系统与 外部系统的协调和配套关系、实施方案及可行性分析。工 程项目的总体方案一般包含以下几个方面的内容： （1）项目产品或服务的未来市场定位； （2）项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品 技术方案； （3）项目总的建设方案、规划布局、建设规模、实施进 度安排； （4）项目总的投融资方案； （5）项目涉及到的环境保护、安全生产等其他方面的方 案。
4）项目总体方案，包括项目总体功能、项目系统内部各 单项单位工程的构成以及各自的功能和相互关系、项目内 部系统与外部系统的协调和配套的策划等。
5）工程项目可行性研究。
（2）工程项目实施策划
第3章工程项目前期策划与决策
项目实施策划是指为使前期项目决策付诸实施具有现 实可能性和可操作性，在拟建项目立项后，而提出的带有 策略性和指导性的项目实施方案。它的主要任务是确定如 何组织该拟建项目的开发和建设。建设工程项目实施策划 一般包括以下几个方面的内容：
第3章工程项目前期策划与决策
（二）项目的目标设计
项目的目标设计必须按照系统工作方法有步骤地进行。主 要包括四个步骤： ➢ 情况的分析 ➢ 问题定义 ➢ 目标因素的提出 ➢ 目标系统的建立
（1）情况的分析
第3章工程项目前期策划与决策
情况分析是目标设计的基础和前导工作。在项目构思 的基础上，通过对内外部环境和上层系统状况进行调查、 分析、评价，将原来的项目构思转化为实际的目标概念， 为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划 提供基础信息。由于目标设计是以市场需求为导向的，情 况分析首先要作大量的内外部环境调查，掌握大量的资料 。如市场现状和趋向分析、项目所有者或业主的状况、自 然环境及其制约因素；社会的经济、技术、文化环境的分 析；政治和法律环境等。
（2）问题定义
问题定义是目标设计的诊断阶段，对问题的定义必须 从上层系统的角度出发，并抓住问题的核心。经过情况分 析可以从中发现上层系统的核心问题，对这些问题进行定 义和说明，才能从本质上发现问题产生的原因、背景和界 限，从而确定项目的目标和任务。
（3）目标因素的提出
第3章工程项目前期策划与决策
目标因素是指目标的构成要素，如经济性目标、时间 性目标、质量性目标、战略性目标等。由于问题的多样性 和复杂性，导致解决问题的程度不同；同时由于边界条件 的约束限制，如资源约束条件、法律法规制约等；甚至是 上层系统的战略目标和计划等，造成了目标因素的多样性 和复杂性。一般工程项目的目标因素可归为如下三类：
第3章工程项目前期策划与决策
（三）项目的定义与定位
项目的定义是在界定的范围内以书面形式描述项目 的性质、用途、建设范围和基本内容，并初步提出完成方 式。项目定义将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析 、选择的，有根据的项目建议中，是项目目标设计的里程 碑，是作为项目目标设计结果的检查和阶段决策的基础。
第3章工程项目前期策划与决策
工程项目前期策划的程序
项目前期策划一般 应遵循如下的程序：
外部环境
系统目标 工程项目构思 项目目标设计
项目目标 与定位
项目总体 项目可行 方案确定 性研究
知识库
（一）工程项目构思的产生
第3章工程项目前期策划与决策
任何工程项目都起源于项目构思的产生，构思是项目 前期策划的初始步骤，是体现项目建设意图的一种抽象性 描述，是项目前期策划能否成功的关键。项目构思的产生 可能来源于企业发展的需要，例如某房地产企业发现了新 的住宅市场投资机会，也可以是区域社会经济发展的需要 ，例如某高速公路的建设是为了加快城市之间交通发展的 需要等。
• （4）策划有一个具体实施的方案，也就是预先决定做什 么（what）、何时做（when）、如何做（how）、谁来 做（who）的问题。
（二）工程项目策划
第3章工程项目前期策划与决策
客观地说，工程项目策划指的是项目发起者（政府、 社会、企业或者个人）从上层系统层面，通过市场调查研 究和基础资料收集，在充分占有信息资源的基础上，针对 建设工程项目的决策和实施行为；或者针对决策和实施中 的某个问题，进行组织、管理、技术和经济等方面的科学 分析和论证，旨在为项目建设的决策和实施增值。
➢ 项目实施的环境和条件分析，包含自然环境、市场环境、 地理地质环境等。
➢ 项目目标的分解和再论证，主要包含工程投资、进度、质 量等方面的多目标分解和论证，编制相应的实施规划指导 施工。
第3章工程项目前期策划与决策
➢ 项目实施的组织策划，包含搭建业主方的组织管理机构， 进行人员的分工，制定项目管理工作流程等；
➢ 项目实施的管理规划，包含项目实施阶段管理的工作内容 、风险管理以及工程保险方案等；
➢ 项目实施的合同策划，包含设计方案的组织、设计、施工 采购的合同结构方案及合同文本等；
➢ 项目实施的经济策划，包含资金的需求量策划、融资方案 策划等；
➢ 项目实施的技术策划，包含技术方案的深化分析、关键 技术的论证、技术标准和规范的应用等。
这里所说的工程项目前期指的是从项目构思到项目批 准正式立项阶段。工程项目前期策划是在这一阶段所进行 的总体策划。工程项目前期策划的主要内容包括：
1）通过项目环境和条件的调查分析，提出项目的构思。 2）项目目标设计，包括情况分析、问题定义、目标要素 的提出和目标系统的建立等。
3）项目定义和定位，主要包含项目建设的目的、性质、 用途、建设规模、建设标准的确定和核实；。
第3章工程项目前期策划与决策
本章主要内容：
工程项目前期策划
工程项目可行性研究
工程项目经济评价与决策
第3章工程项目前期策划与决策
工程项目前期策划
策划与工程项目策划
（一）策划的含义
关于策划的定义，美国哈佛企业管理丛书编委会给出 了较为恰当的描述：“策划是一种程序，在本质上是一种 运用脑力的理性行为。基本上所有的策划都是关于未来的 事物，也就是说，策划是针对未来要发生的事情作当前的 决策。换言之，策划是找出事物的因果关系，衡度未来可 采取之途径，作为目前决策之依据。亦即策划是预先决定 做什么（what）、何时做（when）、如何做（how）、 谁来做（who）。”这个定义体现了策划的四个核心要素 。
通常，一般工程项目的可行性研第究3章工工程作项主目要前期从策以划下与决几策 个角度展开综合论证：
（1）从工程项目建设的必要性角度出发，结合行业 发展背景，依据市场调研搜集的资料，客观地分析市场的 供需状况，并科学地预测未来的市场变化状况，论证项目 建设的必要性。
（2）从工程项目建设的可行性角度出发，分析论证 项目的建设条件是否满足、项目的建设规模及布局、工艺 技术流程、实施进度安排、环境保护、投融资计划等是否 可行；
工程项目策划的过程是专家知识库和外部信息的共同 组织和集成过程，其实质是知识管理的过程，通过外部信 息和知识的获取，经过知识的编写、组合和整理，而形成 新的知识。在这一过程中，需要整合多方面的知识，如： 管理知识、经济知识、技术知识、设计经验、施工经验、 项目管理经验、项目策划经验等。
第3章工程项目前期策划与决策
第3章工程项目前期策划与决策
➢ 构思的过程是一个分析筛选的过程 首先要结合项目的背景和环境条件，并结合自身的能
力，考察项目的构思是否具有现实性，即是否是可以实现 的。
其次还要考虑项目是否符合法律法规的要求，如果项 目的构思违背了法律法规的要求，则必须剔除。
项目构思选择的结果可以是某个构思，也可以是几个 不同构思的组合。当项目的构思经过研究认为是可行的， 合理的，便可以在此基础上进行下一步的工作。