证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规综
合提升试卷附答案
单选题（共20题）
1. 证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。

A.三十万；三十万元以上三百万元以下
B.五十万；五十万元以上五百万元以下
C.二十万；二十万元以上二百万元以下
D.四十万；四十万元以上四百万元以下
【答案】 B
2. 下列选项中，属于股东会职权的有（）。

A.③④
B.②③
C.①④
D.②④
【答案】 A
3. 关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
4. 下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬
等信息。

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】 B
5. 基金托管人根据()指令办理资金划拨
A.基金投资人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金管理人
【答案】 D
6. 根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。

A.以合伙企业名义取得的收益
B.依法处置合伙人的其他财产
C.合伙人的出资
D.依法处置合伙企业不动产取得的收益
【答案】 B
7. 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。

A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
【答案】 C
8. 下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）
A.①②
B.①②④
C.②③④
D.①③
【答案】 D
9. 下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
10. 证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ
【答案】 B
11. 下列属于国务院制定的行政法规的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
12. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
13. 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
14. 下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展
B.交易
C.资本投入
D.资本退出
【答案】 B
15. 以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。

A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
【答案】 C
16. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
【答案】 B
17. 证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.②④
【答案】 C
18. 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
【答案】 C
19. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
20. 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D。