2017年云南省证券从业资格《证券投资基金》：基金监管法规体系试题

2017年云南省证券从业资格《证券投资基金》：基金监管
法规体系试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。

特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。

A．3；1
B．6；3
C．6；1
D．12：6
2、我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。

A．每日
B．每3个交易日
C．每周
D．每个会计年度
3、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。

A．15：00至15：30
B．13：00至15：30
C．15：30至16：00
D．13：00至15：00
4、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．有效性原则
5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。

A．买卖证券的差价
B．手续费、佣金收入
C．投机收入
D．投资收入
6、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。

A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
7、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．地方证券监管部门
D．中国证券业协会
8、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价
B．发行日平均价
C．最近交易的市价
D．发行日收盘价
9、债券投资者面临的主要风险是__。

A．赎回风险
B．经营风险
C．利率风险
D．购买力风险
10、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。

A．动态套期保值策略
B．交叉套期保值交易
C．主动套期保值交易
D．被动套期保值交易
11、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。

A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定
12、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。

A．法人机构
B．法人机构或金融机构
C．股份有限公司
D．有限责任公司或者股份有限公司
13、投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。

A．买入
B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向
14、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略
B．“白衣骑士”策略
C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
15、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
16、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A．1
B．2
C．3
D．4
17、属于持续整理形态的有__
A．菱形
B．钻石形
C．旗形
D．w形态
18、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是__。

A．资产收益率视为盈利性指标
B．销售利润率视为盈利性指标
C．周转率视为安全性指标
D．杠杆比率视为安全性指标
19、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。

A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
20、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。

A．时间优先
B．价格优先
C．数量优先
D．席位优先
21、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。

A．半
B．1
C．3
D．5
22、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。

A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过
D．本法规定的其他条件
23、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1
B．3
C．5
D．8
24、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
25、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。

A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明
D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券服务机构主要包括__。

A．证券登记结算公司
B．证券投资咨询公司
C．会计师事务所
D．资产评估和证券信用评级机构
2、下列关于股票的叙述，不正确的是（）。

A．是一种有价证券，它本身有价值
B．不属于物权证券，也不属于债权证券
C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D．账面价值不决定股票的市场价格
3、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．商业银行
B．信托投资公司
C．实力雄厚的证券公司
D．基金公司
4、__描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。

A．久期
B．凸性
C．凹度
D．凹性
5、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。

A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论
6、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。

A．0.01
B．0.001
C．0.05
D．0.005
7、某B股最后交易日的收盘价为0.650美元/股，每股红利为0.025美元/股，股权登记日收盘价为0.655美元/股，则该股除息报价为__美元/股。

A．0.650
B．0.655
C．0.625
D．0.630
8、（）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
9、基金托管人更换的条件有__。

A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产
10、下列有关清算和交收的表述中，错误的是__。

A．在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移
B．交收确认结算参与人的债权债务关系
C．交收完成证券和资金的收付
D．清算是交收的基础
11、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金负债
D．基金资产净值
12、基金反映的是__。

A．所有权关系
B．占有权关系
C．债权债务关系
D．信托关系
13、由于我国人民币实行__项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。

A．投资
B．消费
C．金融
D．经常
14、关于记名股票，下列阐述正确的是__。

A．不得转让
B．股东应在认购时一次缴足股款
C．股东可以分次缴纳出资
D．只有记名股东才能行使股东权
15、__将产生证券交易政策风险。

A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司由于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
16、关联购销类关联交易，主要集中在以下__行业。

A．冶金
B．石化
C．家电
D．零售
E．金融
17、就某些因素而言，它们虽未在财务报表资料中反映出来，但也会影响企业的短期偿债能力。

这些因素包括__。

A．可运用的银行贷款指标
B．偿债能力的声誉
C．担保责任引起的负债
D．准备很快变现的长期资产
18、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及__项目。

A．派息款
B．交易经手费
C．印花税
D．配股扣款
19、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。

A．审议和通过理事会、总经理的工作报告
B．选举和罢免会员理事
C．制定和修改证券交易所章程
D．审定总经理提出的工作计划
20、在我国，基金自__年启动了信息披露的XBRL工作。

A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
21、下列关于金融期货的功能的说法正确的有（）。

A．利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为
B．期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来
商品价格的变动趋势
C．预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头
D．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机
22、企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D．合并、分立、破产、解散
23、下列不属于金融债券的是__。

A．央行票据
B．证券公司债
C．证券公司短期融资券
D．短期融资券
24、关于OBOS的说法，错误的是__。

A．OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B．当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转
C．形态理论和切线理论中的理论也可用于OBOS曲线
D．OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
25、下列__不是资产配置的目标。

A．改善投资者面临的环境
B．降低投资风险
C．提高投资收益
D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险。