0-危害因素辨识、风险评价和控制管理规定

危害因素辨识、风险评价和控制管理规定
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目录
1目的 (4)
2范围 (4)
3规范性引用文件 (4)
4术语和定义 (4)
5职责 (4)
6危害因素辨识 (4)
7风险评价 (6)
8风险控制 (7)
9危害因素辨识和风险评价的更新 (8)
10解释和说明 (8)
11附件 (8)
附件1：危害因素原始调查表 (9)
附件2：危害因素汇总表 (10)
附件3：危害因素识别与评价表 (11)
附件4：重大危害因素台账及管理方案 (12)
危害因素辨识、风险评价和控制管理规定
1目的
为持续识别并评价云南石化建设项目施工管理中的危害因素，实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生，特制定本规定。

2范围
本规定适用于云南石化施工现场的业主单位、监理单位、总包单位、施工单位。

3规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

4术语和定义
危害因素：一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态，包括职业健康、安全和环境三方面的危害因素。

危害因素辨识：识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。

风险：某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。

风险评价：评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。

头脑风暴法：由不同专业管理人员或施工人员，针对存在的风险，组织召开专题会议，通过讨论方式，确定重大风险。

5职责
5.1 工程管理部安全科组织制定、管理和维护本规定，负责对各PMT项目部、监理单位、总包单位、施工单位的危害因素辨识和风险评价工作，进行指导和检查。

5.2 各PMT项目监理单位、总包单位、施工单位负责本单位危害因素辨识和风险评价工作的组织实施。

6危害因素辨识
6.1 危害因素辨识的范围
危害因素辨识的范围必须覆盖云南石化工程建设所有施工活动的全过程，包括：
a)常规和非常规的活动；
b)所有进入施工现场的人员（包括技术服务人员和访问者）的活动；
c)施工现场的设备、设施（无论由云南石化还是由承包商所提供）；
d)事故及潜在的危害和影响；
e)以往活动的遗留问题。

6.2 危害因素辨识应考虑的因素
a)职业健康和安全方面：物理性危害因素、化学性危害因素、生物性危害因素、生理和心理
性危害因素、行为性危害因素和其它方面的危害因素等。

b)环境方面(即环境因素)：向大气的排放；向水体的排放；向土地的排放；原材料和自然资
源的使用；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。

6.3 危害因素辨识的方法
使用“调查表法”进行危害因素辨识，各单位根据实际也可采用会议分析法、因果分析法、事故树分析法、过程分析法等其它辨识方法。

6.4 危害因素辨识步骤
a)云南石化工程管理部、各PMT项目部
1）各单位组织成立评价小组，开展本单位的危害因素辨识活动。

2）组织本单位开展危害因素辨识，要求所有员工填写《危害因素原始调查表》（附件1）；
3）各单位逐级辨识并汇总危害因素，形成本单位的《危害因素汇总表》（附件2），转交工程管理部安全科；
4）工程管理部安全科汇总各科室及PMT项目部的资料，形成工程管理部《危害因素汇总表》。

b)监理单位、总包单位、施工单位
参照业主单位的危害因素辨识的方法，或按照各单位明确的方法进行危害因素辨识活动。

7风险评价
7.1 危害因素风险评价的方法
a)对于职业健康和安全方面的危害因素，推荐头脑风暴法。

凡属下列几种情况的环境因素，
直接列为重大风险：
1）违反法律法规及其它要求的危害因素；
2）存在重大隐患的危害因素；
3）相关方高度关注的或有明确要求的危害因素因素。

b)对于环境方面的危害因素，推荐使用直接判断准则。

凡属下列几种情况的环境因素，直接
列为重要环境因素：
1）违反法律法规及其它要求的环境因素；
2）污染物虽没有超标，但属于行业特征污染物的环境因素；
3）法律法规规定限用或限期替代产品的使用；
4）相关方高度关注的或有明确要求的环境因素；
5）能源资源的大量消耗与浪费。

7.2 风险评价的步骤
a)云南石化工程管理部、各PMT项目部
1）各单位组织本单位评价小组成员，利用头脑风暴方法开展风险评价。

具体将重大风险确定为以下两级:
●工程管理部级
●PMT项目部级
2）具体由各PMT项目部自行组织本单位的风险评价工作。

具体按照《危害因素识别与评价表》（附件3），评价形成PMT项目部及重大风险，并编制《重大危害因素台帐及管理方案》（附件4），转交工程管理部安全科；
3）由工程管理部安全科统一组织工程管理部内部各科室的风险评价工作。

具体按照《危害因素识别与评价表》以及各PMT项目部提供的评价结果，评价形成工程管理部级的重大风险，
并编制《重大危害因素台帐及管理方案》。

b)监理单位、总包单位、施工单位
参照业主单位的风险评价的方法，或按照各单位明确的方法进行风险评价活动。

8风险控制
8.1 云南石化工程管理部、各PMT项目部
工程管理部安全科和PMT项目部必须根据《重大危害因素台帐及管理方案》要求内容，组织制定相关的重大风险控制措施，并监督实施。

8.2 监理单位、总包单位、施工单位
a)HSE执行计划
总包单位在进驻现场前，必须针对承揽的整体工程项目开展危害因素辨识和风险评价工作，并根据评价结果，编制本单位的《HSE计划书》。

要求总包单位必须认真落实《HSE执行计划》中相关控制措施。

b)HSE风险控制计划书（CASE）
总包单位在进驻现场后，必须针对具体承建的装置项目，开展每套装置危害因素辨识和风险评价工作，并根据评价结果，编制本单位的《HSE风险控制计划书》（CASE）。

要求总包单位装置负责人必须认真组织落实《HSE风险控制计划书》（CASE）中相关控制措施。

c)工作前安全分析（JSA）
施工单位在进驻现场后，必须针对具体施工项目，开展具体施工的危害因素辨识和风险评价工作，并根据评价结果，编制本单位的《工作安全分析》（JSA）。

要求施工单位必须认真组织落实《工作安全分析》（JSA）中相关控制措施。

d)安全任务分配卡（STA）
施工单位各施工班组在每一项施工活动前，必须针对具体施工活动，开展具体施工的危害因素辨识和风险评价工作，并根据评价结果，编制本单位的《安全任务分配卡》（STA）。

施工单位各施工班组组长每天上班前对班组成员进行安全讲解，风险告知，要求每名员工进行签字确认。

施工过程中必须认真组织落实《安全任务分配卡》（STA）中相关控制措施。

9危害因素辨识和风险评价的更新
当发生以下情况之一时，需随时更新：
a)各PMT项目部和工程管理部安全科根据工程建设实际情况，不定期、不间断开展危害辨识
和风险评价活动。

b)适用的法律、法规及其他要求发生变化时，应对法律法规的相应变化部分所涉及的相应生
产过程等进行危害因素辨识和风险评价。

c)当相关方提出合理要求或报怨时，应及时对其反映的情况进行危害因素辨识和风险评价。

d)发现重大危害因素有遗漏时，由责任单位对其进行风险评价。

e)各承包商施工方案重大变更时，变更单位应及时对变更涉及到的施工活动进行危害因素辨
识和风险评价。

f)随着时间的推移，施工设备或设施出现新的隐患或缺陷时，应及时进行危害因素辨识和风
险评价。

10解释和说明
10.1 本规定由工程管理部起草并负责解释。

10.2 本规定自发布之日起施行。

11附件
附件1：《危害因素原始调查表》
附件2：《危害因素汇总表》
附件3：《危害因素识别与评价表》
附件4：《重大危害因素台帐及管理方案》
附件1：危害因素原始调查表
危害因素原始调查表
填表人：日期：年月日
附件2：危害因素汇总表
危害因素汇总表
填报单位（部门）：
填表人：审批人：日期：年月日
附件3：危害因素识别与评价表
危害因素识别与评价表
填报单位（部门）：
填表人：审批人：日期：年月日
附件4：重大危害因素台账及管理方案
重大危害因素台账及管理方案填报单位（部门）：。