审核关键技术

审核关键技术
1-1概述
1、与审核技术有关的几个概念∶
1）技术∶人类为了满足自身的需求和愿望，遵循自然规律，在长期利用和改造自然界的过程中，积累起来的知识、经验、技巧和手段
2）专业∶专门的学问，所谓术有专攻
3）技能∶能完成一定任务的活动方式，通常通过练习获得
4）方法∶通过一连串有特定逻辑关系的动作来完成特定任务，这些有特定逻辑关系的动作所形成的集合整体称之为人们做事的一种方法。

2、对审核技术的基本认识
1）基本认识∶审核是个技术活
2）审核技术关乎专业∶在审核实践中，审核员应具有一定的专业水准
3）审核的核心技术是”评价技术”∶认证审核是一种合格评定活动，评价活动是合格评定功能法的关键活动之一，而评价技术是审核的核心技术。

1、审核技术的构成
1）合格评定技术∶选取/确定/检测/检查/审核/评价。

2）根据ISO17000对审核技术的进一步理解∶关键技术的构成∶支撑认证认可的评价技术，支撑认证认可的检验检测技术，支撑认证认可的质量可靠性技术。

2、审核的基本方法∶
1）审核的技术路线
2）审核的基本方法—抽样
3）审核思路
顺向追踪/逆向追溯/基于过程的审核/按照部门分工审核
4）收集审核证据的方法∶信息的作用/信息的收集/信息与审核证据的关系/收集信息的方法
3、基于过程的审核∶
1）管理体系的特征∶任何一个组织的业务活动都是客观存在的。

其业务由各自功能的过程组成，这些过程相关联并相互作用，组织将相互关联的过程作为一个体系来加以管理和控制。

2）过程的特点、类型和确定∶过程是首尾相互链接，即一个过程的输出是另一过程的输入。

过程通常被界定为管理过程、支持过程和运作过程。

典型的过程类型∶组织管理类过程/资源管理类过程/产品服务提供的运作过程/测量分析与改进过程3）基于过程的审核∶
过程导向/顾客导向/结果导向/价值导向/关注组织过程和体系的持续改进。

4）审核轨迹：系统化的基于特定样本，用来收集关于一系列相互关联过程的输出满足预期结果的证据的方法。

因为证据必须有轨迹，且清晰明确。

（IS09001审核实践工作组APG《质量管理体系标准及支持性文件应用工具箱》中提出）
4、审核远程技术∶综合运用管理技术、计算机信息技术等新管理模式将逐步取代传统管理模式，企业的信息处理能力及经营计划与控制能力将迅速提高。

1）计算机辅助审核技术CAAT∶电视电话会议、网络会议、通过网络及逆行交互式通信、通过电子方式远程访问管理体系文件和或管理体系过程。

2）远程审核∶当审核的任何部分以电子手段实施时，或拟审核的场所为虚拟场所时，认证机构应确保具有适当能力的人员实施此类活动。

3）现场审核∶可以包括对包含管理体系审核相关信息的电子化场所的远程访问，也可以使用电子手段实施审核。

1-3审核关键技术的应用
1、有关审核关键技术的研究;审核关键技术的研究和应用与国家质量基础的研究有关。

2、审核关键技术的应用∶CASCO工具箱
1）有关概念：工具：原指工作时所需的器具，后引申为达到、完成或促进某一事物的手段。

工具箱能让我们工作起来得心应手，为实现目的提供手段。

方法与手段∶审核任务的完成离不开具体方法与手段的应用。

审核员必须对方法与手段进行界定，做到有效结合，以完成审核任务。

2）审核常用工具∶查检表的编制和使用，抽样方案的确定，审核记录表格的使用
3）基于互联网大数据的审核证据的获取和利用
3、审核中审核技术应用∶审核技术的应用，体现在认证活动的全过程;产品特性、服务特性和过程特性/对产品特性和服务特性的识别/产品和服务特性决定了不同的过程特性。

4、评价技术∶支撑认证认可评价技术，包括认证认可活动的选取，确定，证明，监督技术。

5、审核技术的应用应满足认可规范的要求∶审核技术在应用层面上应完全嵌入认证机构依据ISO17021或
ISO17065所建立的认证流程中∶申请评审----评价审核可能性----评价审核可行性----启动审核----一阶段审核----二阶段审核现场审核的实施----报告审核结果----提交审核报告----认证决定。