2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟卷包括详细解答

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟卷
包括详细解答
单选题（共20题）
1. 基金财务会计报告说法错误的是（）。

基金财务会计报告说法错误的是（）。

A.股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告
B.财务会计报告分为月度、年度财务会计报告
C.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务
D.基金财务会计报告包括会计报表附注等
【答案】 B
2. 以下关于大宗交易描述错误的是（）。

以下关于大宗交易描述错误的是（）。

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价
【答案】 B
3. 关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（）。

关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（）。

A.主要是未上市成长性创业企业
B.直接采取控股性投资
C.以基金的自有资金进行投资
D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
【答案】 B
4. （）是我国股权投资基金行业的自律组织。

（）是我国股权投资基金行业的自律组织。

A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会
【答案】 D
5. 关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。

关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。

A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担
C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付
D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
【答案】 B
6. （），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。

（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。

A.2014年7月20日
B.2014年7月21日
C.2014年8月20日
D.2014年8月21日
【答案】 D
7. 在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。

在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
8. 为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（）。

为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
9. A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（）。

A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A 基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（）。

A.5名股东出资设立的有限责任公司
B.7名自然人
C.8家投资公司
D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】 A
10. 已登记的基金管理人存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。

已登记的基金管理人存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
11. 管理人内部控制的要素包括（）
管理人内部控制的要素包括（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 C
12. （）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

A.业务
B.财务
C.法律
D.资源
【答案】 A
13. 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。

下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。

A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产
B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全
C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构
【答案】 B
14. 服务机构应当在每个季度结束之日起（）向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）内向基金业协会报送运营情况报告。

服务机构应当在每个季度结束之日起（）向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）内向基金业协会报送运营情况报告。

A.15个工作日内，四个月
B.15个工作日，三个月
C.10个工作日，三个月
D.10个工作日，四个月
【答案】 B
15. （2020年真题）关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容
的是（）。

（2020年真题）关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。

A.确认目标公司的合法成立和有效存续
B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态
D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性
【答案】 B
16. 关于杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（）。

关于杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（）。

A.收益比股权资本高
B.灵活性小，无法满足个性化交易需求
C.成本比银行贷款高
D.通常会要求融资企业提供资产抵押
【答案】 C
17. 中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括（）。

中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括（）。

A.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
B.现场检查
C.刑事拘留
D.调查高管个人证券账户
【答案】 C
18. 新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（）
新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（）
A.资产核算
B.所有者权益核算
C.损益核算
D.负责核算
【答案】 B
19. 下列不是增值服务的价值的是（）
下列不是增值服务的价值的是（）
A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展
B.可以有效地降低投资风险
C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构‘软实力’,的重要体现
D.增值服务的价值能提高经营风险的控制，从而提升被投资企业自身价值，增加投资收益
【答案】 D
20. 以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。

以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。

A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业
B.创投企业应采取公司制组织形式
C.必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”
【答案】 B。