收方与签证、工程指令单管理相关规定

合同附件十一收方、签证、工作指令单管理相关规定一、目的为了规范公司开发项目施工现场收方与现场签证管理，加强公司对项目工程造价管理，维护公司利益，使公司成本管理工作按照规定的程序进行，特制订本办法。

二、定义及适用范围1.收方是指图纸无法反映且必须通过现场实际收方计量的方式才能准确确定工程量及现状等进行核实、计量的部分。

2.签证是指由于发包人原因引起的设计变更、技术洽商、新增工作内容等无法在竣工图中反映的必须用签证的方式来认定工作内容及工作量的部分。

3.如合同约定结算方式为包干总价+变更，则由于发包人原因引起的设计变更、技术洽商、新增工作内容（以工程指令单形式下发）等均应以签证方式进行确认。

4.本办法适用于公司开发的所有项目，包括且不限于土建、安装、市政园林、装饰装修、修缮等工程。

5.公司开发的工程项目中，除索赔签证以外，现场发生的设计变更及合同外的工程量签证均参照本办法执行。

三、职责1.事业部责任专业工程师负责组织现场收方，会同监理依据合同约定或现行测量规范制订收方方案并组织测量，对所采用的计量工具、测量方法、测量原始数据的准确性与所采用的技术路线正确性负责；2.专业造价工程师负责监视计量数据，作好现场收方及签证记录，并依据工程量计算方法计算工程量，对列项、数据记录、工程量计算和计价方式确认负责；3.监理公司现场责任监理工程师负责对需收方的项目之原始(基准)状况及完工状况进行检查确认，验证测(计)量工具是否准确并在测量时报读测(计)量数据，见证现场施工及收方全过程；4.事业部资料员负责督促和跟进各环节审核进程，收集和分发过程中所有工程收方签证资料，对本项目工程签证资料收集和分发的及时性和完整性负责。

5.相关部门负责人及分管领导负责对现场工程量收方及各类现场签证实施过程管理，协调处理各类矛盾，维护公司利益。

四、收方与签证办理流程规定1. 现场收方作业程序a)需收方部位施工完毕，施工承包人自检合格，满足设计或规范的要求后向事业部和监理公司提出收方申请，现场责任监理工程师、事业部现场工程师对照施工文件检查合格后，提出收方方案，明确具体收方的时间，并至少在上一工作日下班前通知专业造价工程师进行现场收方计量。

b)专业造价工程师在接到事业部现场工程师的收方通知后，在约定的时间内准时到达施工现场会同事业部、监理公司，与承包人一道对收方项目进行现场收方计量。

所有测量(计量)结果记录于《收方原始记录表》上，参与各方当场签字确认。

《收方原始记录表》一式5份，监理公司1份、事业部2份，施工承包方2份。

c)收方部位的施工计量与施工前的原始地形地貌或原始状况有关的，在施工前事业部现场工程师应组织施工方、监理、专业造价工程师进行实地收方测量，测量结果反映到《收方原始记录表》或另附图表说明，参与各方当场签字确认。

《收方原始记录表》一式5份，监理公司1份、事业部2份，施工承包方2份。

d)现场收方完毕，承包人根据发包人要求时限将已签字确认的《收方原始记录表》的内容及数据整理编制形成《收方正式验证单》，该验证单中应明确收方时间、参与人员、部位、具体内容、计量方式等，并签字盖章完善后报审（无正当理由，过期不予审核）。

e)《收方正式验证单》一式5份，经现场责任监理工程师审核后，由事业部现场工程师完善公司审核流程。

2. 现场签证作业程序a)由于设计变更或合同外新增工作（以工程指令单形式下发）需办理签证的工作施工完毕，施工承包人自检合格，满足设计或规范的要求后向事业部和监理公司提出办理签证申请（根据现场实际情况，签证可采用收方的方式确认工作内容及工作量），现场责任监理工程师、事业部现场工程师对照施工文件检查合格后，提出办理签证方案，明确具体签证的时间，并至少在上一工作日下班前通知专业造价工程师进行现场签证计量。

b)专业造价工程师在接到签证通知后，在约定的时间内准时到达施工现场会同事业部现场工程师、监理公司，与承包人一道对需办理签证的项目进行现场计量。

所有测量(计量)结果记录于《经济签证原始记录表》上，参与各方当场签字确认。

c)签证部位的施工计量与施工前的原始地形地貌或原始状况有关的，在施工前事业部现场工程师应组织施工方、监理、专业造价工程师进行实地收方测量，测量结果反映到《签证原始记录表》或另附图表说明，参与各方当场签字确认。

d)《经济签证原始记录表》应明确收方时间、参与人员、部位、具体内容、计量方式等，一式5份，监理公司1份、事业部2份，施工承包方2份。

e)现场签证完毕，承包人根据《经济签证原始记录表》的内容、设计变更或工程指令单以及其它相关资料整理编制形成《经济签证表》，并签字盖章完善后报审（无正当理由，过期不予审核）。

f)《经济签证单》一式5份，经现场责任监理工程师审核后，由事业部现场工程师完善公司审核流程。

3. 其他规定a) 《收方正式验证单》、《经济签证表》经前述程序确认后，由事业部资料员分发给承包人2份，监理公司1份。

所有资料交接应有过程记录。

b) 唯经前述程序确认盖章的《收方正式验证单》、《经济签证表》方可作为有效结算依据。

五、收方、签证测量方法1、测量方法：根据收方、签证工程性质及法律、法规、规范的要求，可采用计量工具检测、理论计算或邀请专门机构检测；2、测量工具：使用经福州市质量技术监督局计量检定合格的计量器具，包括但不限于标准钢卷尺、经纬仪、水准仪、平板仪、水平尺、全站型电子速测仪、光电测距仪、图形面积量算仪。

原则上若公司为各事业部配备了检测工具，则收方时必须使用该检测工具进行检测。

否则检测前需对检测工具进行校核验证。

3、测量工具的管理：各事业部根据工程实际，可申请购买必要的测(计)量工具。

测(计)量工具须由各事业部指定专人管理，需用时办理借用手续。

4、现场收方、签证测量由事业部组织，事前确定收方、签证方案，准备好合格的测量工具和有关资料，明确人员分工。

收方、签证时应先组织各参与人、见证人熟悉现场情况，介绍相关情况并提出收方计量方案，参与各方合议通过后实施。

5、对实测收方计量的项目原则上由现场责任监理工程师掌握测量工具并报读数据，参与各方见证并作好原始记录。

六、隐蔽工程收方规定1、基础土石方现场收方：基础收方前承包人与发包人和监理共同在基础平面图上确定各基础的基础自编号，现场收方以基础自编号形成收方资料汇总。

对工程桩基、地基基础等土石方类工程，现场收方时专业造价工程师须与现场收方人员共同对土石成分、比例进行确认，参与各方无异议时记录在案，存在分歧时可通过监理见证取样通过检测设备检测等方法认定。

每单位工程的基础部分土石方需全部收方完毕后，一次性上报《收方正式验证单》。

（1）挖孔桩收方：挖孔桩的总高以承包人接收场地时的地貌标高到桩底的高度，挖孔桩的总高度、护壁的高度、以及挖孔桩土石的高度分别以现场实收为准，如需扩大头的桩，其扩孔的高度按设计高度。

（2）基坑收方：基坑的深度为承包人接收场地时的地貌标高到坑底的高度，基坑的长度、宽度按设计和有关计算规则，只收基坑的深度以及土石高度。

若基坑开挖均为石方时，不计算支模，按原槽浇灌计算。

（3）地梁、挡墙基础（带形基础）：此部分收方长、宽按设计及现场实际情况共同确认，深度为承包人接收场地时的地貌标高减去设计的地梁、挡墙基础、管沟底面标高。

现场收方基槽的深度及确认土石的高度或比例。

如原槽浇灌则应在收方予以明确。

若地梁、挡墙基础（带形基础）、管沟收方（即没有嵌岩要求的基础）开挖均为石方时，不计算支模，按原槽浇灌计算。

（4）根据合同约定, 如土石方需外运，须对运输距离及运输方法进行确认。

土石方运输有机械运输（人工装和机械装）、人工运输（分人工运输和单双轮车运输）两种方式，机械运输每1km计一段，人工运输（200m内）每20m计一段，单双轮车运输（500m内）50m计一段。

（5）土石方按照天然密实体积计算的,如未经碾压的松土(凡未经碾压的堆积土且堆积时间在一年以内者),则压实系数按设计或合同约定计算，且在现场收方时予以明确。

（6）关于临时用工、机械台班等签证事项，需根据发包人要求每天进行确定。

双方应在确认时明确以下问题：工作内容及工作量、工作时间、工作人数，并应注明相关费用按合同约定执行。

（7）对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，必须在覆盖或拆除前，承包人会同监理、现场发包人工程师、专业造价工程师共同完成工程量的确认，否则发包人可以不计价款。

2、管沟土石方：此部分收方长、宽、深均按设计及现场实际情况共同确认。

3、结构内预埋管：承包人应于结构浇筑前通知发包人、监理对预埋管道走向、材质、管径共同进行确认，形成书面资料后作为绘制竣工图或办理正式收方依据。

4、挡墙：挡墙基础及墙身实施完毕，承包人应通知发包人、监理根据设计对断面尺寸、高度、长度、材质共同进行确认，形成书面资料后作为绘制竣工图及办理正式收方依据。

5、对不能采用实测收方计量的项目，应以定额为依据，尊重设计和合同条款，按现场实际情况测算。

对收方计量过程中各方出现的意见分歧，由各单位／部门负责人协商确定，若仍存在分歧，上报分管副总或公司总经理处理。

6、专业造价工程师因特殊情况无法准时参与收方及签证，现场又无法延时进行，组织人可按原定时间和方案组织收方及签证，但专业造价工程师事后进行复查时各部门必须积极配合。

经复查后专业造价工程师在《收方原始记录表》、《经济签证原始记录表》上签字认可收方及签证结果。

组织人未通知专业造价工程师参与，所发生收方或签证的事项由事业部工程组相关人员承担责任。

特殊事项，如突发抢险事件，需涉及费用的，由项目经理在第一时间与成本负责人协调，协商一致后在三天内补办签字手续，过期一律视为不计此项费用。

七、现场收方、签证成果有效性的鉴定1、收方、签证计量工作内容不得违背合同、协议等的相关内容，否则视为无效。

2、收方、签证计量的工作内容应以有效的施工图、设计变更、工作联系单、施工合同为依据，无正规施工图的项目应有项目经理签批的施工文件，否则不予办理。

3、《收方原始记录表》、《经济签证原始记录表》、《收方正式验证单》、《经济签证表》均须各方参与人签字(章)完整，否则视为无效。

4、如遇抗洪抢险等其他突发事件，导致需增加工作量，必须及时向项目经理汇报，由项目经理与公司各部门沟通并取得公司领导同意后，方可安排实施，并在三天内完善手续。

八、工程指令单管理程序：1、基本原则（1）新增工作内容必须由发包人事业部以工程指令的形式发给承包人。

工程指令必须由发包人事业部负责人签发，否则视为无效。

（2）发包人事业部签发的工程指令单的内容不会也不应涉及：价款确认、合同解释、承包人违约行为判定等内容；即发包人事业部签发的工程指令如有涉及价款确认、合同解释、承包人违约行为判定等内容的任何明示或暗示均不应作为结算依据。