2020年国家开放大学商法第二次形考

一、单项选择题（每小题2分，共40分）

题目1

未回答

满分2.00

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题干

下列关于证券概念的表述错误的是（）

A. 证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证

B. 证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

C. “证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础

D. 证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异

正确答案是：证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

题目2

未回答

满分2.00

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题干

证券法律关系中最基本的一对主体是（）

A. 证券公司与投资者

B. 证券发行人与投资者

C. 证券公司与证券发行人

D. 证券登记结算机构与投资者

正确答案是：证券发行人与投资者

题目3

未回答

满分2.00

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题干

证券发行人的类型主要包括（）

A. 政府、金融机构、公司、其他企业

B. 政府以及符合法律规定的企事业单位

C. 在我国只有政府可以发行证券

D. 金融机构、公司、其他企业

正确答案是：政府、金融机构、公司、其他企业题目4

未回答

满分2.00

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题干

信息披露的种类主要包括（）

A. 常规信息披露和临时信息披露

B. 发行信息披露和持续信息披露

C. 单方信息披露和多方信息披露

D. 自愿信息披露和法定信息披露

正确答案是：发行信息披露和持续信息披露

题目5

未回答

满分2.00

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题干

证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（）

A. 劝导、分配、接受和交付

B. 劝导、认购与分配

C. 募集、制作、接受和交付

D. 募集、制作与交付

正确答案是：募集、制作与交付

题目6

未回答

满分2.00

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题干

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错

误的是（）

A. 证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格，反映了发行人与证券交易所之间的法律关系；证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程，反映着证券投资

者相互之间的法律关系

B. 证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

C. 证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

D. 证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨在增强发行人证券的流通性正确答案是：证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

题目7

未回答

满分2.00

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题干

在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）

A. 内幕交易

B. 操纵市场

C. 自我交易

D. 虚假陈述

正确答案是：自我交易

题目8

未回答

满分2.00

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题干

根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（）

A. 友好收购与敌意收购

B. 善意收购与恶意收购

C. 要约收购、协议收购及其他合法收购方式

D. 部分收购与全面收购

正确答案是：要约收购、协议收购及其他合法收购方式

题目9

未回答

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题干

证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及违法程度的不同进行区分，下列不属于该分类方式的类型是（）

A. 证券民事责任

B. 证券刑事责任

C. 证券欺诈责任

D. 证券行政责任

正确答案是：证券欺诈责任

题目10

未回答

满分2.00

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题干

证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行（）

A. 特许制

B. 准则制

C. 核准制

D. 自由制

正确答案是：特许制

题目11

未回答

满分2.00

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题干

破产能力，即能够适用破产程序而得宣告破产的资格，是法院对债务人适用破产程序并宣

告其破产的必要条件。以下关于破产能力的叙述错误的是（）

A. 我国正在进一步完善企业破产制度的基础上，研究建立非营利法人、非法人组织、个体

工商户、自然人等市场主体的破产制度

B. 合伙企业破产清算的，可以参照适用破产法规定的程序

C. 在个人独资企业不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的情况下，可以参照适用企业破产法规定的破产清算程序进行清算

D. 各国破产立法，多采一般破产主义，对破产法适用范围进行严格限定

正确答案是：各国破产立法，多采一般破产主义，对破产法适用范围进行严格限定

题目12

未回答

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题干

债务人不能清偿到期债务并且具有下列哪项情形的，人民法院应当认定其具备破产原因（）

A. 资金不足且无人员负责管理财产

B. 债务履行期限已经届满

C. 法定代表人下落不明

D. 资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力

正确答案是：资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力

题目13