《基金法律法规、职业道德与业务规范》(五)

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（五）

1、（）是保障基金份额持有人的合法权益的重要环节。

A 基金资产总值登记

B 基金资产净值登记

C 基金份额登记

D 基金总额登记

2、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。

A 基金规模是否固定

B 是否被监管部门严格监督

C 是否具有股权性

D 基金成立是否规定了最低规模

3、根据基金的资金来源，可以将基金分为（）。

A 公募基金和私募基金

B 主动型基金和被动型基金

C 在岸基金和离岸基金

D 契约型基金和公司型基金

4、基金募集失败，基金管理人应当在届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A 30

B 40

C 50

D 60

5、基金管理公司需要在每季度结束后（）工作日内，披露基金季度报告。

A 20个

B 10个

C 30个

D 15个

6、下列关于基金市场营销的说法，错误的有（）。

A 制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分

B 基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

C 基金的市场营销不同于有形产品营销

D 基金的市场营销不是简单地等同于推销

1、基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到（）。1、积极参加行

业也会组织的后续职业培训2、积极参加所在机构组织的后续职业培训3、不断加强自我学习，注重在实践中总结和积累经验

A 2、3

B 1、3

C 1、2、3

D 1、2

8、（）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

A 基金份额登记

B 基金销售

C 基金评价

D 基金销售支付

9、关于某基金管理公司信息技术系统控制工作，做法错误的是（）。

A 电子信息数据应当及时保存

B 数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保管

C 用户的密码和口令应定期更换

D 信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作

10、（）根据法律法规规定的条件，对基金的募集申请材料进行审查，决定是否受理。

A 中国证监会

B 证券交易所

C 专家评审会

D 中国证券业协会

11、关于道德和法律的区别，一下表述错误的是（）。

A 法律权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般以义务为内容，并不要求有对等的权利

B 法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律

C 道德和法律的调整范围没有交叉关系

D 法律是由国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

12、货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）。

A 当日基金净收益/当日基金份额总额*100%

B 当日基金净收益/当日基金份额总额*100

C 当日基金净收益/当日基金份额总额*10000

D当日基金净收益/当日基金份额总额

13、根据基金的资金来源，可以将基金分为（）。

A 公募基金和私募基金

B 主动型基金和被动型基金

C 在岸基金与离岸基金

D 契约型基金和公司型基金

14、（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

A 基金份额登记

B 基金销售

C 基金评价

D 基金估值核算

15、以下可以构成内幕信息的是（）。

A 对证券价格影响明确的信息

B 来源可靠的信息

C 非公开的信息

D 来源可靠、对证券价格影响明确的信息

16、基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采用（）的方式。

A 资产组合

B 投资分散

C 风险偏好

D 风险规避

17、作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。

A 不是市场的管理者，没有监管权限

B 负责组织证券交易，没有监管权限

C 是市场的管理者，具有法定的监管权限

D 是市场的监管者，不接受政府监管机构的监管

18、我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数（）。

A 1/5

B 1/6

C 1/4

D 1/3

19、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软甲功能不包括（）。

A 方便快捷功能

B 安全保护功能

C 身份验证功能

D 分权制约功能

20、（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A 基金份额登记

B 基金投资顾问

C 基金评价

D 基金估值核算

21、在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告。

A 90

B 60

C 15

D 45

22、基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A 确保基金行业的稳定与发展

B 确保基金行业竞争的有序性

C 保护基金份额持有人的合法权益

D 保护基金管理人的合法权益

23、某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划、该基金经理即用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为，以下表述正确的是（）。

A 只违反的纪律，不违反职业道德

B只违反了职业道德，不违反纪律

C 既违反了纪律，又违反了职业道德

D 既不违反法律，也不违反职业道德

24、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法争取的是（）。

A 赎回原则为“基金赎回”原则

B 开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则

C 申购实行“已知价”原则

D 基金赎回实行“已知价”原则

25、基金管理人合规管理的最终责任由（）承担。

A 监事会

B 股东会

C 管理层

D 董事会

26、金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、（）、个人和企业居民。

A 金融机构

B 中央银行

C 监管机构

D 外汇管理机构

27、中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办理登记手续。

A 15

B 20

C 5

D 10

28、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。

A 虚假记载

B 重大遗漏

C 误导性陈述

D 不当竞争

29、关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（）。

A 承担基金亏损

B 在封闭式基金存续期间赎回基金份额

C 遵守基金合同

D 缴纳基金认购款及费用

30、如果赎回基金为1000万元，则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。

A 45万

B 65万

C 55万

D 75万

31、依据适用性原则基金风险等级分类标准是（）。

A 货币基金风险、债券基金风险股票基金风险

B 小盘基金风险、中盘基金风险、大盘基金风险

C 低风险基金、中风险基金、高风险基金

D 低价基金风险、中价基金风险、高价基金风险

32、（）是金融市场上主要的资金供给者。

A 金融机构

B 政府

C 企业

D 居民

33、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，在以下表述错误的是（）。

A 对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析

B 使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务

C 集中资金有利于发挥资金的规模优势

D 集中资金投资几种股票，以获得超额收益