工程监理管理办法

附件9：京福闽赣铁路客运专线有限公司工程监理管理办法第一章总则第一条为规范合福铁路客运专线闽赣段工程监理工作，加强监理工作管理，根据铁道部《铁路建设工程监理规范》（铁建设〔2007〕136号）、《铁路建设工程监理管理暂行规定》（铁建设〔2007〕176号）、《铁路建设工程监理信用评价暂行办法》（铁建设〔2008〕3号），结合合福铁路客运专线闽赣段建设特点，制定本办法。

第二条监理单位应公正、独立、自主、科学地开展工程监理工作，做到以事实为依据，以数据和文字为凭证。

第二章组织机构及职责第三条京福闽赣铁路客运专线有限公司（以下简称公司）对全线监理单位及其工作实行统一管理和监督检查，公司安全质量部负责实施；指挥部负责管段内各监理单位的日常管理和监督检查。

第四条监理单位在管段现场设置监理项目部。

现场监理人员应按总监理工程师、专业监理工程师和监理员三个层次配备，实行总监理工程师（简称总监）负责制，对管段内监理工作负总责，根据所监理工程的跨度可在工程建设现场设置若干个监理组，实施现场分段监理；按照监理合同约定配置相应的检测试验、测量和办公设备、交通和通讯工具等，满足施工监理需要。

第五条监理单位依据委托监理合同、国家和铁道部有关规定开展监理工作。

1.监理单位的主要工作内容是负责施工过程中本标段服务范围内各项工程的质量、安全监理和验工计价的工程数量确认等工作。

2.派遣监理人员到公司和指挥部监理办协助相关工作，并接受管理和考核。

第六条监理机构主要职责1.按监理合同规定的工作范围、内容和约定的组织形式，确定监理机构人员分工和岗位职责。

2.根据合同和有关工程建设监理程序要求，协调处理好内外关系，保证监理计划目标的圆满实现。

3.编制项目监理规划和项目监理规划实施细则。

4.督促检查施工单位安全质量保证体系的建立和运转。

5.检查施工单位履约情况（包括人员、机械设备、仪器、检测试验设备等）。

有权对不符合要求的施工技术、管理人员提出更换意见。

6.督促检查工程开工准备情况，参加由公司主持的第一次工地监理例会。

定期召开工地监理例会，建设、施工、监理单位认为有必要或施工现场存在急需解决的重大问题时，召开专题例会。

7.审查施工组织设计文件并签署意见，按权限签署工程开工报告。

审查施工单位的施工进度计划，提交工程进度分析报告。

8.审查施工单位救援预案，督促施工单位配备应急救援人员、救援器材和设备，并监督检查演练情况。

9.组建监理试验室，建立健全监理试验工作质量保证体系，确保其有效运行。

按铁路施工质量验收标准及相关规定对工程质量进行检测、试验，对使用的材料、设备、构配件、半成品、成品质量进行检测。

督促检查施工单位试验室工作。

10.所有监理人员必须履行现场监督检查职责，按规定对施工工序进行旁站。

11.组织或参与工程质量检查、评价与验收。

检查施工进度与施工质量，提交监理工程质量评估报告和监理工作总结报告。

12.参与处理变更设计事宜。

13.向建设单位报告并征求得同意后，签发《工程暂停令》、《工程复工令》。

14.参与工程安全质量事故的处理。

15.协调公司与承包单位的合同争议，对索赔、工程延期等提出处理意见；16.审核监理合同段内施工单位的月、季、年度和末次验工计价。

17.组织编写和签发监理月、季、年报及监理工作总结。

18.指导、组织竣工文件的编制。

20.负责缺陷责任期内工程的所有监理工作。

第三章工作程序及制度第七条监理单位应在委托监理合同签定后10日内将项目监理机构的组织形式、人员构成和总监理工程师的任命书书面通知公司。

第八条监理单位进场后应按时提交以下资料1.进场7天内，应向公司指挥部提交监理项目部、监理组、监理试验室布置规划，经指挥部审定后实施。

2.进场14天内，应向指挥部提交实际进场人员名单和检测试验设备清单，经指挥部审定后进场。

如有人员或设备更换，则需提交替换和被替换的对比资料，确保人员或设备更换不低于投标文件中的标准。

3.进场14天内，向公司提交协助工作人员名单和简历，经公司审核后，确定各监理单位实际派遣人员数量和工作地段。

第九条编制监理规划和实施细则1.按铁道部《铁路建设工程监理规划编制指南》（建建〔2009〕389号）编制监理规划及实施细则。

2.监理规划按监理标段编制，在进场21日内编制完成，经项目总监批准后实施，并在第一次工地例会前7日内报指挥部。

3.监理细则以监理规划为依据，按工程专业类别或工序类别为单元分别编写，在开工前7日内编制完成，经总监或授权监理组长批准后实施，其中关键工程或工序的实施细则应报指挥部核备。

第十条监理和施工用表管理。

1.监理用表TA、TB、TC类和监理日志，以及施工过程用表均按《合福铁路闽赣段监理和施工用表》规定格式执行，并按规定程序签认和分发。

2.如需要补充或修改用表，属于竣工文件规定的项目用表，则由监理单位提前14天提出用表格式，由指挥部初审，报公司会同指挥部、监理和施工等单位进行审定后，在开工前印发各单位执行。

属于不需要进入竣工文件的现场记录表格，由监理单位提出，报指挥部批准实施。

第十一条日常工作管理。

1.制定工作管理制度，建立安全质量保证体系，明确和落实安全质量责任。

2.监理人员在施工现场进行监理活动时，必须统一着装并佩戴明显的标志（如安全帽、工作服、胸卡、工作包等）。

3.监理人员应自觉遵守职业道德，严格履行合同中规定的责任和义务，做到严格自律，秉公办事。

第十二条监理日记（志）签认制度各监理人员应每天记录各自当天的监理工作情况，形成每个人的监理日记；监理项目部和监理组应分别指派专人记录本管段内每天的主要监理工作实施情况，形成监理项目部和监理组的监理日志。

对监理日记（志）工作实行分级检查签认制度，保证监理日记（志）记录真实、全面、及时。

1.公司对监理项目部、监理组的监理日志，对总监、副总监、监理组长的监理日记的检查每年不少于一次。

2.指挥部对监理项目部、监理组的监理日志，对总监、副总监、监理组长的监理日记的检查每季度不少于一次。

3.总监对监理项目部、各监理组的监理日志每月不少于一次全部检查并签认，对副总监、监理组长的监理日记每月不少于一次全部检查并签认；对监理人员的监理日记每月抽查一次且抽查人员不少于5％并签认。

4.副总监对分管的监理组的监理日志每月不少于一次全部检查并签认，对监理组长的监理日记每月不少于一次检查并签认；对监理人员的监理日记每月检查一次且抽查人员不少于10％并签认。

5.监理组长对本监理组的监理日志每月不少于一次检查并签认，对监理人员的监理日记每月抽查一次且抽查人员不少于50％并签认。

6.专业监理工程师对管辖监理员的监理日记每月至少全部检查两次并签认。

第十三条施工图现场核对、现场设计交底和变更制度1.在开工前，组织监理人员和施工单位分别对设计文件进行现场核对，并向建设单位提交核对意见。

2.参加设计技术交底。

3.参与设计变更工作，接收施工单位变更建议书或提出变更建议、会签变更意见，对批准的变更设计的实施过程进行监理。

第十四条工地例会制度。

1.工地例会应坚持务实、简短原则按时召开，切实解决监理过程中发现的问题。

2.每个指挥部管段内的监理工地例会分监理项目部工地例会、监理组工地例会，分别由总监（副总监）或由总监授权的组长（副组长）组织。

其中监理项目部第一次例会应在工程开工之前召开，由指挥部组织，公司派员参加。

3.监理项目部或监理组工地例会每月召开一次，管段内各参建单位项目经理及主要人员参加。

如参建任何一方认为必要或出现亟待解决的重大问题时，应召开监理专题会议研究处理。

4.工地例会召开前，各单位要将本单位的情况或问题进行汇总，形成书面汇报材料。

如果主持单位有特别要求时，应提前通知相关单位准备相应材料。

5.各单位汇报材料要言简意赅、以数据为依据，避免长篇大论，并做到：5.1本期内的主要情况和重要事件；5.2上期例会或过程中发现问题的处理和落实情况；5.3目前存在的问题及对策。

6.工地例会和专题会议均应形成会议纪要，由监理单位编制，报公司、指挥部及各相关单位。

7.工地例会纪要参照附件2格式编制，做到格式、字体、排版整齐美观；内容全面、言简意赅并附必要的影像资料。

第十五条监理月（季、年）报制度1.每月的监理工作要形成《监理月报》（格式参见附件3），分别报送指挥部和公司。

《监理月报》要做到格式、字体、排版整齐，内容全面，用图表或数据表述。

2.报告时间和上报份数。

2.1 报表统计的时间规定如下:月报：上月26日至本月25日。

季报：上季度末月26日至本季度末月25日。

年报：上年12月26日至本年12月25日。

2.2月报、季报、年报由总监组织编写，分别报送经指挥部和公司，报送期限分别为次月3日、次季度初月5日、次年元月10日。

各类报表均一式两份报送。

第十六条过程检查制度按规定程序及时进行施工过程巡检和旁站，按规定项目和频次进行平行检验和见证检验，及时发现问题及时纠正，并形成检查记录。

1.用于反映工程质量形成过程的重要记录（如监理旁站记录、监理工程师通知单、监理日记等）要图文并茂，对隐蔽工程按规定留存图像资料，对指出的存在问题，应附相应图片、数据和文字说明，并留存相应的影像资料。

2.监理人员进行现场工程质量检查时，必须佩带必要的检查工具，对实物工程进行实测实量，用数据说话。

对现场问题的整改指令，均以书面为准，并对问题整改情况进行验证和记录，保证问题得到及时纠正和闭合消项。

2.1监理过程中发现的重要或急需纠正的问题由现场监理工程师按监理用表TB1“监理工程师问题通知书”填写，直接快速通知责任单位尽快整改并反馈整改情况。

同时重要问题报监理组或监理项目部备案，并对整改情况进行跟踪验证。

2.2会议通知、一般事务联系或告知事宜的问题由监理组或监理项目部填写“工作联系单”，通知相关单位。

3．凡需要监理签字的记录，必须由具备相应证件的监理人员签字。

第十七条平行检验和见证检验制度1．保证平行检验和见证检验频次1.1一般常规检测项目必须严格按验标要求进行平行检测且不低于施工单位检验数量的10％，对路基过渡段的压实指标等关键项目的平行检测不低于施工单位检验数量10％，并同时进行不低于施工单位检验数量10％的见证检验。

1．2验标中规定的平行检验项目的频次超过10%的项目按验标规定频次执行，并同时进行不低于施工单位检验数量10％的见证检验；1.3验标中对平行检测频次没有明确规定的，应按不低于施工单位检验数量20％的进行见证试验，对特殊项目或关键项目应进行全部见证检验。

2．保证平行检验和见证检验手续完备。

2.1平行检测试验报告按规定格式填写，并签字、印章等手续齐全；2.2见证试验应在施工单位试验报告上加盖见证试验印章和签字。

第十八条监理人员请假和变更制度1．监理人员请假请假人一般应向批准人提前7天提出申请，并按下列程序办理：1.1总监、副总监离开项目3天及以上时，应报指挥部批准；1.2监理组长和部门负责人离开项目3天及以上时，应经总监批准并报指挥部备案；1.3其它监理人员离开项目3天及以上时，经直管领导批准并报总监备案。