2015年上半年海南省基金从业《证券投资基金基础知识》：我国证券市场相关主要法考试试卷

2015年上半年海南省基金从业《证券投资基金基础知识》：我国证券市场相关主要法考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户 
B．深圳人民币普通证券账户 
C．中国结算公司上海开放式基金账户 
D．中国结算公司深圳开放式基金账户
2、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
3、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A：真实性原则
B：准确性原则
C：完整性原则
D：规范性原则
4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10
B．15
C．20
D．30
5、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先
B．价格优先，时间优先
C．单笔交易量大者优先
D．大宗交易优先
6、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。

A．基金管理人
B．基金发起人
C．基金投资者
D．基金托管人
7、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A：基金份额持有人
B：基金管理人
C：基金托管人
D：服务机构
8、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。

A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
9、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。

A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
10、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
11、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
12、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。

A．专业性
B．适用性
C．服务性
D．一次性
13、证券的基本功能不包括____
A：筹资投资功能
B：定价功能
C：资本配置功能
D：规避风险功能
14、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。

A．偏好高风险高收益
B．追求短期收益
C．追求稳定收益
D．追求高收益
15、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。

A．基金的法律文件
B．基金的定期报告
C．基金的临时公告
D．媒体的新闻报道
16、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金
额的____
A：2%
B：3%
C：4%
D：5%
17、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。

A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准
C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
18、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
19、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。

A．从业经验
B．投资理念
C．家庭背景
D．操作风格
20、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。

A．收入大部分用于消费
B．以双薪家庭为主
C．事业发展和收入均达到高峰
D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
21、在以下几种基金中，管理费率最低的是____
A：货币基金
B：股票基金
C：债券基金
D：认股权证基金
22、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费
B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任
D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任
23、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．当前价值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
24、基金是____信托的一种。

A：商业信托
B：金融信托
C：民事信托
D：公益信托
25、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回
B．基金收益分配
C．基金的投资管理
D．基金后台管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
2、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．编制中期和年度基金报告
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
3、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金
B．股票
C．债券
D．衍生品
4、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。

A．中国证券业协会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国证监会派出机构
5、证券发行人可以分为__。

A．个体户
B．公司(企业)
C．政府和政府机构
D．金融机构
6、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。

A．基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理
B．发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告
C．单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回
D．连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请
7、广义的有价证券包括__。

A．商品证券
B．资本证券
C．合同文本
D．货币证券
8、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。

A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
9、基金托管人应当履行的职责包括__。

A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．依法募集基金
10、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。

A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人
C．基金合同摘要
D．重大事件揭示
11、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。

A．4%
B．5%
C．8%
D．12%
12、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B．违规承诺收益或者承担损失
C．预测该基金的证券投资业绩
D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
13、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。

A．价值型
B．成长型
C．纯债型
D．偏债型
14、最易受到购买力风险损害的证券是__。

A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．普通股股票
15、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。

A．销售规模
B．客户数量
C．购买态度
D．服务意识
16、__不属于股票基金的分析指标。

B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率
17、只能在失效日当日行权的期权属于__。

A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
18、以下原则中，__不是基金监管的原则。

A．依法监管原则
B．监管的连续性和有效性原则
C．周期性原则
D．公开、公平和公正原则
19、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了__等诸多活动。

A．基金产品
B．价格
C．促销
D．市场定位
20、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A：基金投资者
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
21、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
22、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券
23、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
24、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。

B．收入请求权
C．货币索取权
D．商品所有权
25、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5
B．10
C．15
D．20。