2017年证券从业资格考试《证券交易》知识汇总--证券交易基本要素.doc
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
证券从业资格常考知识点总结
证券从业资格常考知识点总结证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件之一，通过考试可以获取相应的从业资格证书，提高自身在行业中的竞争力。
本文将对证券从业资格考试中常考的知识点进行总结和整理，帮助考生更好地备考。
一、证券市场基本知识证券市场是指供股票、债券、基金等证券品种发行、交易和存放的场所和机构。
了解证券市场的基本知识是证券从业资格考试的重要内容之一。
主要包括以下几个方面：1. 证券市场分类：包括一级市场和二级市场，一级市场主要是指证券的发行和交易，而二级市场主要是指证券的二次交易。
2. 证券市场的参与者：包括投资者、发行机构、交易所、结算机构等。
投资者是证券市场的主体，包括个人投资者和机构投资者。
3. 证券交易方式：包括集中竞价交易和做市商交易。
集中竞价交易是指通过撮合买卖双方的委托挂单来完成交易，而做市商交易则是指做市商根据市场需求主动报出买卖价格。
4. 证券市场指数：如上证指数、深证成指等。
证券市场指数是反映市场整体表现的指标，可以帮助投资者了解市场的走势。
二、证券基本法律法规证券行业有一系列的法律法规对其进行规范，考生需要了解和掌握相关的法律法规知识。
主要包括以下几个方面：1. 《证券法》：是我国证券市场的基本法律，对证券市场的组织、监管和交易等方面进行了规定。
2. 《上市公司信息披露管理办法》：是规范上市公司信息披露行为的重要法规，要求上市公司按时、如实地披露相关信息。
3. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》：对公开募集证券投资基金的运作进行了规范，保护投资者的合法权益。
4. 《证券公司监督管理办法》：是对证券公司从业人员、业务和风险管理等方面进行规定的法规。
三、证券投资基金知识点证券投资基金作为证券市场的重要投资工具，是证券从业资格考试的重点内容之一。
需要了解和掌握以下几个方面：1. 基金的分类：包括封闭式基金和开放式基金，封闭式基金的份额有限，不可以随意转让，而开放式基金则可以随时申购和赎回。
证券从业资格知识点重点梳理
证券从业资格知识点重点梳理证券从业人员需要具备丰富的专业知识，以便更好地从事证券业务。
在准备证券从业资格考试时，对于知识点的重点梳理尤为重要。
本文将从基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面，对证券从业资格考试的重点知识进行整理。
基础知识部分：首先，证券从业人员需要掌握证券的定义与特征，了解证券市场的分类与组织形式。
其次，需要学习证券市场的组织与监管结构，包括证券交易所、证券登记结算机构等的职责和功能。
此外，还需要熟悉证券市场的基本法律法规，如《证券法》、《公司法》等。
证券市场部分：证券从业人员对于证券市场的了解至关重要。
他们需要掌握不同证券市场的交易规则、交易品种、交易制度等。
此外，还需要了解市场价格形成的基础知识，如供需关系、交易成本等。
证券交易与结算部分：证券交易与结算是证券从业人员必备的知识点。
他们需要熟悉证券交易的方式与流程，包括场内交易和场外交易。
同时，他们还需要了解场内交易的买卖方法、交易规则以及撮合交易等。
对于场外交易，需要了解其分类、交易主体和交易流程。
证券投资基金部分：证券从业人员还需要了解证券投资基金的基本知识。
他们需要了解证券投资基金的种类、组织形式和运作模式。
此外，还需要掌握基金募集、运营、管理以及业务规范等方面的相关知识。
法律法规部分：法律法规是证券从业人员必须要了解和遵守的内容。
他们需要熟悉证券市场的法律法规体系，如《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等。
同时，还需要了解有关证券从业人员的规范与要求，如从业资格要求、禁止行为等。
综上所述，证券从业资格考试中的知识点梳理涵盖了基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面。
掌握这些知识对于提高证券从业人员的专业素养至关重要。
因此，考生在备考过程中要注重对这些重点知识的学习和理解，以便能够在考试中取得好成绩。
【字数：411字】。
2017年证券从业考试《基础知识》交易相关重点
2017年证券从业考试《基础知识》交易相关重点第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的概念及其特征(掌握)证券的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易的特征(1)流动性(2)收益性(3)风险性(二)我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。
10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。
12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
证券从业考点总结
证券从业考点总结1. 证券市场概述证券市场是指以证券交易为主要功能的市场，包括股票市场、债券市场、期货市场等。
证券从业人员需要了解证券市场的基本概念和运作机制。
2. 证券市场监管证券市场监管是保护投资者利益、维护市场秩序的重要工作，证券从业人员需要了解证券市场监管机构的职责和相关法律法规。
3. 证券投资基础知识证券从业人员需要掌握证券投资的基本概念，包括股票、债券、基金等。
此外，还需要了解投资组合理论、投资策略等相关知识。
4. 证券交易证券交易是证券从业人员的核心工作内容，需要了解证券市场的交易制度、交易规则以及交易流程等。
5. 证券投资分析证券投资分析是证券从业人员进行投资决策的关键环节，包括基本面分析、技术分析、宏观经济分析等。
6. 证券市场衍生品证券市场衍生品是指以证券为基础资产的金融工具，包括期货、期权、股指期货等。
证券从业人员需要了解衍生品市场的交易规则和风险管理措施。
7. 证券市场投资者教育证券市场投资者教育是提高投资者风险意识、提升投资者素质的重要工作，证券从业人员需要了解投资者教育的内容和方法。
8. 证券市场法律法规证券市场法律法规是证券从业人员必须遵守的规范，包括证券法、证券公司法等。
证券从业人员需要了解相关法律法规的基本内容。
9. 证券从业道德规范证券从业人员需要遵守行业的道德规范，保护投资者利益，维护市场秩序。
10. 证券从业资格考试从事证券从业工作需要取得相应的从业资格，通过证券从业资格考试是获得从业资格的必要条件。
以上是证券从业考点的总结，希望对你了解证券从业有所帮助。
如果有任何问题，请随时提问。
证券从业资格重点知识点全面解析与总结
证券从业资格重点知识点全面解析与总结证券从业资格考试是中国证券业监督管理委员会（CSRC）组织的全国性考试，用于监管和规范证券从业人员的行为。
通过取得证券从业资格证书，从业人员才能合法从事证券业务。
本文将对证券从业资格考试的重点知识点进行全面的解析与总结。
I. 证券市场基本知识证券市场是指证券的发行、交易与投资活动进行的场所和机构。
掌握证券市场基本知识是证券从业人员的基本要求。
其中包括以下几个方面的内容：1. 证券市场分类根据证券的性质和特点，证券市场主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是企业发行股票融资的市场，债券市场是企业和政府发行债券融资的市场，衍生品市场是交易各种衍生品合约的市场。
2. 证券的基本特征证券具有的基本特征包括证券的流动性、有价性、风险性和交易性。
了解证券的基本特征有助于从业人员更好地理解和解释证券市场的运作和相关规则。
II. 证券法律法规证券从业人员需要熟悉我国的证券法律法规，以便在从业过程中遵守相关规定，保护投资者合法权益。
以下是证券从业人员需要了解的相关法律法规：1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律法规，对证券的发行、交易、上市、持有以及证券公司的经营管理等方面做出了详细的规定。
2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》主要规定了证券投资基金的设立、运作和监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉该法律法规，以便进行基金业务的操作和管理。
III. 证券交易证券交易是证券市场的核心活动，也是证券从业人员的主要工作内容之一。
以下是证券交易方面的重点知识点：1. 证券交易市场证券交易市场主要包括交易所市场和场外市场。
交易所市场是指证券交易所的交易市场，如上海证券交易所和深圳证券交易所等；场外市场是指非交易所交易的市场，如银行间债券市场和全国中小企业股份转让系统等。
2. 证券交易方式证券交易方式主要包括现货交易和衍生品交易。
现货交易是指买卖证券的实物交收，衍生品交易是指交易各种衍生品合约，如期权和期货合约等。
证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结
证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结作为证券从业人员，持有证券从业资格证是必不可少的。
为了顺利通过该考核，掌握重点知识是十分重要的。
本文将为大家梳理证券从业资格证的重点知识，并进行解析分享总结。
一、证券市场基本知识1. 证券的概念和分类证券是指可以流通、能够证明其所代表的权益或者债务、可以交易的资产。
根据不同的权益和特点，证券可分为股票、债券、基金、期货等类型。
2. 证券发行与交易证券发行包括首次公开发行和再融资。
交易市场按照交易场所可以分为证券交易所和场外交易市场，按照交易方式可以分为现货交易和衍生品交易。
3. 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。
这些法规是证券从业人员行为的基本依据。
二、证券市场监管1. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国公安部指定的证券市场监管机构。
证监会负责证券市场的监管和执法。
2. 监管职责和措施证监会的监管职责主要包括发行监管、交易监管、上市公司监管、投资者保护等方面。
为了加强监管力度，证监会采取了多种措施，如加强信息披露等。
三、证券投资基本知识1. 证券分析方法证券分析方法包括基本面分析和技术面分析两种。
基本面分析是通过对一公司财务报表、行业状况等进行分析来判断证券的价值；技术面分析是通过对证券价格走势进行图表分析来预测未来市场走势。
2. 风险与收益的权衡投资证券存在风险与收益的权衡关系。
一般来说，投资风险越大，收益也就越高。
投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标来进行权衡。
3. 投资组合理论投资组合理论是指通过在不同证券之间进行组合，以降低整体投资风险，并寻求最优的投资回报。
投资者可通过资产配置实现风险的分散和投资收益的最大化。
四、证券交易操作与技巧1. 交易类型与操作方式证券交易类型包括买卖、配售、转让等。
而操作方式主要有现金交易和融资交易两种。
2. 交易规则和流程证券交易规则包括交易时间、交易品种、交易方式等。
证券交易重点完全
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）1.证券交易的概念▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
▲证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
（二）我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。
12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
（三）证券交易的原则（掌握）证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
二、证券交易基本要素（一）证券交易的种类（熟悉）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
证劵交易知识点总结
证劵交易知识点总结证券交易是金融市场的一项重要活动，也是投资者获取财富的途径之一。
在证券交易过程中，投资者需要了解一些基本知识和技巧，才能够做出正确的投资决策并获取可观的收益。
本文将对证券交易的相关知识点进行总结，帮助投资者更好地理解证券交易，并为其投资决策提供一定的参考。
一、证券市场的分类1.按照市场性质分类从市场的性质来看，证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指企业首次向公众发行证券的市场，也被称为发行市场。
在一级市场，公司可以通过发行股票或债券来融资，而投资者则可以通过认购公司的新股或新债来获取投资收益。
二级市场是指已经发行的证券在交易所或场外进行买卖的市场，也被称为交易市场。
在二级市场，投资者通过买卖证券来实现投资收益。
证券交易所是二级市场的重要组成部分，不同国家和地区都有自己的证券交易所，如美国的纽约证券交易所、中国的上海证券交易所等。
2.按照证券类型分类根据证券的类型不同，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
股票市场是指股票的买卖市场，投资者可以通过股票市场购买公司的股票，成为公司的股东。
股票市场对企业来说是一种融资途径，对投资者来说是一种投资工具。
债券市场是指债券的买卖市场，投资者可以通过债券市场购买政府债券、公司债券等各类债券，成为债权人。
债券市场对发行债券的主体来说是一种融资途径，对投资者来说是一种固定收益的投资工具。
二、证券交易的基本概念1.股票的基本概念股票是一种代表公司所有权和资产份额的证券，是投资者在公司中的所有权证明。
股票的持有者享有公司盈利的分红权、决策权和收益权，并有权参与公司的治理和决策。
股票的发行一般分为公开发行和非公开发行两种方式。
公开发行是指公司向社会公众发行股票，非公开发行是指公司定向向特定投资者发行股票。
股票的价格受多种因素影响，如公司的经营业绩、行业发展状况、宏观经济环境等。
投资者在进行股票投资时需要对这些因素进行充分的研究和分析，以便做出正确的投资决策。
证券从业证知识点梳理
证券从业证知识点梳理一、证券从业资格考试概述证券从业资格考试是中国证券业的职业资格考试，通过该考试可以获取证券从业资格证书，成为合法从事证券业务的从业人员。
证券从业资格考试分为初级资格和综合资格两个层次，内容涵盖了证券市场的基本知识和业务操作要求。
在本篇文章中，将对证券从业证考试的知识点进行梳理，以便考生更好地备考。
二、证券市场基本知识1. 证券的定义和种类证券是指能够以书面形式证明权益或债权的金融工具，包括股票、债券、基金份额、可转换债券等。
其中，股票代表公司的所有权，债券代表公司的债权。
基金份额是投资者购买基金的凭证，可转换债券是一种既有债务性质又有股权性质的金融工具。
2. 证券市场的分类证券市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券首次发行的市场，也称为发行市场。
二级市场是指已经发行的证券在交易所或场外市场上进行买卖的市场。
3. 证券交易证券交易是指买卖双方通过交易所或场外市场进行证券的买卖活动。
证券交易分为集中交易和场外交易。
集中交易是指在交易所上市的证券进行的交易，场外交易是指在交易所以外的场所进行的交易。
4. 证券投资基金证券投资基金是由基金管理公司发行和管理的一种集合性投资工具，分为公募基金和私募基金两种。
公募基金是向公众募集资金，由基金管理公司进行管理。
私募基金是向特定投资者募集资金，由基金管理人进行管理。
三、证券市场监管法律法规1. 证券法中国证券法是证券市场的基本法律，主要规定了证券市场的组织形式、证券的发行和上市、证券交易和投资者保护等。
2. 证券监督管理机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是负责监督和管理证券市场的专门机构。
证监会负责对证券市场进行监督、管理和执法，保护投资者合法权益，维护证券市场的正常运行。
3. 监管措施与违法处罚证券监管机构会对违反证券法律法规的行为进行监管，并采取相应的监管措施和违法处罚。
监管措施包括警告、通报批评、限制业务等；违法处罚包括罚款、吊销从业资格证书等。
证券从业资格证重点知识梳理
证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前，首先需要了解市场的基本知识。
证券市场是指进行证券买卖交易的场所，分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的最初发行市场，即企业通过发行证券进行融资的市场。
二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。
二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。
我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。
《证券法》是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。
《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。
三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立，以公开募集方式吸收投资者资金，依照基金合同约定的投资目标和投资策略，对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。
证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金，如股票型基金、债券型基金、混合型基金等，以及它们的投资策略和风险控制方法。
四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构，包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。
证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识，比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。
五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。
证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧，如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。
六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价，为投资决策提供依据的过程。
证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具，如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。
七、风险管理在证券投资过程中，风险管理是非常重要的一环。
证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法，如风险评估、风险控制、风险报告等。
八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定，及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。
2017证券从业资格考试 证券市场基础知识 章节考点总结
2016证券从业资格考试证券市场基础知识章节考点总结第一章证券市场概论第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券③依照是否上市上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本、非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种3、有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
证券业从业资格考试证券交易第一章知识点精华
第一章证券交易概述知识点：证券交易的概念及原则证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
(不包括期限性)。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1988年我国开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7月1日，《证券法》开始实施。
2005年4月启动股权分置试点改革。
2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
(注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼)知识点102(P3-6)：证券交易的种类及方式□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。
证券从业资格考试基础知识重点总结
证券从业资格考试基础知识重点总结本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。
一、证券市场概述1. 证券市场定义证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。
它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。
2. 证券市场分类证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。
二、证券投资基础知识1. 证券投资的概念和特点证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和流动性的特点。
投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。
2. 投资组合与资产配置投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资方案。
资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不同类别的资产。
三、证券市场监管机构和法律法规1. 证券市场监管机构中国的证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券登记结算公司（CSDC）。
2. 证券法律法规中国的证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，用于监管和规范证券市场的运作和交易行为。
四、证券交易和结算方式1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。
集中竞价交易是指通过证券交易所撮合成交的方式进行，做市商交易则是指由做市商进行报价撮合交易。
2. 证券结算方式证券结算方式包括交割交易和融资交易。
交割交易是指证券的买卖双方进行实物交割，融资交易则是指投资者通过借入资金进行交易。
五、证券投资分析方法1. 基本面分析基本面分析是通过分析企业基本面信息来判断其价值和未来发展趋势，包括财务分析、产业分析等。
2. 技术面分析技术面分析是通过研究市场的交易数据和价格走势来预测证券价格的变动趋势，包括图表分析、指标分析等。
以上是证券从业资格考试基础知识的重点总结，希望对考生有所帮助。
证券从业人员资格备考中的重要考点
证券从业人员资格备考中的重要考点一、证券市场基础知识证券市场是一个复杂而庞大的系统，涉及到大量的理论和实践知识。
在证券从业人员资格备考中，理解和掌握证券市场的基础知识是非常重要的。
1. 证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能1.2 证券市场的分类和特点1.3 证券市场的组织结构和运行机制2. 证券市场法律法规2.1 证券法及其衍生法规2.2 公司法和证券交易所法规2.3 证券从业人员的法律责任3. 证券交易制度3.1 证券交易的基本要素和方式3.2 证券市场的交易规则和流程3.3 证券交易的风险管理和监管机制二、证券投资基础知识证券投资是证券从业人员的核心工作之一，对于投资者而言，也是重要的资产配置手段。
了解和掌握证券投资的基础知识对于备考来说至关重要。
1. 证券投资理论1.1 证券投资的基本原理和理论体系1.2 投资组合理论和资本资产定价模型1.3 投资者行为与效用理论2. 证券分析2.1 基本面分析和技术分析2.2 公司财务分析和行业分析2.3 宏观经济分析和政策分析3. 证券投资策略3.1 长期投资策略和短期交易策略3.2 价值投资和成长投资策略3.3 风险管理和资产配置策略三、证券市场业务知识证券从业人员需要了解和熟悉证券市场的各类业务，包括证券交易、投资银行、证券投资咨询等。
对于备考来说，也需要对这些业务有深入的了解和掌握。
1. 证券交易业务1.1 证券交易的基本流程和业务操作1.2 证券投资基金的交易和申购赎回1.3 证券借贷和融资融券业务2. 投资银行业务2.1 企业融资和证券发行业务2.2 并购重组和资产证券化业务2.3 资产管理和财务顾问业务3. 证券投资咨询业务3.1 个人理财规划和投资咨询3.2 证券研究和投资报告评级3.3 投资顾问和基金销售代表的职责和义务四、法律法规和职业道德作为证券从业人员，要遵守相关的法律法规和职业道德准则，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和公平。
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2017年证券从业资格考试《证券交易》知识汇总--
证券交易基本要素
证券交易基本要素
（一）证券交易的种类（熟悉）
按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及
其他金融衍生工具的交易。
股票交易▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。
▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。
前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
债券交易▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。
▲按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券
基金交易▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。
▲基金分类：封闭式基金和开放式基金（基本类型）。
•封闭式基金
在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。
如果获得批准，则投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。
•开放式基金
◊非上市的开放式基金，投资者可以进行基金份额的申购和赎回。
◊上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在证券交易所市场上进行买卖。
◊上市开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上
基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
•交易型开放式指数基金（ETF）代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。
可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
金融衍生工具交易▲金融衍生工具：又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者的价格（或数值）变动的派生金融产品。
▲金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。
1.权证交易
•权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人
在规定期间内或特定到期口，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
•权证具有期权的性质，也有交易的价值。
•我国目前的权证都在证券交易所进行交易。
•权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。
2.金融期货交易
•金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活
动。
•金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
•金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。
3.金融期权交易
•金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。
•金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（期权费），在约定日期内（或
约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
•金融期权交易实际上是一种权利的单方面让渡。
买方支付期权费取得权利之后，不承担必须买进或卖出的义务;卖方收到了期权费之后，必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
•金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。
按基础资产性质可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。
4.可转换债券交易
•可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价
格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
•可转换债券交易是指以可转换债券为对象进行的流通转让活动。
•可转换债券具有债权和期权的双重特性。