2019年期货从业资格《期货法律法规》考前检测试题D卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货法律法规》考前检测试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》 D 、《期货从业人员经纪业务规范》2、（ ）表明在近N 日内市场交易资金的增减状况。

A 、市场资金总量变动率 B 、市场资金集中度 C 、现价期价偏离率 D 、期货价格变动率3、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A 、结算 B 、交易 C 、合规 D 、法律4、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。

A 、动力煤B 、铁矿石C 、原油D 、燃料油5、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

A 、1 B 、5 C 、3D 、26、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ） A 、扩大 B 、缩小 C 、不变 D 、无法判断7、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A 、每一季度结束后15日内 B 、每一季度结束后30日内 C 、每一年度结束后4个月内D 、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内8、宋体A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示（ ）。

A 、营业执照 B 、书面合同 C 、责任自负承诺书D、风险说明书9、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2B、1/3C、2/3D、3/410、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%B、10%C、12%D、15%11、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险12、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万B、5万C、10万D、20万13、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任14、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行15、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事16、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日B、5日C、7日D、15日17、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失18、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）。

A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略19、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心20、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度21、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度22、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构23、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会24、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2B、3C、5D、725、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内26、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年B、5年C、10年D、20年27、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于28、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会29、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。

A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零30、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个B、3个C、5个D、7个31、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所32、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下33、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告34、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件35、以下关于期货的结算说法错误的是（）。

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差36、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司37、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。

A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门38、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流39、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况40、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日B、10日C、15日D、30日41、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日42、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算43、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会44、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%B、5%C、7%D、10%45、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资46、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所47、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。