基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题6(乐考网)

基金从业考试真题库：《基金法律法规》真题（乐考网）

单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

36[单选题] 基金信息披露的原则在披露内容上，应当遵循( )。

Ⅰ. 准确性原则

Ⅱ. 及时性原则

Ⅲ. 真实性原则

Ⅳ. 易得性原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

参考解析：基金信息披露的原则在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则。故本题选择D。

37[单选题] 体现依法监管原则的行为包括( )。

Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据

Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序

Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

参考解析：所谓依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据;监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。

38[单选题] 非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。

A.次2个交易日

B.当日

C.次1个交易日

D.下1个节假日前

正确答案：C

参考解析：交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。

39[单选题] 下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。

A.发售基金份额

B.建立并管理投资者资金账户

C.建立并保管基金投资者名册

D.负责基金资产的保管

正确答案：C

参考解析：基金注册登记机构的主要职责包括： (1)建立并管理投资者基金份额账户;

(2)负责基金份额登记，确认基金交易;

(3)发放红利;

(4)建立并保管基金投资者名册;

(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

40[单选题] 私募基金的投资范围可包括( )。

Ⅰ. 公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ. 债券

Ⅲ. 基金份额

Ⅳ. 期货

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。故四个选项都是正确的，本题正确答案选择B。