建设(02.02)行业质量管理体系审核指导书

前言本指导书依据CNAS-GC11：2006附件2 《编写质量管理体系专业审核作业指导书的指南》，根据GB/T19001-2008和GB/T50430-2007标准的基本要求，结合建筑行业的施工过程和特点，为建筑行业屋顶及框架工程的质量管理体系审核提供指南。

本审核指导书由浙江公信认证有限公司组织编写。

起草：周伟来审核：批准：1 范围1.1 本指导书为对屋顶及框架工程施工企业质量管理体系的审核提供指南，也为现场审核前对非专业审核人员实施相关专业知识的补充培训提供指南。

1.2 在涉及具体的产品/服务时，审核员宜进一步分析其产品实现过程和产品监视测量过程，以及支持这些过程的管理职责、资源管理和监视测量过程，以确保审核的有效性。

2引用文件2.1 GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 《质量管理体系要求》2.2 CNAS-CC01:2007 《管理体系认证机构认可要求》（ISO/IEC17021：2006）2.3 CNAS-GC11:2006 《质量管理体系认证机构认证业务管理实施指南》2.4 GB/T19011-2003/ISO19011:2002 《质量和（或）环境管理体系审核指南》2.5 GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》3 定义引自上述引用文件和下列定义适用于本指导书。

3.1 建设单位——即建设工程的投资人，也称“业主”，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。

建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商。

3.2 施工单位——是指经过建设行政主管理部门的资质审查，取得相应资质证书，从事土木工程、建筑工程等的施工承包单位。

3.3 工程监理单位——是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。

3.4 工程项目——是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。

3.5 单位工程——是工程项目的组成部分，是具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。

3.6 分部工程——是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。

例如房屋建筑工程的地基与基础工程、主体结构工程等。

3.7 分项工程——是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。

3.8 施工组织设计——是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。

一项单位工程的施工组织设计内容包括：工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面图、技术质量措施、安全技术措施及技术经济指标等。

建设工程项目由多个单位工程组成时需要编制施工组织总设计，内容全面地覆盖各个单位工程。

3.9 项目经理部——下文简称项目部。

是施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织。

它在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。

(另有常设性项目经理部，其职能有所不同，相当于公司的常设分支机构。

)3.10 施工设备——建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如塔吊、挖土机、砼搅拌机、钢模板、钢模板、钢脚手架等。

3.11 工程洽商——工程项目施工过程中，由建设单位或施工单位的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化，经双方协商一致后，由建设单位发出洽商通知后开始实施的协商过程。

3.12 隐蔽工程——在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。

按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收(简称隐检)，相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。

3.13 施工方案——针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”(新材料、新技术、新工艺、新设备)内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。

3.14 分包方——以合同或协议形式向建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位。

3.15 技术交底——建筑施工企业传统的技术管理制度之一。

由项目部到施工作业组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。

交底的内容大体是：工程概况；设计要求；图纸做法；施工组织设计与施工方案的要求；设计变更和洽商(如有时)；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法；质量要求及验收标准等。

4 产品/服务范围及其特点与专业代码4.1 本文所适用的产品范围/专业代码屋顶及框架工程28.02.024.2 产品特性/服务质量规范的要点4.2.1 产品质量要求a) 项目投标承包要求——项目投标时期建设单位、或通过代理单位向施工企业提出，包含在施工承包合同、工程设计文件及投票要求等文件中，施工企业只能承揽其资质范围以内的工程。

b) 项目施工期中，建设单位、监理单位针对施工进展状况随时提出的质量管理要求，有时还出现合同修订要求。

c) 项目保修期——施工单位根据法规及合同规定应免费保修的工程缺陷的期限，例如房屋建筑的地基与基础工程和主体结构工程的保修期限为设计文件规定的该工程的合理使用年限。

d) 施工企业内部的质量管理要求，如内部承包要求，争取国家或地方的工程质量奖项等；e) 项目施工应符合《建筑法》以及国务院、建设部、各行业主管部门、地方建设主管部门相关的法律、法规、标准、规范等的要求，见附录。

4.2.2 产品质量内涵——分为施工质量及服务质量两方面，后者包括项目的施工期限、费用、施工、安全及环境保护。

a) 施工质量——包括工程物资质量、分部分项工程质量、单位工程质量以及整个项目质量，有行业的检验、验收特定方式；b) 项目施工期限——在施工承包合同中规定，施工期间可能由于特定原因，在建设单位、监理单位、施工单位协商后修订；c) 项目施工费用——在施工承包合同中规定，按时间阶段，已完工工程量及其他原则以约定方式支付；d) 施工安全及环境保护——必须符合相关法令、法规、标准规定，包括施工期间对周围环境要防止违规污染。

4.2.3 产品特性要点a) 工程项目的产品特性分别来自该项目的工业、民用、军事、社会生活用途所产生的建设要求，一般具有社会性；设计、工艺及施工组织的多样性；每件产品的生产周期长；耗工多及费用高等产品特性，与一般的制造业产品有区别。

b) 项目设计、施工的单项性——每个工程项目都是根据建设单位的特定要求及建设地区的特定条件设计而成。

施工则是在该建设地区专门创造施工条件后开工，在当地地理、地质、气候以及人文等各方面条件制约下，按照上述专项设计要求及承包合同要求完成。

c) 满足政府单项监控的要求——工程建设项目的立项、设计、招投标、开工许可、质量监控及竣工验收、质量缺陷保修等都需要符合政府各方面主管部门以相关法律、法规为依据所提出的单项监控要求。

d) 满足建设单位一方的监控要求——项目的勘察、设计、施工、保修都需以各阶段合同要求为依据，在建设单位及其委托的监理单位对项目的监控下实施，施工期间建设单位及监理单位在现场驻地监控。

综上所述，工程建设项目具有多型式的、有很强单项性的、在多方监控下实现的、直接服务于社会的大型产品特性。

4.3 主要顾客群4.3.1 产品实现各阶段中，建设单位是顾客。

它与所委托的监理单位一起对施工进行全过程监控。

政府各主管部门、质量监督站从不同的职能角度对施工进行全过程监控。

施工企业对上述各方根据法律、法规、承包合同提出的要求都应满足，并不断增进他们的满意度。

4.3.2 竣工验收后该产业的产权人或经营动作人或使用都也是顾客。

产权人或经营运作者(如物业管理公司)之外的使用者，如房地产的租户、工厂的工人、剧院的观众是另一层次顾客。

5 业务与服务流程5.1典型的质量管理体系过程和业务流程施工企业典型的质量管理体系过程见图1，其中“产品的实现及测量、分析和改进”这一版块另在施工企业典型的业务流程图(见图2)中展开说明。

它反映了企业承担施工总承包职能时典型的业务流程。

其中以实现连接的过程为产品实现主导过程，由公司及项目部共同运作。

有地区性分公司时，它的职能与总公司有相似之处。

一般施工企业没有产品设计业务，可能删去7.3设计和开发过程。

但少量有施工图设计业务的企业不应删去7.3条款。

第1、2框——在主管部门监督下建设单位施工项目招标、施工企业投标过程。

施工企业在这个阶段必需对承包后如何施工进行策划并报审。

中标者与建设单位签订施工承包合同。

第3框——有施工图设计业务的工程设计过程。

设计文件须经建设及监理单位确认。

第4框——公司筹建项目施工的项目经理部，包括人员配备、任务交底、内部承包及提出项目质量目标要求等。

第15框——项目部组建后，建设单位、监理单位代表进驻现场进行施工全过程监控。

具体活动见图中虚线上的说明。

政府主管部门、质量监督站另有监控活动。

第5、6、9框——项目开工准备过程。

包括设计文件会审；编制施工所需技术/管理文件；编制材料、半成品、施工机械、监测装置、工程分包、劳务分包等需求计划；现场“三通一平”(或“五通一平”)；设置生产、生活临时设施；部分资源进场以及其他针对项目及现场特点所需进行的开工准备活动。

第7框——上述资源及分包的提供需在公司的控制下进行。

第8框——列出了四种常见的外包过程，实际还可能有其他外包过程。

上述开工准备及部分施工机械设备、分包单位到场后可以构成开工条件，施工企业报请监理单位、建设单位审定后，由建设单位向主管理部门申请开工。

第10框——项目部对施工质量、进度、费用、安全、环保及合同管理等各方面运作的过程。

第11框——项目施工要接受公司各主管部门的监控，包括定期或不定期的现场检查、定期报表、例会、施工中问题处理、财务管理等。

施工承包合同的重大更改也需由公司与建设单位洽商处理。

第12、13框——进货检验、分部分项工程检验及不合格品控制。

一般由项目部及试验室操作，监理单位及建设单位见证签认。

公司相关部门参与其中的重要活动。

第14框——项目竣工验收。

项目部、公司自检合格后，准备竣工验收资料，向建设单位申报竣工并提交工程质量保修书。

建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位在质量监督站的监督之下进行竣工验收，完成后报主管部门备案。

第16、17框——工程项目竣工验收后在法规规定或合同约定的保修期内，如出现施工单位应负责的质量问题时施工单位应及时免费予以维修。

施工总承包企业可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业，进行分包时应经建设单位认可。

总承包企业应对分包的工程质量向建设单位负责、分包企业则向总承包企业负责。