2016年下半年内蒙古证券《证券市场法律法规》：证券经纪业务禁止行为模拟试题

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证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。

A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。

A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。

应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。

A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。

A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。

证券市场基本法律法规测试卷及答案

证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。

（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测(含解析)(33)

全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测1．按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。

①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②2．下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A:账户管理B:账户开户C:资金清算D:会计核算3．下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性4．下列选项中，说法正确的是（）。

A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款5．根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3C.持有公司股份3%的股东请求D.监事会提议召开6．柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日7．证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（）罚款。

证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016_练习模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_20161.[单选题]投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。

2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。

A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

2016内蒙古会计从业《财经法规》冲刺卷及答案(2)

2016内蒙古会计从业《财经法规》冲刺卷及答案(2)一、单项选择题(本类题共20小题，每小题1分，共20分。

每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分)1.《企业会计准则第1号——存货》属于会计法律制度中的( )。

A.会计部门规章B.地方性会计法规C.会计行政法规D.会计法律2.根据《中华人民共和国会计法》的规定，负责组织实施对全国的会计信息质量检查，并对违反《中华人民共和国会计法》的行为实施行政处罚的国家行政机关是( )。

A.国家税务总局B.财政部C.审计署D.证券监督管理委员会3.关于会计凭证，下列说法错误的是( )。

A.记账凭证记录的是会计信息B.原始凭证可直接作为记账依据C.原始凭证和记账凭证都是会计凭证D.原始凭证记录的是经济信息4.对于业务收支以人民币以外的货币为单位，下列说法错误的是( )。

A.可以选择人民币为记账本位币B.可以选定一种外币为记账本位币C.编制的财务会计报告不用折算为人民币反映D.编制的财务会计报告应当折算为人民币反映5.对于不具备设置会计机构条件的单位，正确的做法是( )。

A.可以不记账B.可以挂靠其他单位进行记账C.可以挂靠财政部门进行记账D.可以委托中介机构代理记账6.某单位将原始凭证的金额通过挖补等手段进行涂改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处的罚款金额是( )。

A.1000元以上1万元以下B.2000元以上2万元以下C.3000元以上2万元以下D.3000元以上5万元以下7.下列关于票据上出票日期的中文大写中，正确的是( )。

A.零贰月零拾玖日B.拾月叁拾日C.零壹月贰拾玖日D.一月二日8.根据《现金管理暂行条例》的规定，核定单位库存现金限额的机构是( )。

A.中国人民银行总行B.中国人民银行各级分行C.银监会D.开户银行9.根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，银行对一定时间内未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，应通知单位办理销户手续。

证券从业《证券市场基本法律法规》押题卷(一)

２０２２年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》押题卷（一）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、关于非交易过户的说法错误的是（）。

A 、继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B 、对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C 、对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D 、对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料2、当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

A 、 3；6B 、 3；12C 、 6；12D 、 6；243、下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。

A 、接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷B 、认真阅读并签署风险揭示书C 、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等D 、监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况4、证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A 、 20%B 、 50%C 、 40%D 、 30%5、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

A 、保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 、股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C 、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D 、违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的6、关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是（）。

2016年下半年内蒙古证券从业资格考试证券与证券市场试题

2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.若是注册会计师在审计进程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严峻限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。

A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见______ down the notes on the board into her book.A．copiedB．wroteC．describe3.某股分发行股票4000万股，缴款终止日为6月30日，昔时累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。

A．B．C．D．4.关于股票性质的描述，正确的选项是__。

A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的5. 以下对证券投资基金的产生进展的熟悉，正确的选项是__。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下显现的B．基金份额持有人治理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有取得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额召募资金6. （）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券7. 《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金治理人运用基金生意股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税B．印花税C．营业税D．增值税8. 集合伙产治理打算说明书应当清楚地说明的内容不包括__。

A．委托人参与和退出集合伙产治理打算的安排B．风险揭露C．资产治理事务的报告和有关信息查询D．集合伙产治理打算的内容9. 在BSV模型中，__是指致使投资者过度重视近期实际的转变模式，而对产生这些数据的整体特点重视不够。

证券从业资格考试模拟题(一)

证券从业资格考试模拟题（一）基本信息：[矩阵文本题] *1. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。

[单选题] *场外协商约定价格公开竞价(正确答案)场内大宗2. 下列关于风险容忍度的说法，正确的是( ) [单选题] *风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定(正确答案)风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化风险偏好是风险容忍度的具体体现风险容忍度是战略性的3. 属于中小非金融企业集合票据特点的有（)Ⅰ分别负债Ⅱ发行期限灵活Ⅲ集合发行Ⅳ引入信用增进机制[单选题] *Ⅰ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)4. 属于金融期货主要交易制度的有（)Ⅰ场外交易制度Ⅱ限仓制度Ⅲ大户报告制度Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则 [单选题] *Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：金融期货的主要交易制度：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则；强行平仓制度；强制减仓制度。

5. 债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。

[单选题] *真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价(正确答案)名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价名义无风险收益率+预期通货膨胀率真实无风险收益率+风险溢价6. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%。

假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。

[单选题] *10497.5元10347.5元10227.5元10447.5元(正确答案)答案解析：赎回总金额=赎回份额X赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额X赎回费率；赎回金额=赎回总金额－赎回费用。

即赎回总金额=10000X1.05=10500(元)，赎回费用=10500X0.5％=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。

2016证券市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为

证券从业资格考试频道为您整理“2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为”，希望大家喜欢!2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为【知识点】证券经纪业务的禁止行为证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。

根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。

2.侵占、损害客户的合法权益。

3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。

4.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

6.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。

7.编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。

8.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

9.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

11.泄露客户资料。

【知识点】证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形(一)证券公司不得担任财务顾问业务的情形《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：1.最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

2.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

3.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

(二)证券公司不得担任独立财务顾问的情形《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：1.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。

内蒙古2016年下半年综合法律知识：法的规范作用试题

内蒙古2016年下半年综合法律知识：法的规范作用试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（共30题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.利润表是反映企业在一定时期内经营成果的报表。

从利润表中，我们不能获得的信息是：（）。

A．企业的短期偿债能力B．评价企业的偿债能力C．预测企业未来的现金流量D．考评企业管理当局的经营业绩，为利润分配提供依据2.根据《中华人民共和国合同法》的规定，撤销要约的通知应当于__到达受要约人。

A．要约到达受要约人之前B．要约到达受要约人的同时C．受要约人发出承诺通知之前D．要约人接到承诺通知之前3.下列行为哪些是不属于假冒他人专利的行为__；A．专利权被宣告无效后，继续在制造或者销售的产品上标注专利标记B．未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人的专利号C．未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术D．未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术4.到哪一时期，发达国家的企业法律顾问制度进入了成熟期，现代企业法律顾问制度得以逐步建立__。

A．二十世纪初期B．二十世纪三四十年代C．二十世纪五六十年代D．二十世纪七八十年代5. 现代企业内部各组织机构之间权力界限分明，现代企业的执行机构一般是指企业的（）。

A．股东会B．董事会C．监事会D．经理办公会6. （2005，4）特别行政区有关机关制定和认可的法律规范，不得与特别行政区基本法相抵触，并且应当报__。

A．全国人大批准B．全国人大备案C．全国人大常委会备案D．全国人大法律委员会批准7. 索赔期限是指受损害方向违约方提出索赔的期限，《联合国国际货物销售合同公约》规定的索赔期自买方实际收到货物之日起（）年内。

A．1B．2C．3D．48. 独立制片人甲自筹资金于l993年10月25日首次出版《相爱无悔》电视剧录像带。

2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系2.（），我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底3.填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种4.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛5. 股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择6. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．37. 发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——A．一个月B．两个月C．三个月D．六个月8. 1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会9. 下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天B．3天C．7天D．14天10. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。

A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点11. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。

证券市场基本法律法规模拟测试卷四附答案解析

证券市场基本法律法规模拟测试卷四附答案解析一、单选题1.（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。

A、公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B、公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C、对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D、公司持有的本公司股份不得分配利润【正确答案】：A解析：根据《公司法》第1 70条的规定．公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料．不得拒绝、隐匿、谎报。

2.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营账户借给他人使用Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】：B解析：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）禁止内幕交易。

（2）禁止操纵市场。

（3）其他禁止的行为。

其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

3.（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．责令改正，给予警告A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：B解析：根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案单选题（共30题）1、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(??)A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】 A3、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。

A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D4、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（）。

A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 B5、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 D6、根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是( )。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷附解析

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任2、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。

A.2007年8月B.2007年9月C.2008年8月D.2008年9月3、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50B.100C.200D.3004、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月B.一季度C.半年D.一年5、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（）。

A.东向业务B.西向业务C.生成过程D.兑回过程6、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月B.季度C.半年D.年7、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。

A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行D.国务院银行业监督管理机构8、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

A.“卖者自慎”B.“买者自担”C.“卖者自担”D.“买者自慎”9、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。

证券经纪业务管理测试过关答案

证券经纪业务管理知识测评国泰君安证券内蒙古分公司姓名：一、填空（每题4分）1、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的( )，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

2、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取（）竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

3、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户（）。

4、建立健全客户账户管理制度。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。

客户的资金账户应当在证券营业部（）开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构（）开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

5、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的（）进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。

6、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

7、建立健全客户适当性管理制度，为客户提供（）产品和服务。

8、建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。

证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，（）、真实、准确、（）地提供客户账户资料及相关交易情况说明。

证券经纪人专项考试《证券市场法律制度与监督管理》试题

A:对 √
B:错
题目25：《公司法》的调整范围仅限于股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
( )
A:对
B:错 √
题目26：客户基于对证券公司的信任和证券公司具有信息优势的考虑，可以全权委托证券公司代其操作以获取投资收益。 (
)
7J-7i以上3[】(】万元以下的罚款。 ( )
A:对
B:错 √
题目42：证券投资者保护
基金是证券投资者保护的最终措篪之一。( )
A:对 √
B:错
题目43：新修订的《公司法》与新修订的《证券法》生效时间相同。 ( )
证券经纪人专项考试《证券市场法律制度与监督管理》试题
单选题
题目1：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过(
)个交易日。
A:7
B:15 √
C:30
D:45
题目2：货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A:交易
B:自营
C:承销
D:结算 √
题目3：证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A:5
B:12
C:15 √
A:对
B:错 √
以下内容需要回复才能看到
题目21：《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。 ( )
A:对 √
B:错
题目22：撤销指定交易和转托管完全是投资者的个人意志，证券公司无权以任何理由、任何手段进行干涉。 ( )

内蒙古证券从业《证券法律法规》：市场法律法规体系层级考试题

内蒙古证券从业《证券法律法规》：市场法律法规体系层级考试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。

A．内幕交易B．操纵市场C．欺诈客户D．虚假陈述2、反映普通股获利水平的指标是__A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率3、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织4、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%5、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。

A．B股B．A股C．基金券D．债券6、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过__。

A．1万手B．5万手C．1万张D．5万张7、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票D．政府大幅提高税率8、股价指数期货合约的价值通常是__。

A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算9、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券B．息票累积债券C．贴现债券D．附息债券10、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A．盈亏B．合规运作C．风险监控D．交易状况11、基本分析内容主要包括__A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学12、网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共40题）1、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元【答案】 C2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B3、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4、下列选项中，属于期货公司设立条件的有( )。

A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。

A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A6、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。

下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】 C8、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C9、下列属于监事会职权的有( )。

A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、下列董事会中必须有职工代表的是( )A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】 A11、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。

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2016年下半年内蒙古证券《证券市场法律法规》：证券经纪业务禁止行为模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。

A．40%B．35%C．25%D．20%2、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险3、__是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则4、证券市场根据品利，结构，可分为（）。

A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场5、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普6、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。

A．PSYB．BIASC．MACDD．WMS7、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略8、属于证券投资基金收益的是（）。

A．基金投资所得股息B．基金对投资人的分红C．基金管理费D．基金托管费9、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。

A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失10、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。

A．现金B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．期限在397天以内(含397天)的债券回购D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券11、（）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。

A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金运作费12、以下说法不符合葛兰威尔的“移动平均线八大买卖法则”的是__。

A．平均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线，为买入信号B．股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为卖出信号C．平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线，为卖出信号D．股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降，为卖出信号13、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。

A．实事求是B．合理C．从严D．公平14、龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率15、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的16、IB制度起源于__。

A．日本B．中国香港C．美国D．德国17、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。

A．0.1%B．0.2%C．0.5%D．1%18、全球资产配置的期限在__。

A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内19、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。

这种基金发行方式称为（）。

A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售20、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12B．24C．18D．3621、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》22、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。

A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非DACAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础23、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．3B．6C．9 D.1224、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6B．12C．18D．3625、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列属于社会公益基金的有__。

A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金2、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。

A．久期B．利率C．汇率D．债券信用等级3、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用__作为应急措施划投资金。

A．电话划款凭证B．网络划款凭证C．书面划款凭证D．传真划款凭证4、股东权益包括__。

A．资本公积B．利润C．股本D．盈余公积5、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。

A．国土资源部B．土地所在省级土地行政主管部门审批C．国家发改委D．建设部6、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于__。

A．放宽投资者申购上限B．申购单位C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购D．上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购7、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

A．T+1日，冻结申购资金B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+4日，中签率公告见报；摇号D．T+4日以后，做好上市前准备工作8、确定方差的计算公式是（）A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法9、下列选项不属于储蓄国债(电子式)特点的有__。

A．手续简化B．采用实名制，不可流通转让C．针对个人投资者，也向机构投资者发行D．采用电子方式记录债权，收益安全稳定10、无面额股票的特点不包括__。

A．发行或转让价格较灵活B．便于股票分割C．注明它在公司总股本中所占的比例D．为股票发行价格的确定提供依据11、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是__。

A．涨跌幅限制B．价格决定C．大宗交易D．报价方式12、ADR业务中涉及的关键机构包括__。

A．基础证券的发行公司B．存券银行C．托管银行D．存券信托公司13、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于__。

A．挂牌公司属性不同B．转让方式不同C．信息披露标准不同D．结算方式不同14、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在__开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A．证券交易所B．中国结算公司C．投资者的证券经纪商D．银行15、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是__。

A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易D．先发行上市，后改制运行16、下列关于证券经纪商的说法错误的是__。

A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差17、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。

A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入18、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括__。

A．基金管理公司的董事长B．基金管理公司的总经理、副总经理C．基金管理公司的督察长D．基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理19、下列各项属于信息披露自律性规则的是__。

A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》C．《上市开放式基金业务规则》D．《基金投资组合报告的编制及披露》20、可以将技术分析理论粗略划分为__。

A．K线理论B．切线理论C．形态理论D．循环周期理论21、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日22、下面各种策略中，交易成本最低的是__。

A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略23、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。

A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费24、回售条款相当于债券持有人__。

A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件出售给发行人的1张美式买权C．无条件向发行人购买的1张美式买权D．同时持有发行人出售的1张美式期权25、证券投资基金的费用主要包括（）。

A．托管费、管理费B．申购费、赎回费C．交易佣金、过户费D．其他手续费。