理财产品销售服务协议
关于理财产品协议书范文4篇
关于理财产品协议书范文4篇篇1甲方（投资人）：__________身份证号：________________联系方式：______________乙方（金融机构）：__________营业执照注册号：__________联系方式：______________地址：____________________鉴于甲方对理财产品的投资需求，以及乙方在提供理财产品方面的专业能力，双方经过友好协商，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在理财产品投资过程中的权利义务关系，保护甲方的合法权益，规范双方的行为。
二、理财产品及服务内容1. 乙方提供的理财产品为________________（产品名称）。
2. 理财产品的投资期限为______年/月。
3. 乙方应提供理财产品的详细信息，包括但不限于预期收益率、投资方向、风险等级等。
4. 乙方应根据甲方的投资需求，提供专业的理财建议和策略。
三、投资金额与收益分配1. 甲方投资金额为人民币______元。
2. 投资收益按照乙方提供的预期收益率进行计算。
3. 收益分配方式：________________（例如：按月付息、到期还本等）。
4. 甲方有义务确保投资资金的来源合法。
四、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解理财产品的风险，并根据自身风险承受能力进行投资。
2. 乙方应如实告知理财产品的风险，不得隐瞒或夸大。
3. 双方应按照约定承担各自的风险责任。
五、协议履行与监管1. 双方应本着诚信原则履行本协议。
2. 乙方应定期向甲方提供理财产品的运作报告。
3. 本协议的履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。
4. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
六、保密条款1. 双方应对本协议的内容及履行过程保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
2. 双方应妥善保管与本协议相关的商业秘密和机密信息。
理财产品代销协议书
理财产品代销协议书甲方（代销方）：_____________________地址：_____________________乙方（发行方）：_____________________地址：_____________________鉴于甲方具有销售理财产品的资质和经验，乙方是一家专业从事理财产品发行的金融机构，双方本着平等互利的原则，就乙方委托甲方代销其理财产品事宜，经协商一致，达成如下协议：第一条代销产品1.1 乙方授权甲方代销的理财产品名称为：______________________。
1.2 理财产品的详细信息，包括但不限于产品类型、预期收益率、风险等级、投资期限、起投金额等，由乙方提供，并在代销前向甲方明确。
第二条代销期限2.1 本协议代销期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
2.2 如需延长代销期限，双方应提前____天书面协商确定。
第三条代销条件3.1 甲方应具备合法的代销资质，并保证在代销期间内资质的有效性。
3.2 乙方应提供完整的产品信息和合法的发行手续。
第四条代销费用及支付方式4.1 甲方代销乙方理财产品的手续费率为产品销售额的____%。
4.2 代销费用按月结算，乙方应在每月的第____个工作日支付给甲方上月的代销费用。
第五条双方权利与义务5.1 甲方权利与义务：5.1.1 甲方应积极推广乙方理财产品，为客户提供必要的咨询服务。
5.1.2 甲方应确保代销过程中的合规性，遵守相关法律法规。
5.1.3 甲方应向乙方提供定期的销售报告和市场反馈。
5.2 乙方权利与义务：5.2.1 乙方应向甲方提供必要的产品培训和销售支持。
5.2.2 乙方应保证理财产品的合法性和安全性。
5.2.3 乙方应根据市场变化及时更新产品信息。
第六条保密条款6.1 双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务。
6.2 保密义务在本协议终止后继续有效，保密期限为____年。
关于理财产品协议书范文3篇
关于理财产品协议书范文3篇篇1理财产品协议书范文一、甲方：（公司全称）、法定代表人：（姓名）。
二、乙方：（个人姓名/公司名称）、住所：（地址）。
三、鉴于甲方拥有一定的资金规模和理财经验，为进一步提高资金利用效率，乙方愿以其熟悉的投资理念和行业资源，为甲方在资金理财与投资方面提供专业服务。
四、甲乙双方约定：甲方委托乙方作为其独家理财顾问，负责甲方资金的投资管理，具体协议如下：1. 委托范围：甲方向乙方委托管理的资金总额为（具体金额），在有效委托期限内，乙方有权根据甲方的风险承受能力和理财目标，对资金进行投资组合的优化调整，但不得超出鉴权范围。
2. 投资策略：乙方在管理资金时，将依据甲方的风险偏好和预期收益，选择相应的投资标的及权益比例，力求达到资金增值的目标，并及时向甲方提供相关投资建议和报告。
3. 报酬方式：乙方在成功为甲方实现资金增值时，将获得一定的报酬，具体计算方式为（具体计算公式及比例），双方约定该比例为（具体数字）%。
4. 信息披露：乙方应保证甲方的投资信息的机密性，不得向第三方透露有关资金的具体情况，除非得到甲方的授权或法律法规的规定。
5. 期限及解除：本协议自甲、乙双方签署之日起生效，有效期为（具体期限），协议到期后，双方如欲继续合作，需重新签订协议。
当一方有违约行为时，对方有权解除本协议。
六、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自双方签署之日生效。
甲方：（公司全称）法定代表人：（签字）日期：年月日乙方：（个人姓名/公司名称）签字：（）日期：年月日以上为理财产品协议书的基本内容样本，甲、乙双方需在签署前详细核对内容，如有疑问应及时沟通，以确保双方权益得到充分保障。
愿双方能够携手共进，共同实现财富增值的目标。
篇2理财产品协议书甲方（投资人）：___________________乙方（理财人）：___________________鉴于甲方为提高资金的使用效率，加大资金的收益，经双方友好协商，达成如下一致意见，签订本理财产品协议书：第一条产品名称本协议所称“理财产品”是指乙方根据甲方的委托，利用甲方的资金进行投资、理财等活动而形成的资产管理产品。
理财产品代销协议书范本通用版8篇
理财产品代销协议书范本通用版8篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方代理销售理财产品事宜达成以下协议：一、协议目的甲方委托乙方代理销售特定理财产品，旨在通过乙方的渠道优势，扩大理财产品的市场份额，实现双方共赢。
二、代销产品1. 甲方委托乙方代理销售理财产品，产品详细信息（包括但不限于产品名称、类型、期限、预期收益率、风险等级等）由甲方提供。
2. 乙方应确保代销产品的合法性和合规性，对甲方提供的理财产品相关资料进行审查。
三、代理销售期限本协议代理销售期限为______年，自本协议生效之日起计算。
协议期满前，双方可协商续签。
四、权利义务1. 甲方权利义务：（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定进行理财产品的代理销售。
（2）甲方有权对乙方代理销售过程进行监督。
（3）甲方应按照本协议约定支付乙方代理销售费用。
（4）甲方应确保所提供的理财产品合法合规，并承担由此产生的法律责任。
2. 乙方权利义务：（1）乙方有权按照本协议约定收取代理销售费用。
（2）乙方应尽职尽责进行理财产品的代理销售，充分利用自身渠道优势，扩大市场份额。
（3）乙方应定期向甲方报告代理销售情况，及时沟通解决问题。
（4）乙方应遵守法律法规，确保代销活动的合法合规性。
五、费用及支付方式1. 甲方应按照本协议约定支付乙方代理销售费用，具体费用标准、支付方式等由双方另行约定。
2. 乙方在完成代理销售任务后，甲方应及时支付相关费用。
六、风险控制及保障措施1. 甲乙双方应共同控制代销活动的风险，确保代销产品的合法合规性。
2. 乙方在代理销售过程中，应充分了解投资者的风险承受能力，推荐符合投资者需求的理财产品。
3. 甲乙双方应建立有效的沟通机制，及时处理代销过程中出现的问题。
标准的理财合同5篇
标准的理财合同5篇篇1甲方（投资者）：________________身份证号：______________________联系方式：______________________乙方（金融机构）：________________银行营业执照注册号：__________________法定代表人：____________________联系方式：______________________鉴于甲方拟在乙方处进行理财投资，经双方友好协商，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方自愿达成以下理财合同：一、合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在理财过程中的权利和义务，保护甲方的合法权益，确保双方共同遵守。
二、投资金额及期限1. 甲方投资金额：人民币______元（大写：_____________________元整）。
2. 投资期限：自______年______月______日起至______年______月______日止。
三、理财产品的种类及预期收益率1. 乙方提供的理财产品为：_____________________。
2. 预期年化收益率：_______%。
四、资金交付及收益支付1. 甲方应于合同签订后5个工作日内将投资款项支付至乙方指定账户。
2. 乙方应按照约定支付甲方的理财收益，收益支付日期为每季度末或投资期满之日。
五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解理财产品的风险，并自行承担投资风险。
2. 乙方应向甲方如实披露理财产品的风险情况，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
3. 双方共同承担因不可抗力因素导致的投资风险。
六、保证与承诺1. 乙方保证理财资金的合法合规使用，不得将甲方投资资金用于高风险投资。
2. 双方承诺共同遵守本合同的所有条款，不得擅自变更或解除。
3. 双方应保守对方的商业秘密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
七、合同的变更与解除1. 本合同一经签订，即具有法律效力，双方应严格遵守。
银行理财产品协议书
银行理财产品协议书尊敬的客户：感谢您选择我们银行的理财产品。
在为您提供服务之前，请您仔细阅读以下协议书内容，并确保您充分理解和接受其中的条款与条件。
1. 产品概述：本理财产品是一种风险投资产品，旨在为您提供投资增值的机会。
投资本产品的资金将由我行专业投资团队进行管理，以追求最大化的收益。
2. 投资期限：本次理财产品的投资期限为XX个月。
在投资期限届满时，您可以选择继续持有、赎回或者转让您的投资份额。
3. 投资金额：您可以根据自身的财务状况和风险承受能力，自行确定合适的投资金额。
最低投资金额为XX元，最高不超过XX元。
4. 预期收益：本理财产品的预期收益将根据市场情况和投资策略而定，不保证每期均有收益。
您的实际收益可能会受到市场波动和投资管理能力的影响，存在一定的风险。
5. 风险提示：投资理财产品涉及一定的风险，您需充分认识到以下可能存在的风险：5.1市场风险：投资回报受市场波动影响，可能获得较高收益，也可能面临本金损失的风险。
5.2信用风险：本产品所投资的资产可能面临违约风险，导致投资者无法回收本金和预期收益。
5.3流动性风险：在特定条件下，产品可能面临赎回限制或无法及时赎回的风险，投资者需要在投资时考虑此风险因素。
6. 费用说明：购买本理财产品不收取购买费用或申购手续费。
但如您在投资期限届满时选择赎回或转让，可能会根据相关规定收取相应的赎回费用或转让费用。
7. 变更与终止：我行有权依法根据市场情况和业务调整需要对本理财产品规则进行变更，并提前向您作出充分公告。
如您不同意变更内容，可以选择终止持有本产品并赎回或转让您的投资份额。
8. 争议解决：因本理财产品相关事宜而产生的争议，双方应通过友好协商解决。
若协商不成，应提交至有管辖权的人民法院进行解决。
再次感谢您选择我们银行的理财产品。
若您已经详细阅读并同意上述条款，请您在下方签署您的姓名和日期，并将此协议书作为有效文件保存。
客户签名：_________ 日期：_________银行代表签名：_________ 日期：_________。
理财产品销售协议书范本
理财产品销售协议书范本甲方（销售方）：____________________乙方（购买方）：____________________鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的金融机构，拥有销售理财产品的资质；乙方为具有完全民事行为能力的自然人或法人，有意向购买甲方提供的理财产品。
甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就乙方购买甲方理财产品事宜达成如下协议：第一条产品信息1.1 甲方同意向乙方销售以下理财产品（以下简称“理财产品”）：产品名称：____________________；产品代码：____________________；产品类型：____________________；预期年化收益率：____________________；投资期限：____________________；起投金额：____________________；产品风险等级：____________________。
1.2 甲方应向乙方提供理财产品的详细说明书，包括但不限于产品特点、投资策略、风险揭示等内容。
第二条购买条件2.1 乙方应满足甲方规定的购买条件，包括但不限于身份验证、风险承受能力评估等。
2.2 乙方应按照甲方的要求提供购买理财产品所需的全部资料和信息。
第三条购买流程3.1 乙方应在甲方指定的时间内完成理财产品的购买申请。
3.2 甲方在收到乙方的购买申请后，应进行必要的审核，并在审核通过后与乙方签订本协议。
3.3 乙方应在甲方指定的时间内支付购买理财产品所需的全部款项。
第四条权利与义务4.1 甲方的权利与义务：4.1.1 甲方应保证理财产品的合法性、合规性，并按照约定向乙方提供理财产品。
4.1.2 甲方应按照理财产品说明书的规定，及时向乙方披露理财产品的运作情况。
4.1.3 甲方应保证乙方的个人信息安全，不得泄露给无关第三方。
4.2 乙方的权利与义务：4.2.1 乙方有权了解理财产品的相关信息，并有权要求甲方提供必要的解释和说明。
理财产品代销协议书
理财产品代销协议书理财产品代销协议书甲方：（代销方的名称、住所、法定代表人、注册资本）乙方：（代理方的名称、住所、法定代表人、注册资本）鉴于：1. 甲方拥有完整的证券、基金、保险、信托等理财产品代销资格，并具备在所属领域的经验和专业知识。
2. 乙方希望通过代理销售甲方理财产品，提供更好的理财服务给其客户，并从中获得合理的收益。
基于上述情况，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条协议目的本协议的目的是为了明确甲方与乙方之间的权利义务，以及约定代销理财产品的范围、销售方式、费用分配等事项，以确保双方的合作顺利进行。
第二条代销理财产品范围甲方委托乙方代销的理财产品范围包括但不限于证券、基金、保险、信托等。
第三条代销方式1. 乙方应根据甲方提供的理财产品信息和销售计划，积极向其客户宣传、推销、介绍甲方的理财产品，并提供咨询、申购、赎回等相关服务。
2. 乙方可利用线上、线下渠道进行销售，包括但不限于互联网平台、实体营业网点等。
第四条客户信息保护1. 乙方应遵守相关法律法规和甲方的规定，确保客户信息的保密和安全，并采取必要的技术和管理措施防止客户信息的泄露和滥用。
2. 乙方不得将客户信息用于其他商业用途，不得向第三方非法提供客户信息。
第五条业绩考核和费用分配1. 乙方的理财产品代销业绩将按照甲方的规定进行考核，包括但不限于销售额、销售数量、客户满意度等指标。
2. 甲方将根据乙方的业绩考核结果给予合理的奖励，奖励方式和比例由双方协商确定。
3. 乙方从销售理财产品中获得的佣金将按照双方协商的比例进行分配。
第六条违约责任1. 任何一方违反本协议的条款，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。
2. 如因一方的过错导致另一方遭受损失，应赔偿因此产生的直接损失，并承担相应的间接损失。
第七条协议期限和终止1. 本协议自签署之日起生效，有效期为__年。
2. 协议有效期届满前，双方应提前__个月进行续签协商，若不能达成一致意见，则协议终止。
理财产品代销协议书范本通用版3篇
理财产品代销协议书范本通用版3篇全文共3篇示例，供读者参考篇1理财产品代销协议书范本通用版甲方：（委托人信息）乙方：（代销机构信息）为了保障双方权益，规范合作关系，特订立本协议，共同遵守并执行。
一、委托产品信息1.1 甲方授权乙方代销委托产品，具体产品信息详见《产品销售协议书》。
1.2 甲方需提供真实有效的身份信息和资金来源证明，在委托签订时应提供完整委托书和授权委托人身份信息。
1.3 乙方有权根据市场情况和产品风险对委托产品进行调整，但需提前通知甲方，并征得甲方同意。
二、委托销售2.1 乙方应按照甲方的授权委托书和产品规定，以专业的销售方式销售产品，不得超出授权范围。
2.2 乙方应保证销售产品的真实性和合法性，不得虚构产品信息或变相谋求个人利益。
2.3 乙方应为客户提供产品的相关资料和风险提示，确保客户了解产品性质和风险。
三、佣金分配3.1 乙方按照产品规定的佣金比例向甲方支付佣金，在销售完成后十五个工作日内支付。
3.2 甲方应提供真实有效的银行账户信息，否则因信息错误导致佣金无法支付，责任由甲方承担。
3.3 乙方有权调整佣金比例，但需提前通知甲方，并征得甲方同意。
四、风险提示4.1 投资有风险，甲方应根据自身风险承受能力选择合适的产品，乙方不对投资损失负责。
4.2 甲方应充分了解产品的风险性质，不可贪图高额收益而盲目投资。
4.3 乙方应定期向甲方提供产品风险提示和投资建议，帮助甲方做出明智的投资决策。
五、其他事项5.1 本协议未约定的事项，双方可另行协商解决，视情况签订补充协议。
5.2 本协议经双方签字盖章确认后生效，有效期为一年。
到期前一个月内，双方可协商是否续签。
5.3 如有争议，双方应协商解决。
协商不成，可向有关部门投诉或诉讼解决。
甲方：（签字）乙方：（签字）日期：年月日日期：年月日以上是关于理财产品代销协议书范本通用版的内容，希望对您有所帮助。
若需进一步了解相关信息，请咨询专业机构或律师。
标准的理财合同7篇
标准的理财合同7篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（金融机构）：___________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方在乙方进行理财事宜达成以下协议：一、合同目的甲方委托乙方进行理财，乙方根据本合同约定为甲方提供专业的理财服务，以实现甲方资产的增值。
二、理财服务内容1. 乙方提供的理财服务包括但不限于：资产配置、投资组合、风险控制、定期报告等。
2. 甲方有权根据自身的风险承受能力和投资目标选择合适的理财产品。
三、投资金额与期限1. 甲方投资金额为人民币________元。
2. 理财期限为______年/月，自本合同签署之日起计算。
四、理财收益及分配1. 乙方应根据约定的理财产品和市场情况，为甲方争取最高的合理收益。
2. 理财收益分配方式按照乙方提供的理财产品说明书的约定执行。
五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解理财产品的风险，并自行承担投资风险。
2. 乙方应在销售理财产品时，对风险进行充分揭示和评估，确保甲方充分了解并接受相关风险。
3. 甲乙双方应共同遵循风险匹配原则，确保甲方购买的理财产品与其风险承受能力相匹配。
六、资金监管与安全保障1. 乙方应设立专门的账户对甲方的投资资金进行监管，确保资金安全。
2. 乙方应采取必要的技术和管理措施，保障甲方的投资信息安全。
3. 乙方应定期对相关账户进行审计，确保资金安全。
七、合同变更与终止1. 甲乙双方如需变更本合同内容，应协商一致并书面修改。
2. 本合同在以下情况下可以终止：（1）理财期限届满；（2）甲乙双方协商一致解除合同；（3）发生不可抗力致使合同目的无法实现；（4）其他法律规定的情形。
八、争议解决如甲乙双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。
九、其他约定1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
代客理财协议(保本型)3篇
代客理财协议（保本型）3篇篇1代客理财协议（保本型）为了更好地满足客户的理财需求，我公司推出了代客理财服务，旨在帮助客户更好地管理自己的财富，实现财务目标。
代客理财协议是代理机构与客户之间签订的一份协议，明确了双方的权利义务，保证了客户资金的安全和合法利益。
一、产品名称：代客理财协议（保本型）二、产品特点：1. 保本保息：本产品采用严格的风险控制和资产配置策略，保障客户本金安全，同时力争稳健增值，确保客户获得固定的利息收益。
2. 透明高效：客户可以随时查询自己的资产状况，了解资金运作情况，保持透明的管理方式。
同时，我们的理财团队会为客户提供及时的市场分析和投资建议，让客户更加了解自己的资产配置。
3. 灵活操作：客户可以根据自己的需求随时变更投资方案，调整资产配置比例，实现资产的灵活流动，确保获得最佳的收益效果。
三、产品收益：本产品为保本型理财产品，确保客户的本金安全。
根据市场情况和资产配置策略，我们会为客户提供稳定的利息收益，确保客户实现资金保值增值的目标。
四、产品风险：尽管本产品力求保本保息，但任何投资都存在一定的风险。
客户需谨慎选择投资方案，根据自身风险承受能力和财务需求，选择适合自己的投资方案，降低风险。
五、产品服务：1. 财务规划：我们的理财团队会为客户提供个性化的财务规划服务，帮助客户制定合理的投资方案，实现财务目标。
2. 专业分析：我们的理财团队会为客户提供及时的市场分析和投资建议，帮助客户了解市场走势，把握投资机会。
3. 个性化服务：我们的客户服务团队会针对客户的需求提供个性化的服务，解答客户疑问，解决客户问题，确保客户满意。
六、相关费用：根据不同的资产配置比例和投资方案，本产品会收取一定的管理费用，具体费用标准详见产品说明书。
七、风险提示：1. 投资有风险，入市需谨慎。
2. 鉴于市场行情可能随时变化，投资有损失的风险客户需自行承担。
八、其他事项：1. 本协议为双方签订的法律文件，具有合同效力。
建行理财产品协议书
建行理财产品协议书尊敬的客户：为了保护您的权益，更好地为您提供理财服务，我们郑重向您介绍建行理财产品，并向您提供《建行理财产品协议书》。
请您在认真阅读并理解协议条款后签署，以确保我们能够为您提供更好的服务。
第一条产品名称：建行理财产品第二条产品特点：该产品是建行为满足客户对风险、收益、流动性的需求，按照投资策略向客户提供的具有一定收益的金融产品。
第三条产品种类：建行理财产品有多种种类，适用于不同客户的需求。
具体种类详见本协议附录。
第四条投资金额：客户可以根据自身需求和风险承受能力，在建行规定的范围内自由选择投资金额。
第五条计息方式：建行理财产品的计息方式分为累进计息和久期计息两种方式，具体计息方式以产品说明书为准。
第六条产品期限：建行理财产品的期限根据不同种类的产品而定，客户可以根据自己的需求选择合适的期限。
第七条收益分配：建行理财产品的收益分配依据产品实际收益情况，并按照约定的时间和方式进行支付。
第八条退出机制：建行理财产品有提前赎回和到期赎回两种退出方式。
客户可以根据自身需要选择合适的退出方式。
第九条风险提示：身心健康、固定收入、投资经验等。
第十条适当性评估：为了确保产品的合理性和风险的可控性，客户需接受适当性评估，评估结果将作为建行制定投资建议和产品推荐的参考依据。
第十一条关于客户信息：为更好地为客户服务，理财产品需根据监管要求，收集客户的相关信息。
建行承诺对客户的个人信息严格保密。
第十二条风险提示：投资理财产品存在一定的风险，客户应具备相应的风险识别和承担能力，并在决策前谨慎考虑。
第十三条争议解决：本协议的履行和解释均适用中华人民共和国法律。
发生争议时，应协商解决，协商不成的，双方可以向有管辖权的法院提起诉讼。
第十四条生效和终止：本协议自双方签署之日生效，并在投资期限届满时终止。
请您仔细阅读上述《建行理财产品协议书》，如有任何疑问，请随时联系我们，我们会在最短时间内解答您的问题。
感谢您对建行的信任，我们将竭诚为您提供优质的理财服务。
理财产品代销协议书范本通用版5篇
理财产品代销协议书范本通用版5篇篇1甲方（委托方）：____________________地址：_________________________________________联系方式：___________________________________乙方（代销方）：______________________地址：_________________________________________联系方式：___________________________________鉴于甲方拟向公众推广其理财产品，并委托乙方进行代销，双方根据平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条术语解释在本协议中，“理财产品”指甲方开发并拥有的金融产品；“代销”指乙方作为甲方的销售代理人，协助甲方销售理财产品的行为。
第二条协议目的与业务范围本协议的目的是确立双方代销理财产品的关系，约定双方的业务范围和职责，保障双方的合法权益。
乙方需在协议约定的范围内开展理财产品的代销业务。
第三条代理方式及范围1. 乙方以甲方名义进行理财产品的推广、销售活动。
代销方式为非独家代理。
乙方必须遵守甲方的销售政策及相关规定。
篇2甲方（委托方）：___________统一社会信用代码：___________法定代表人：___________住址：___________联系方式：___________电子邮箱：___________乙方（受托方）：___________ 理财产品代销机构统一社会信用代码：___________法定代表人：___________住址：___________联系方式：___________电子邮箱：___________鉴于甲方具有理财产品销售的需求，乙方具备相关产品销售经验和专业优势，双方经过友好协商，就甲方委托乙方代为销售相关理财产品事宜达成以下协议：第一条代理事项及内容乙方同意接受甲方的委托，代理销售甲方指定的理财产品。
理财服务协议书
理财服务协议书甲方（客户）： [客户姓名]乙方（理财机构）： [理财机构名称]根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下理财服务协议：一、协议目的本协议的目的是明确甲方与乙方在理财服务方面的权利和义务，保障双方的合法权益并建立良好合作关系。
二、服务内容1.乙方将根据甲方的投资需求、风险偏好和理财目标，向甲方提供个性化的理财咨询。
2.乙方将根据甲方的需求，提供多种理财产品推荐，并提供理财产品的相关信息、风险评估、预期收益等。
</p>3.乙方将协助甲方完成理财产品的购买和交易，包括但不限于开立证券账户、基金账户等。
4.乙方将定期向甲方提供理财账户的持仓情况、投资组合报告以及市场动态等信息。
5.乙方将协助甲方进行风险管理和投资策略调整，提供理财规划方案并提供风险评估和适当的建议。
6.乙方将根据甲方的要求，为甲方提供其他的理财相关服务。
三、风险提示甲方应充分了解参与理财活动存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险和法律风险等。
甲方在决策投资时应自行承担风险并承担相应的损失。
四、费用结算1.甲方根据乙方提供的服务，应按照相关规定支付相应的费用。
具体费用标准和结算方法将在另行约定的“费用明细”中明确。
2.甲方同意乙方在相关费用中自行扣除所需税费。
五、机密保密甲方同意在签署本协议期间和协议终止后，对乙方在理财服务过程中获取的甲方的个人信息和财务情况予以保密。
六、协议期限本协议从签署之日起生效，有效期为 [XX] 年。
双方可在协议到期前协商续签或终止协议。
七、解除协议1.若甲方或乙方违反本协议的任一条款，在经过通知和合理期限后，对方无法纠正或继续违约的，对方有权解除本协议。
2.若甲方或乙方出现严重违反法律法规的情况，另一方可立即解除本协议，并保留追究违约方法律责任的权利。
八、争议解决本协议的履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国相关法律法规。
双方在解决争议时应本着友好协商的原则。
理财产品销售协议书
理财产品销售协议书本协议由以下各方（以下称为“甲方”、“乙方”、“丙方”，合称为“各方”，单称为“一方”）根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，就甲方向乙方销售特定理财产品的事宜达成协议。
各方经友好协商，达成如下协议内容：第一条产品名称和属性1.1 甲方将向乙方销售理财产品，产品名称：xxxxx。
1.2 本产品的属性为xxxxx。
第二条产品销售方式2.1 乙方通过线上平台购买理财产品，支付相应金额，并签署本协议。
2.2 购买成功后，乙方将成为该理财产品的持有人，并享有相应权益。
第三条购买条件3.1 乙方应当是合法年满18周岁的自然人或合法成立并有效存在的法人机构。
3.2 乙方应当对自身的风险承受能力具有充分了解，确认具备投资理财产品所需的相应知识和经验。
第四条产品收益及风险4.1 乙方购买理财产品后，享有产品所产生的收益，具体收益以实际情况为准。
4.2 理财产品投资存在一定的风险，请乙方在购买前仔细阅读产品风险揭示书，并在风险认知的基础上做出投资决策。
第五条产品赎回5.1 乙方如需赎回理财产品，应按照约定方式向甲方提出申请。
5.2 甲方将根据产品的赎回规则及约定时间将赎回金额支付给乙方。
第六条保密性6.1 各方应对协议及相关商业秘密予以保密，不得向第三方披露。
6.2 为履行本协议的目的，各方可以根据需求适当共享必要的信息。
第七条争议解决7.1 凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应协商解决。
7.2 如果协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他约定8.1 本协议自乙方签署或通过线上平台购买成功时生效，并具有法律效力。
8.2 本协议采用电子文本形式，乙方通过线上平台购买即视为认可本协议的全部内容。
（以下无正文）。
理财产品代理销售协议书
理财产品代理销售协议书本协议的甲方指投资者，乙方指浙江新昌农村商业银行股份有限公司。
乙方为理财产品代理销售机构，接受理财产品发行与管理机构的委托销售其发行与管理的理财产品，甲方自愿购买乙方代理销售的理财产品。
为规范甲乙双方在理财产品代理销售业务中权利和义务，经甲乙双方协商一致，达成协议如下：一、重要提示1.风险揭示：理财非存款、产品有风险、投资须谨慎。
本产品可能面临信用风险、市场风险、流动性风险等风险因素，具体详见销售文件。
该等风险管理责任由产品发行与管理机构承担，乙方不承担产品的风险管理责任。
甲方在签署本协议前，应仔细阅读并充分理解拟认购理财产品销售文件的详细条款，并充分了解投资者的全部权利与义务以及产品可能发生的风险。
其中，销售文件包括《理财产品投资协议书》、《代理销售协议书》、《理财产品说明书》、《风险揭示书》、《投资者权益须知》等。
2.本产品非乙方所发行的理财产品，乙方仅作为本产品的代理销售机构，非本产品的发行机构与管理机构，对本产品的业绩不做任何保证，不承担本产品的投资、兑付和风险管理责任。
乙方受理的代销理财产品业务申请，以产品发行机构的最终确认结果为准。
3.甲方为个人的，在购买乙方代销的理财产品前，应进行有效风险承受能力的评估。
甲方投资风险承受能力评估结果的有效期为一年，若风险承受能力评估结果已超过有效期或者在评级结果有效期内发生了可能影响甲方自身风险承受能力的情形，应重新进行风险承受能力评估。
4.根据理财产品投资范围、风险特征、流动性等不同因素，乙方代销的理财产品分为低风险（PR1）、中低风险（PR2）、中等风险（PR3）、中高风险（PR4）、高风险（PR5）共五个风险等级，与个人客户在乙方评估的风险承受能力等级保守型、谨慎型、稳健型、进取型、激进型共五个等级-一对应。
甲方应根据风险承受能力评估结果选择与自身风险承受能力相匹配的理财产品，不得购买高于自身风险承受能力的理财产品。
购买理财产品风险等级四级（02-PR4）及以上的，除三四乙方书面约定，应当在乙方营业网点进行。
代客理财协议书范本推荐8篇
代客理财协议书范本推荐8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（理财机构）：____________________根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就乙方为甲方提供理财服务事宜，经友好协商，达成如下协议：一、协议目的乙方接受甲方委托，为甲方提供专业的理财服务，包括但不限于资产配置、投资组合、风险控制等方面的咨询及操作服务。
甲方通过乙方的专业服务，实现其资产的保值增值。
二、服务内容1. 资产配置：乙方根据甲方的风险承受能力、投资期限、投资目标等因素，为甲方制定个性化的资产配置方案。
2. 投资组合：乙方根据甲方的授权，在甲方指定的投资范围内，为甲方选择合适的投资产品和投资组合。
3. 风险控制：乙方将持续关注市场动态，及时调整投资策略，以控制投资风险。
4. 报告与咨询：乙方定期向甲方提供投资报告，及时向甲方解答投资过程中的问题。
三、双方责任与义务1. 甲方责任与义务（1）甲方应提供真实、准确、完整的个人信息和资料。
（2）甲方应按时支付乙方服务费用。
（3）甲方应按照本协议约定接受乙方的服务，不得有损害乙方合法权益的行为。
2. 乙方责任与义务（1）乙方应遵守法律法规，恪守职业道德，为甲方提供高质量的理财服务。
（2）乙方应根据甲方的需求，提供个性化的理财方案和建议。
（3）乙方应定期向甲方报告投资情况，及时调整投资策略。
（4）乙方应妥善保管甲方的投资资料，确保甲方的信息安全。
四、服务费用及支付方式1. 服务费用：甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用。
服务费用标准及支付方式详见附件。
2. 支付方式：甲方应按照约定的支付方式和时间，将服务费用支付至乙方指定账户。
五、协议期限及终止1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。
2. 协议终止时，乙方应在合理期限内完成清算，并向甲方提供结算报告。
3. 本协议终止后，乙方对甲方的个人信息和资料仍负有保密义务。
理财协议模板6篇
理财协议模板6篇篇1甲方（投资者）：___________________身份证号码：_______________________联系方式：_______________________乙方（金融机构）：___________________营业执照号码：_____________________联系方式：_______________________鉴于甲方有一定的闲置资金，希望通过理财实现资产增值；乙方作为专业金融机构，具备专业的理财知识和能力，可以为甲方提供专业的理财服务。
双方本着公平、公正、互利共赢的原则，经过友好协商，达成以下理财协议：一、协议目的甲方委托乙方进行理财投资，实现资产增值。
乙方愿意接受甲方的委托并按照本协议约定，提供专业的理财服务。
二、理财资金及服务内容1. 甲方理财资金金额：人民币____________元。
2. 乙方提供的理财服务内容：包括但不限于股票、基金、债券、期货等金融产品的投资及相关咨询服务。
3. 乙方有义务根据甲方的风险承受能力、投资期限和收益要求，为甲方提供专业的理财建议和策略。
三、投资期限本协议约定的理财期限为______年，自本协议生效之日起计算。
协议期满后，除非双方另有约定，本协议自动终止。
四、收益分配1. 乙方将根据甲方的投资收益情况，按照约定的比例分配收益。
2. 投资收益超过预期的部分，甲乙双方按照约定的比例共享超额收益。
3. 如发生投资损失，由甲方承担。
乙方因过错导致的损失，由乙方承担相应的赔偿责任。
五、风险控制1. 乙方在投资过程中应严格遵守风险控制原则，确保甲方的资金安全。
2. 乙方应定期向甲方报告投资情况，及时揭示投资风险。
3. 甲方应充分了解投资的风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。
六、信息披露1. 乙方应及时向甲方披露投资信息，保障甲方的知情权。
2. 乙方提供的投资信息应真实、准确、完整，不得隐瞒重要信息或提供虚假信息。
七、协议履行与终止1. 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。
银行理财代销合同模板
银行理财代销合同模板甲方：（委托人）______________________乙方：（代销机构）______________________鉴于甲方拟将其投资资金委托乙方代为理财，双方本着平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方接受甲方委托，按照甲方的风险偏好和投资目标，为甲方进行理财，提供相关服务。
1.2 乙方应当根据甲方的委托请求，制定相应的理财计划，并在甲方同意的情况下进行理财操作。
1.3 乙方应当根据甲方的需求，提供理财产品的信息资讯，并向甲方解释相应的投资风险与收益。
第二条甲方权利和义务2.1 甲方应当按照乙方的要求提供真实、正确的个人资料和财务状况，以便乙方为其选择适合的理财产品。
2.2 甲方有权根据自身的经济实力和风险承受能力，选择合适的理财产品，并根据在乙方处签订的风险揭示书等文件，确认相关投资风险。
2.3 甲方应当按照乙方的操作指引和要求，及时提供相关的手续和资料，以保证乙方能够顺利为其进行理财操作。
第三条乙方权利和义务3.1 乙方有权根据甲方的委托，为其进行理财操作，并向其提供有关理财产品的信息及投资建议。
3.2 乙方有义务对甲方的资金进行专业管理和保值增值，努力提升投资收益。
3.3 乙方有义务向甲方公开相关的理财产品信息和运作情况，接受甲方的监督和检查。
第四条佣金及费用4.1 甲方应当按照乙方约定的方式，支付相应的佣金和费用。
具体的费用标准和支付方式另行协商确定。
4.2 若有第三方对甲方提供理财服务的费用或佣金，乙方则有权收取相应的返佣，并按照实际产生的费用进行结算。
第五条保密条款5.1 双方应当保守对方之间的商业秘密，在合作期内及合作结束后均不得向任何第三方披露。
5.2 乙方在为甲方进行理财操作时，应当尽职尽责保护甲方的资金安全和隐私，承担相关的法律责任。
第六条违约责任6.1 若一方违反本合同的约定，给对方造成损失的，应当承担相应的违约责任。
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合同编号：理财产品销售服务协议理财产品管理人：理财产品销售机构：目录一、双方当事人 (2)二、本协议的目的、依据、原则和适用范围 (2)三、双方当事人的权利和义务 (4)四、销售业务安排 (8)五、销售业务资料的管理 (11)六、市场营销和客户服务 (11)七、销售服务相关费用 (12)八、禁止行为 (13)九、双方的共同承诺 (14)十、反洗钱、反恐怖融资条款 (14)十一、本协议的解除 (16)十二、保密及保管 (17)十三、违约责任 (17)十四、差错处理 (19)十五、争议的处理 (20)十六、本协议的效力 (21)十七、本协议的修改和终止 (21)十八、通知 (22)十九、不可抗力 (22)二十、其他事项 (22)一、双方当事人二、本协议的目的、依据、原则和适用范围为了明确甲乙双方在乙方为甲方管理的理财产品（以下简称“甲方理财产品”）提供销售服务业务（以下简称“销售业务”）及其相关事宜中的权利和义务，保证各项业务正常进行，保护投资人的合法权益，根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》（银监发﹝2016﹞24号）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号）（以下简称“理财新规”）、《商业银行理财子公司管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第7号）（以下简称“子公司新规”）等法律、法规、规章、监管机构要求及其他相关规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经双方友好协商签订本协议。
甲方同意乙方为甲方理财产品提供销售服务，乙方亦同意依本协议之约定且遵守法律、法规、规章、监管机构要求及其他相关规定为甲方提供销售服务。
本协议为甲乙双方针对乙方为甲方提供理财产品销售服务的合作协议，如果双方就某只理财产品达成的补充协议或细则（如有）内容与本协议相冲突，则就该只理财产品的相关事宜而言，以该补充协议或细则（如有）内容为准。
乙方提供的销售服务事项有：1.账户的开立与管理乙方提供交易账户等账户的开立与管理服务，包括但不限于交易账户等账户的开户/销户、变更信息资料和查询理财产品持有人资料等业务。
2.销售业务乙方销售业务包括理财产品的认购、申购、定期定额申购、赎回、定期定额赎回、分红、转托管、甲方理财产品间转换和非交易过户、理财产品冻结与解冻等业务以及其他新增业务。
3.客户服务客户服务的内容包括：（1）交易确认的查询；（2）提供交易确认单；（3）业务查询和咨询；（4）与理财产品销售服务相关的投诉处理；（5）配合甲方提供有关理财产品法律资料和宣传推介资料；（6）投资者适当性管理；（7）其他符合法律、法规、规章、监管机构要求、其他相关规定及双方协议约定的服务内容。
4.资料的管理乙方应建立完整的档案保管与查询系统，保管各项业务产生的所有原始凭证、记账凭证、交易记录和重要合同等书面资料与交易数据不会发生毁损、缺失或被篡改。
本协议为甲乙双方订立的关于理财产品销售服务业务的合作协议，乙方销售甲方管理的任何一只理财产品，均应适用本协议条款。
后续乙方销售甲方每一系列或每一只理财产品时均应签订具体的产品补充协议以确认销售相关事宜（包括新上产品名称、类型、业绩基准、期限、风险等级等内容），产品补充协议与本协议具有同等法律效力。
三、双方当事人的权利和义务(一)甲方的权利义务1.甲方的权利：（1）依照有关法律、法规、规章、监管机构要求其他相关规定制定理财产品的管理和交易规则以及其它规章制度，负责组织理财产品的销售和注册登记工作；（2）要求乙方严格按照相关法律、法规、规章、监管机构要求、理财产品说明书、理财产品风险揭示书、本协议约定其他相关规定办理理财产品销售服务有关事宜，对乙方的服务行为进行监督，并有权责令乙方改正其不符合本协议的行为；（3）依据法律、法规、规章、监管机构要求、本协议的约定及其他相关规定修改或终止本协议；（4）按照全国银行业理财信息登记相关要求，在本协议有效期内甲方可从乙方获取乙方销售客户的交易记录、风险承受能力评估、姓名、身份证号码等全国银行业理财信息登记机构所要求进行登记所必需的信息和资料，上述信息不得用于登记以外的其他用途；（5）因业务需求变化，甲方在进行与甲方理财产品事务有关的系统升级、调整时，甲方有权要求乙方配合系统测试，但应提前通知乙方并给乙方充足的准备时间；（6）在确保投资者得到公平对待的情况下，甲方可以按照法律、法规、规章、监管机构要求、理财产品销售文件规定及其他相关规定，综合运用设置赎回上限、延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、收取短期赎回费等方式，作为压力情景下理财产品流动性风险管理的辅助措施；（7）遇下列任一情况时，甲方提供有效证据有权书面通知乙方暂停本协议业务，乙方有过错的应当赔偿甲方由此产生的损失：a)存在欺诈行为的销售交易，如首次购买客户未执行风险测评等违规行为；b)违反反洗钱、反恐怖融资等相关法律、法规、规章监管机构要求或其他相关规定；c)违背客户意愿将代销产品与其他产品进行捆绑销售；d)其他乙方根本性违反本协议的情形。
（8）甲方有权对甲方理财产品附属的文件内容、宣传材料进行修改，乙方应根据修改后的文件和宣传材料调整甲方理财产品的投资者适当性管理、宣传报道、信息披露与保密管理等；（9）相关法律、法规、规章及其它相关规定确定的其他权利。
2.甲方的义务：（1）配备足够的专业人员从事理财产品销售、客户服务和注册登记管理，或委托其他理财产品注册登记人；（2）依法对外披露或向乙方提供理财产品说明书、理财产品销售协议、风险揭示书、用户权益须知、理财产品账单等销售文件和资料信息，并保证其真实性、完整性、合法合规性和及时性，并且与甲方向中国银保监会（或其派出机构）备案的材料一致；（3）甲方在理财产品发行/管理/销售或在履行本协议时发生违法、违规、违约、遗漏、不当陈述、重大过失或为履行本协议而致使第三方向乙方索赔，则甲方须向乙方承担直接损失赔偿责任；（4）按理财产品说明书、理财产品风险揭示书等销售文件及本协议约定受理认购、申购、赎回申请，及时、足额支付赎回、分红、退款、清盘、强赎等款项；（5）因甲方未能全部或部分履行本协议项下的义务或因甲方违反法律、法规、规章、监管机构要求或其他相关规定而给乙方造成的损失或致使第三方向乙方索赔，由甲方足额承担直接损失；（6）按理财产品说明书、理财产品风险揭示书等销售文件及本协议约定确认理财产品的交易；（7）按照本协议约定，及时足额地向乙方支付销售服务费用；（8）为乙方提供必要的业务支持，并保证甲方所提供的宣传推介材料的内容符合法律、法规、规章、监管机构要求其他相关规定；（9）保证向乙方接受和传输数据的甲方接口通畅，按照甲乙双方达成的数据传输时间约定及时、准确地向乙方传输账户和交易确认的数据；（10）对于理财产品在乙方渠道销售的销售额度在双方约定的额度范围内的交易申请，未发生法律、法规、规章、监管机构要求及产品说明书等销售文件规定的情形的，不得无故确认失败或部分确认；（11）依据《中华人民共和国反洗钱法》及其配套的反洗钱、反恐怖融资规定的要求履行作为理财产品管理人应履行的各项法定义务；（12）采取有效手段和方式，保障理财产品注册登记业务的正常、高效进行，及时、准确地向乙方传输账户和交易确认数据，并为理财产品份额持有人提供优质的客户服务，如遇异常情况，应及时通知乙方；（13）依法为投资人保守秘密，非因法定原因不得泄露投资人买卖、持有理财产品份额的信息或者其他信息，符合法律、法规、规章、监管机构要求或其他相关规定的除外；（14）安排专人或设置专门机构负责与乙方设置的专门管理本协议项下销售业务的专门机构或部门进行沟通与联络；（15）甲方有义务配合乙方进行代销业务管理系统的接入、投产变更系统测试和应急演练等活动；（16）配合乙方处理客诉相关问题；（17）甲方不得利用其通过乙方代销甲方产品所获得的客户资料或类似优势，对该类客户进行任何形式的主动性营销，使其转化为甲方的直销客户或其他代销渠道的客户。
（18）甲方不得针对性地对乙方代销推介的客户宣传甲方直销或代销产品，及其他代销渠道的销售优势。
（19）相关法律、法规、规章及其它相关规定确定的其它义务。
(二)乙方的权利义务1.乙方的权利：（1）依据法律、法规、规章、监管机构要求、其他相关规定和本协议约定，从事甲方理财产品的销售服务活动；（2）依照本协议，根据业务需求制定所需的管理制度，全面、如实、客观地反映理财产品重要特征，所使用的语言表述必须合法、合规、真实、准确和清晰；（3）有权向客户反映市场变化、净值变化等信息，提供客观的理财建议；（4）有权自主选择销售甲方理财产品以外的其他理财产品；（5）乙方可在不违反法律、法规、规章、监管机构要求及其他相关规定，且经甲方同意的前提下确定乙方的销售策略、销售网点和渠道安排及产品展示，办理甲方理财产品销售业务；未经甲方同意，乙方不得通过违反法律、法规、规章或监管机构要求及其他相关规定的导流方式进行销售或代销，如产生相关法律责任由乙方自行承担。
（6）遇下列任一情况时，乙方提供有效证据有权书面通知甲方暂停本协议业务，甲方有过错的应当赔偿乙方由此产生的损失：a)甲方发行/管理/销售存在违法违规行为，或甲方管理的理财产品因亏损等原因导致风险发生；b)甲方违反反洗钱、反恐怖融资等相关法律、法规、规章、监管机构要求或其他相关规定；c)甲方对乙方代销甲方产品所获得的客户进行主动性营销，宣传甲方直销或代销产品，使其转化为甲方的直销客户或其他代销渠道的客户；d)其他甲方实质性违反本协议的情形。
（7）有权将非产品销售原因导致的客诉移交甲方处理。
（8）享有法律、法规、规章其它相关规定及本协议确定的其他权利。
2.乙方的义务：（1）应保证其在履行本协议过程中占有、控制的理财产品资产或理财产品份额持有人的资产与乙方自身资产相互独立，分别设账，分别管理；（2）向理财产品投资者按照当时有效的、已公开披露的信息客观介绍甲方理财产品及其有关业务办理程序，按照相关法律、法规、规章、监管机构要求及其他相关规定从事理财产品销售活动；（3）保证向甲方接收和传输数据的乙方接口畅通，应按照甲乙双方达成的数据传输时间约定及时、准确地向甲方提供投资者申请数据；（4）配合甲方在中国银行业理财信息登记中心相关登记工作中所需的信息采集；（5）乙方对于因提供销售服务而向投资者收取的费用须遵守本协议及法律、法规、规章、监管机构要求及其他相关规定；（6）依据《中华人民共和国反洗钱法》及其配套的反洗钱、反恐怖融资规定的各项要求履行法定义务；（7）安排专人或设置专门机构负责与甲方设置的专门管理本协议项下销售业务的专门机构或者部门进行沟通与联络；（8）在甲方无过错的前提下，由于乙方过错造成在履行本协议时发生遗漏、不当陈述、过失或为履行本协议而致使第三方向甲方索赔，则乙方须向甲方承担直接损失的赔偿责任；（9）乙方应当按照其销售的甲方理财产品的风险特征向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者投资购买与其风险承受能力不相符的理财产品，乙方应对投资者适当性负责；（10）因乙方未能全部或部分履行本协议项下的义务或因乙方违反法律、法规、规章、监管机构要求或其他相关规定而给甲方造成的损失或致使第三方向甲方索赔，由乙方足额承担直接损失；（11）根据相关法律、法规、规章、监管机构要求及其他相关规定，建立和健全必要的业务制度，包括内部控制制度、反洗钱制度、反恐怖融资制度、理财产品销售适用性管理制度等；（12）按有关法律、法规、规章、监管机构要求及其他相关规定，及时、充分披露理财产品相关信息，且不早于甲方进行披露；（13）本协议约定及相关法律、法规、规章及其他相关规定确定的其他义务。