2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
1.货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。

A.每份基金收益、7日年化收益率
B.每万份基金收益、3日年化收益率
C.每万份基金收益、7日年化收益率
D.每份基金收益、3日年化收益率
答案:C
2.基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序
与控制措施而形成的系统。

A.外部控制
B.系统控制
C.过程控制
D.内部控制
答案:D
3.基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人
网站上披露年度报告全文。

A.30
B.60
C.90
D.180
答案:C
4.国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。

A.股票保险策略
B.债券保险策略
C.固定比例投资组合保险策略
D.差值保险策略
答案:C
5.基金公司信息披露的（）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式
上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。

A.准确性
B.完整性
C.及时性
D.客观性
答案:A
6.基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。

Ⅰ．执行基金投资人身份认证
程序Ⅱ．检查基金投资人的投资资格Ⅲ．了解基金投资人的投资意向
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:B
7.基金经理任职应当具备的条件包括（）。

A.取得基金从业资格
B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有1年以上证券投资管理经历
D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案:A
8.基金管理人应当在基金（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

A.季度报告和半年度报告
B.半年度报告和年度报告
C.季度报告和年度报告
D.月度报告和年度报告
答案:B
9.目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。

Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.商业银行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
10.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.3
B.12
C.6
D.24
答案:C
11.基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。

A.真实性原则
B.规范性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
答案:A
12.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（）。

A.消极型
B.保守型
C.稳健型
D.积极型
答案:A
13.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续。

A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
答案:C
14.基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（）。

Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
15.基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。

Ⅰ.服务对象Ⅱ.服务内容Ⅲ.服务程序Ⅳ.服务目的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
16.基金客户服务具有的特点包括（）。

Ⅰ.专业性Ⅱ.规范性Ⅲ.持续性Ⅳ.谨慎性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
17.基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.中国证监会
B.中国保监会
C.中国银监会
D.中国人民银行
答案:A
18.基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。

A.及时性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
答案:A
19.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1
B.100
C.10
D.1000
答案:B
20.基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金注册登记机构
D.基金管理人
答案:A
21.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。

A.3
B.6
C.12
D.36
答案:A
22.常见的客户服务内容不包括（）。

A.基金账户信息查询
B.基金信息查询
C.基金管理公司信息查询
D.基金投资者个人信息查询
答案:D
23.对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A.15
B.20
C.5
D.10
答案:C
24.关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。

A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人
B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人
C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人?
D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人
答案:A
25.（）是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则
B.隔离性原则
C.独立性原则
D.分离性原则
答案:C
26.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

A.能有效防止信息滥用
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于投资者的价值判断
D.有利于提高基金市场活跃度
27.关于债券基金的分类，说法错误的是（）。

A.可根据收益率高低分类
B.可根据债券到期日分类
C.可根据债券发行者分类
D.可根据债券信用等级分类
答案:A
28.对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+10
答案:D
29.（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.国务院
答案:A
30.关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（）。

A.基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
B.基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
C.基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
D.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平答案:A
31.股票的收益比债券高，是因为股票面临的（）比债券大得多。

A.税收
B.期限
C.风险
D.利率
答案:C
32.避险策略基金应将大部分资金投资于（）。

A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
答案:D
33.QD、II基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。

A.相同，不同
B.不同，基本相同
C.类似，基本相同
D.不同，类似
34.（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A.1999年12月1日
B.2002年2月1日
C.2001年9月1日
D.2005年3月1日
答案:B
35.关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

A.公司会计与基金会计不能同时兼任
B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现
C.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立
D.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体
答案:B
36.关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。

A.被基金份额持有人大会解任
B.被依法取消基金托管资格
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.所托管基金出现违规情形
答案:D
37.（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A.商业秘密
B.客户资料
C.内幕信息
D.绝密文件
答案:A
38.（）是正当竞争的基础。

A.公平竞争
B.合法竞争
C.有序竞争
D.公开竞争
答案:B
39.（）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。

A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金定期公告
答案:B
40.封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。

A.0.0001
B.0.01
C.0.001
D.0.1
答案:C
41.关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。

A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险
B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性
D.每一交易日股票基金只有1个价格
答案:C
42.关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。

A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资
B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用
C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续
D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
答案:B
43.根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

A.信息披露制度
B.管理日志
C.投资管理制度
D.信息技术管理制度
答案:B
44.ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。

A.5%
B.15%
C.10%
D.20%
答案:C
45.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投
资者标准不符的是（）。

A.净资产3000万元的某单位
B.持有500万元金融资产，最近3年个人年均收入10万元的李某
C.持有250万元金融资产，最近3年个人年均收入35万元的孙某
D.持有150万元金融资产，最近3年个人年均收入60万元的张某
答案:C
46.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当
事先经（）检查。

A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
答案:B
47.（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的
风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售谨慎性
B.基金销售合规性
C.基金销售适用性
D.基金销售审慎性
答案:C
48.（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风
险进行评估和报告。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.准确性原则
答案:B
49.公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（）。

A.按照规定开发新客户
B.参与任何操纵市场的行为
C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券
交易或与此有关的信息
答案:A
50.（）是市场经济的核心机制。

A.竞争
B.教育
C.道德
D.家庭背景
答案:A
51.关于基金认购费，以下表述错误的是（）。

A.后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减
B.认购金额产生的利息需收取认购费
C.后端收费模式在认购时不收取认购费
D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率
答案:B
52.ETF基金T日现金差额相关内容应在（）日的申购、赎回清单中公告。

A.T+2
B.T-1
C.T
D.T+1
答案:D
53.当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
答案:C
54.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循（）原
则进行披露。

A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.重要性
答案:D
55.（）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。

A.合规检查
B.合规审核
C.合规培训
D.合规投诉处理
答案:B
56.根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。

A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金
B.主动型基金和被动型基金
C.公司型基金和契约型基金
D.在岸基金和离岸基金
答案:A
57.发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持有期限不少于（）。

A.1000万；1年
B.1000万；3年
C.2000万；2年
D.2000万；3年
答案:B
58.关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。

A.不同基金账簿记录应当相互独立
B.不同基金的名册登记应当独立
C.对所管理的基金应当建立核算
D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
答案:D
59.关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（）。

A.对申购和赎回的限制不同
B.二级市场的净值报价频率相同
C.申购、赎回的标的不同
D.申购、赎回的场所不同
答案:B
60.基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（）。

A.分配权
B.决策权
C.表决权
D.认购权
答案:A
61.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（）。

A.不正当竞争
B.公平合法有序竞争
C.内幕交易和操纵市场
D.欺诈客户
答案:B
62.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包
括（）。

A.<p style="white-space: normal
B.">重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者
等行为</p><p style="white-space: normal
C."><br/></p>
D.<p style="white-space: normal
E.">建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门</p><p
style="white-space: normal
F."><br/></p>
G.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交
易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
H.建立有效的投资流程和投资授权制度
答案:B
63.基金管理人的前台部门不包括（）。

A.行政前台
B.财务部门
C.投资部门
D.研究部门
答案:B
64.根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基
金产品至少分为（）五个等级。

A.R1、R2、R3、R4和R5
B.B1、B2、B3、B4和B5
C.C1、C2、C3、C4和C5
D.A1、B2、C3、D4和C5
答案:A
65.关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，说法正确的是（）。

A.推动股指持续上升
B.有利于推动市场价值判断体系的形成
C.有利于维护非流通股股东利益
D.有助于形成以个人投资者为主的投资
答案:B
66.关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。

A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
答案:A
67.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（）。

A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求
B.了解客户的投资需求和投资目标
C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金
D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金
答案:C
68.基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3
答案:A
69.基金管理人前台部门的目标是（）。

A.利润最大化
B.消费者剩余最大化
C.客户满意度最大化
D.保障公司为客户提供服务的持续性
答案:C
70.基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（）备案。

A.行业协会
B.银监局
C.保监局
D.证监局
答案:D
71.关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。

A.可以根据申购金额不同分段设置费率
B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
答案:B
72.基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

A.督察长和秘书处
B.独立董事和独立的检查稽核部门
C.监事会和办公室
D.督察长和独立的监察稽核部门
答案:D
73.关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.道德和法律的调整范围没有交叉关系
B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律
C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利
答案:A
74.基金市场营销的特殊性包括（）。

A.稳定性、周期性、安全性
B.服务性、持续性、成长性
C.阶段性、全面性、可控性
D.专业性、规范性、适用性
答案:D
75.负责基金销售业务的管理人员应（）。

A.取得基金从业资格
B.具有大学本科以上学历
C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.有相关的基金从业经验
答案:A
76.基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列
（）不属于这些制度。

A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
答案:C
77.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1
B.5
C.3
D.10
答案:C
78.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是
（）。

A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验
B.中小投资者对个股研究有较大的局限性
C.投资基金相比投资股票会有较高的收益
D.基金由专业投资机构进行管理和运作
答案:C
79.（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A.投资者服务
B.投资者教育
C.投资者警告
D.投资者风险提示
答案:B
80.从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。

A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的自律监管
D.基金的后台管理
81.（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

A.基金份额登记机构和基金销售机构
B.基金管理人和基金托管人
C.基金投资顾问机构和基金销售机构
D.基金投资人和基金托管人
答案:B
82.按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。

A.成长型股票基金
B.国内股票基金
C.国外股票基金
D.全球股票基金
答案:A
83.《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。

A.只能由销售机构办理
B.只能由基金管理人办理
C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
答案:C
84.对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。

A.30日；3个月
B.20日；6个月
C.20个工作日；6个月
D.20个工作日；3个月
答案:C
85.2013年1月, A基金公司宣传新推出的B基金产品。

3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部i ]报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基过往业绩但是未注明数据的出处。

对此案例的评析，下列说法错误的是
A.基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书
B.基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C.A基金公司刊登的业绩引
D.用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
E.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处
答案:D
86.（）是基金业协会的执行机构。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监事会
答案:B
87.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

B.客观性
C.协调性
D.独立性
答案:A
88.XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

A.非结构化
B.结构化
C.抽象化
D.复杂化
答案:A
89.基金反映的是一种（）。

A.债权关系
B.债务关系
C.信托关系
D.所有权关系
答案:C
90.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.岗位职业道德教育
B.政府监管机构监督
C.岗前职业道德教育
D.社会各界监督
答案:C
91.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.真实性、准确性和实用性
B.及时性、真实性和效益性
C.规范性、完整性和及时性
D.真实性、准确性和完整性
答案:D
92.合规风险的主要种类不包括（）。

A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
答案:B
93.对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）。

Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
94.基金产品风险评价的依据主要有（）。

Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投
资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历
史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
95.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。

A.基金研究分析人员
B.从事基金理财业务咨询的人员
C.销售机构的管理人员
D.总部从事基金宣传推介的人员
答案:C
96.基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对申购或赎回的登记时间进行调整，并
最迟于开始前()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.4
B.3
C.6
D.7
答案:B
97.基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。

A.3
B.2
C.4
D.1
答案:A
98.基金监管的首要目标是保护（）的利益。

A.基金当事人
B.基金行业
C.基金投资人
D.基金管理人
答案:C
99.基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及
合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.合规与风险管理委员会
B.职工代表大会
C.总经理
D.监事会
答案:A
100.基金管理人的后台部门包括（）。

Ⅰ.行政管理Ⅱ.人事部Ⅲ.信息技术Ⅳ.市场营销
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C。