2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高
分通关题库A4可打印版
单选题（共50题）
1、（）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。

A.2011
B.2012
C.2013
D.2014
【答案】 C
2、全国银行间市场买断式回购以（）。

A.净价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.全价交易、全价结算
D.全价交易，净价结算
【答案】 A
3、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。

A.公司经营所在地中国证监会派出机构
B.公司注册地中国证监会派出机构
C.香港证券及期货事务监察委员会
D.以上内容都要报告
【答案】 A
4、（）是基金分红采用的最普遍的形式。

A.直接分配基金份额
B.固定红利
C.分红再投资
D.现金分红
【答案】 D
5、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票换手率=（期间股票交易量2）期间基金平均资产净值，如果一只股票基金的年周转率为（），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

A.20%
B.50%
C.100%
D.80%
【答案】 C
6、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）增值税。

A.免征
B.不征收
C.征收
D.减征
【答案】 A
7、（）是最大的大宗商品管理公司
A.贝莱德
B.高盛公司
C.麦格理集团
D.世邦魏里仕全球投资集团
【答案】 A
8、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。

其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势
B.中期趋势
C.短期趋势
D.中期趋势和短期趋势
【答案】 A
9、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率（7天）
C.1年期定期存款利率
D.3年期定期存款利率
【答案】 D
10、大宗商品的投资方式不包括（）。

A.购买大宗商品实物
B.购买资源
C.购买大宗商品相关债券
D.投资大宗商品衍生工具
【答案】 C
11、下列关于投资者的说法错误的是（）。

A.投资者主要有个人与机构两种类型
B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者
C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限
D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也更强
【答案】 D
12、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元。

则应计入非流动负债的金额为( )亿元。

A.80
B.120
C.140
D.180
【答案】 A
13、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。

A.兼收并购
B.权证的行权
C.再融资
D.权益投资
【答案】 D
14、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。

A.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
B.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上
C.GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率
D.GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接
【答案】 D
15、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。

A.8.00％
B.3.05％
C.3.50％
D.2.50％
【答案】 C
16、下列关于指数基金的说法，不正确的是（）。

A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B.指数基金能达到分散风险的目的
C.跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度
D.ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险
【答案】 D
17、公司债券的发行主体是（）。

A.有限责任公司
B.股份公司
C.集体所有制公司
D.混合所有制公司
【答案】 B
18、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率( )。

A.无法判断
B.较低
C.没有差异
D.较高
【答案】 B
19、下列属于商业票据特点的是（）。

A.利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高
B.利率较高
C.只有二级市场，没有明确的一级市场
D.面额较小
【答案】 A
20、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.90％
B.80％
C.50％
D.20％
【答案】 A
21、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是（）
A.专门委员会
B.总经理为首的经营管理层
C.理事会
D.会员大会
【答案】 C
22、在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（）
A.受质方
B.逆回购方
C.反售方
D.正回购方
【答案】 D
23、关于均值方差法的假设，下列说法错误的是（）
A.均值方差法假设是投资者是厌恶风险的
B.均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的
C.均值方差法假设投资者仅依据资产的预期收益率和方差来选择投资组合,即在风险一定的情况下，投资者希望预期收益率最高
D.均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险
【答案】 B
24、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易，买入X股票1000股，每股10元，卖出X股票400股，每股15元，买入Y股票300股，每股10元。

假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。

A.三笔交易实行净额结算，应付资金7000元，应收X股票600股，应收Y股票300股
B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金13000元，应收X股票1000股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400股
C.三笔交易实行全额结算，应付资金10000元，应收X股票1000股，应收资金6000元，应付X股票400股，应付资金3000元，应收Y股票300股
D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金4000元，应收X股票600股；应付资金3000元，应收Y股票300股
【答案】 D
25、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】 B
26、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。

A.泰国证券交易所
B.吉隆坡证券交易所
C.河内证券交易所
D.新加坡证券交易所
【答案】 D
27、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。

A.固定投资
B.传统投资
C.另类投资
D.额外投资
【答案】 C
28、P公司2014年报表显示，当年P公司经营活动产生的现金流量为5亿元，投资活动产生的现金流量为-8亿元，筹资活动产生的现金流量为2亿元，则下列说法正确的是（）。

A.P公司2014年现金净流出1亿元
B.P公司资产负债表中的现金科目在2014年减少1亿元
C.P公司股东权益中盈余公积科目在2014年减少1亿元
D.P公司2014年亏损8亿元
【答案】 A
29、关于利润表，以下表述错误的是（）。

A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润
B.利润表分析用于评价企业的经营绩效
C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润
D.利润表表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因
【答案】 A
30、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。

A.资本利得
B.红利
C.股息
D.利差
【答案】 A
31、下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（）。

A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效
B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息
C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等
D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的
【答案】 D
32、甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10%，净利润增长8%，总资产增加12%，总负债增加9%，则2015年与2014年相比，下列描述错误的是（）。

A.净资产收益率提高
B.总资产周转率降低
C.资产收益率降低
D.销售利润率降低
【答案】 A
33、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括( )。

A.投资者的年龄
B.资产负债状况
C.财务变动状况
D.投资者受教育情况
【答案】 D
34、美国纳斯达克市场采用交易制度。

（）
A.多元做市商
B.特定做疏
C.指定做市商
D.单一市商
【答案】 A
35、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（）
A.上海期货交易所
B.深圳黄金交易所
C.深圳期货交易所
D.上海证券交易所
【答案】 A
36、下列不属于货币政策的工具的是（）。

A.公开市场操作
B.通货膨胀的抑制
C.利率水平的调节
D.存款准备金的调节
【答案】 B
37、关于收益率曲线的说法正确的是（）。

A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标
B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
C.收益率曲线一般向下倾斜
D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。

【答案】 B
38、关于存托凭证，以下表述中错误的是（）。

A.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险
B.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力
C.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证
D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
【答案】 C
39、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（）作为标准交割等级。

A.按期货合约规定的标准质量等级
B.不需要任何标准品
C.标准品较小的质量等级
D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级
【答案】 D
40、下列不属于能源类大宗商品的是（）
A.原油
B.汽油
C.钢铁
D.甲醇
【答案】 C
41、以下关于认股权证价值的公式，正确的是（）
A.认股权证价值=Max{普通股市价，行权价格}*行权比例
B.认股权证价值={普通股市价-行权价格}/行权比例
C.认股权证价值=认股权证内在价值+认股权证时间价值
D.认股权证价值=Max{(普通股市价-行权价格）x行权比例，0}
【答案】 C
42、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。

A.市盈率模型
B.企业价值倍数
C.经济附加值模型
D.市销率模型
【答案】 C
43、下列关于政府债券的说法错误的是（）。

A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的债券
B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
C.国债是财政部代表中央政府发行的债券
D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证
【答案】 D
44、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。

融资年利率为8.6%。

假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。

A.0.157
B.17.85
C.0.1
D.0.114
【答案】 B
45、（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.投资决策委员会
【答案】 C
46、假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1．4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（）
A.38.98%
B.48.98%
C.105.42%
D.205.42%
【答案】 A
47、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括( )。

A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
【答案】 D
48、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。

A.二次出售
B.首次公开发行
C.管理层回购
D.买壳上市或借壳上市
【答案】 B
49、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。

A.100；180
B.120；180
C.120；240
D.100；240
【答案】 C
50、目前，我国A股印花税的税率为（）。

A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
【答案】 A。