浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析摘要
随着我国行政管理体制改革的扩展和深化,政府绩效考核作为行政管理制
度创新和有效管理工具,越来越受到重视。

浙江某地方政府机关负责所辖区域的职责范围内的行政执法工作。

其绩效考核工作具体考核方案采取被考核部门自评、牵头部门审核、集中评定等方式,
即在被考核部门自评和陈述工作的基础上,由绩效管理考核领导小组成员按履
行职责情况、内部管理情况、工作创新情况和其他工作情况等四项内容进行评
定。

最后由牵头部门汇总评定结果,按得分高低排序。

且绩效考核结果将与奖
金挂钩。

该考核方案经2 年多的模拟实施、分析、调整等探索实践,绩效考核逐渐趋于成熟完善。

该政府机关通过季度绩效管理考核,进一步提高了管理水平, 树立了创新意识,提高了工作质量,提升了干部队伍综合素质。

同时理顺了部门间职责,加强了部门间的沟通协调,为机关接下来的内部机构改革奠定了基
础。

通过对该政府机关绩效考核案例的分析,可以看出机关绩效考核中的重点
和难点是绩效考核中“绩效标准”的确定。

不能把什么东西都纳入到绩效考核
的范围,必须有选择,有重点,有导向。

绩效标准核心是必须与政府或部门的职能使命、职责任务相联系。

同时也可以发现外部对政府绩效的考核还处于空
白,应积极探索如何为开展外部对政府绩效考核创造条件和制定相关制度的问
题。

关键词:绩效考核;政府机关;部门
1 浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
Abstract
Along with the expansion and deepening of our country administrative reform,
government’s p erformance assessment, as a creative and effective management tool
for the administrative management system, which becomes more and more attentionA local government in Zhejiang is responsible for administration of the region
under its jurisdiction within the purview of the administrative law enforcement. Their
performance assessment adopts the examination department self-assessment, the lead
department audit, concentrated assessment, etcBased on the examination
department self-assessment and mention, leadership team members assess it
according to four elements of performing their duties, internal management, creative
work and other working conditions. Gathering to the final assessment results by the
lead department, sort by score level. And performance assessment results will be
linked with the prizeThe assessment scheme has been explored and practiced as simulated
implementation, analysis and adjustment more than two
years, the performance
assessment is improving gradually mature. The government raised the management
level further, established a sense of innovation, improved quality of work and
enhanced the overall quality of cadres through the quarterly performance assessmentAt the same time, the government rationalized the
responsibilities between
departments, strengthened communication and coordination between departments,
and laid foundation for the organization next internal institution reformAfter analysis to the case of performance assessment of the government, we can
see the important and difficult in the government performance assessment which is to
determine “performance standards”. We can not put everything into the scope of
performance assessment, there must be selective, focused and directed. The core of
performance standards must contact with the government or department mission,
responsibilities and tasks. We also can find the external government performance
2 浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
assessment is still in the blank, we should actively explore how to create the
conditions and formulate system for developing external government performance
assessment
Key words: Performance Assessment; Government; Department 3 浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析目录
第1 章前言. 1
1.1 课题制定1
1.2 研究的目的及意义 2
1.2.1 研究目的. 2
1.2.2 理论意义. 2
1.2.3 实际意义. 3
1.3 研究思路3
1.3.1 研究内容. 3
1.3.2 研究框架. 3
1.4 研究方法6
1.4.1 文献检索法6
1.4.2 案例研究法6
1.4.3 归纳研究法6
第2 章理论基础 7
2.1 相关概念7
2.1.1 政府机关. 7
2.1.2 绩效7
2.1.3 绩效考核. 7
2.1.4 关键绩效指标法. 8
2.1.5 团队与团队绩效. 8
2.2 文献述评8
2.2.1 国外政府绩效考核研究的基本层面 8
2.2.2 国外政府绩效考核研究特点12
2.2.3 国内学者政府绩效考核研究12
2.2.4 我国绩效考核研究中的不足15
1 浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
第3 章浙江某地方政府机关相关背景16
3.1 机构职责. 16
3.2 业务情况. 17
3.3 人力资源情况 17
第4 章浙江某地方政府机关部门绩效考核. 18 4.1 未开展部门绩效考核前情况 18
4.1.1 机构设置状况18
4.1.2 存在问题 18
4.1.3 问题分析 19
4.2 第一阶段绩效考核情况. 19
4.2.1绩效考核方案19
4.2.2 绩效考核过程分析. 19
4.2.3 上述考核方案的优点和不足23
4.2.4考核结果的反馈及应用 24
4.3 第二阶段绩效考核情况. 25
4.3.1 绩效考核方案25
4.3.2 绩效考核过程分析. 25
4.3.3 部门绩效考核成效. 27
4.3.4 该考核方案的优点和不足. 27
第5 章基于上述案例的分析结论和本文的不足 28
5.1 分析结论. 28
5.2 本文的不足之处. 30
附录31
附录1 绩效考核方案1(主要部分)31
附录2 绩效考核方案2(主要部分)35
参考文献 41
致谢43
2
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
第1章前言
1.1 课题制定
政府绩效,在西方也被称为“公共生产力”、“公共组织绩效”、“政
府业绩”等,其字面意义是指政府所做的成绩和所获得的效益的意思,但其内涵非常丰富,既包括政府“产出”的绩效,即政府提供公共服务和进行社会管理的绩效表现;又包括政府“过程”的绩效,即政府在行使职能过程中的绩效表现。

政府绩效还可分为组织绩效和个人绩效,组织绩效包括一级政府的整体绩效、政府职能部门绩效和单位团队绩效。

现代政府管理的核心问题是提高绩效。

要提高绩效,必须首先了解和
考核现有绩效水平,要应用科学的方法、标准和程序,对政府及其部门的
业绩、成就和实际工作做出尽可能准确的评价,在此基础上对政府绩效进行改善和提高。

政府绩效考核是以提高政府公共管理和公共服务能力而采取的以公共
责任和顾客至上为理念的政府改革策略,是持续改进和提高政府部门绩效的新的管理理念和方法,是当今许多国家实施政府再造、落实政府责任、改进政府管理、提高政府效能、改善政府形象的一个行之有效的工具。

随着我国行政体制改革的不断深化,政府绩效考核作为行政管理制度
创新和有效管理工具,越来越受到重视。

认真研究、制订全面科学的政府绩效考核体系,构建以正确政绩观为导向的绩效管理模式,是在政府行政
管理中贯彻落实科学发展观的需要。

政府绩效考核是整个政府管理创新的一部分,关系到政府职能和运行机制转变,有利于提升政府管理能力,提
升管理水平,提高政府效能;政府绩效考核是政府绩效管理的核心,对于
深化干部人事制度改革和加强党风、政风建设,对于弘扬求真务实精神和密切“党群”、“干群”关系意义重大;政府绩效考核有助于法
治政府、
责任政府、服务政府、效能政府的建设,进一步提高政府的行政能力,为
经济社会发展注入新的活力和持久动力。

温家宝总理多次指出: “绩效评估是引导政府及其工作人员树立正确导向、尽职尽责做好各项工作的一项重
1
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
1
要制度。

”“抓紧建立政府绩效评价制度。

认真研究、制订全面科学的政府绩效考核体系,构建以正确政绩观为导向的绩效管理模式,是在政府行
2
政管理中贯彻落实科学发展观的需要,是新一轮行政体制改革的抓手。

”
有鉴于此,本文以浙江某地方政府机关绩效考核案例为例,选取政府机关绩效考核,特别是组织绩效中的职能部门绩效考核作为研究课题,就
是试图通过对这方面的研究,来为当前正在进行的政府管理体制改革提供一些有益的思路、方法与建议。

1.2 研究的目的及意义
1.2.1 研究目的
本文将在综合分析政府绩效管理现状和绩效考核体系的基础上,对政
府机关组织绩效考核进行深入研究,并借助实例分析的方法,对政府机关
绩效考核进行分析。

然后把绩效考核理论与政府机关的绩效考核的实践相结合,力图找出政府机关绩效考核中存在的问题,并提出合理化的对策,
为政府机关进一步深化绩效管理体制改革提供理论借鉴、现实依
据和可操作的方案。

本文的研究,其意义可以从以下方面来体现。

1.2.2 理论意义
1、将绩效考核理论研究具体化到政府机关绩效管理领域。

本课题主要
是从组织行为学、管理学、经济学等多学科角度着眼,以人力资源绩效管理理论和绩效考核理论为指导,以浙江某地方政府机关为调研对象,研究
此类政府机关的绩效考核机制,以求在绩效管理理论的应用领域有所创新。

2、将关键绩效指标法和团队绩效考核技术结合研究现实绩效考核问
题,进一步丰富绩效考核技术理论。

本课题将实例与理论相结合,把理论
绩效考核技术应用于政府机关绩效考核问题,希望为政府机关科学进行绩效管理提供依据和智力支持,同时,能对今后政府机关管理体制改革提供
1
2006年9月,加强政府自身建设推进政府管理创新电视电话会议,温家宝2
2007年2月,国务院廉政工作会议,温家宝
2
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
理论参考和借鉴方法。

1.2.3 实际意义
1、有利于深化干部人事制度改革。

现代绩效考核,将使政府的绩效评
价建立在科学的理论和方法基础上,并以量化的直观形式表现出来,将组
织考核与个人,特别是部门领导人的业绩考核结合起来,开辟了机关
工作
人员考核的新途径,为科学的政绩考核奠定基础。

2、有利于进一步开展组织机构改革。

职责不明、权限不清是造成体制
摩擦的重要原因,也是影响政府效率的重要原因。

绩效考核为科学地界定政府各部门的职权范围提供了依据,有助于合理确定组织机构,从而优化
政府组织结构、理顺部门职责关系、强化落实部门责任。

3、通过本文的研究,通过具体案例分析,力求给出政府机关绩效考核机制运行效率的建议和措施,使得政府机关绩效考核机制能够运行得更加
稳定和有效。

1.3 研究思路
1.3.1 研究内容
政府机关由于受到体制、机制等方面原因的限制,绩效考核问题历来
是比较头痛的问题,如何有针对性地、有效地的进行考核,同时,又能适
应政府机关的这种特殊性,是笔者此次研究工作的重点。

本文主要从笔者所在的浙江某地方政府机关入手,主要通过采取实证研究与查阅文献研究相结合的方法加以研究。

在实证研究部分主要是以浙江某地方政府机关作为一个调查样本,通过调查、访谈等形式来了解政府机关绩效考核现状, 并从中找出问题所在,继而寻找相应的绩效考核的对策和方法以供决策参考
1.3.2 研究框架
本文遵循提出问题、分析问题、解决问题的思路。

首先回顾了绩效与
绩效考核的相关理论,并对其国内外研究论著进行评述。

然后,以浙江某3
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
地方政府机关作为研究样本,采用调查、访谈以及文献研究的方法,分析该政府机关在绩效考核方面存在的亮点和问题,再根据以上的分析,提出了改善绩效考核现状的对策及建议。

本文的主要框架如下图所示: 4
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析前言
课题制定研究的目的及意义研究思路研究方法
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理论基础
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
1.4 研究方法
1.4.1 文献检索法
文献研究方法是本文采用的比较重要的一种方法。

在研究过程中,笔
者通过查阅大量的文献资料,对涉及绩效考核与绩效考核的研究文献进行大量的检索研究,对相关理论和国内外学者在本领域的研究成果和不足之处有了深刻的认识,并在此基础上进行了创造性的研究。

1.4.2 案例研究法
本文在对政府机关组织特性、绩效管理特点和绩效考核特征研究基础上,研究政府机关的绩效考核模型,并结合某一政府机关案例,对综合绩效考核模型进行了进一步验证和应用。

1.4.3 归纳研究法
归纳的方法就是通过观察客观事实,把这些事实加以分类,然后考察它们之间的因果关系,从而得出结论。

本文将对某地方政府机关现有的绩效考核的手段和措施进行研究,并最终得出该类政府机关绩效考核机制的优缺点。

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浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
第2章理论基础
2.1 相关概念
2.1.1 政府机关
政府机关是指依法行使国家权力、组织和管理公共事务的机构,负责
组织和管理所辖行政区域内的政治、经济、文化等各种行政事务。

2.1.2 绩效
绩效是一个组织不得不关注的话题,但时至今日,人们对于“绩效”
这一概念的认识仍然存在分歧。

就像 Bates 和 Holton(1995)指出那样, “绩效是一个多维建构,观察和测量的角度不同,其结果也会不同”。

目前对绩效的界定主要有三种观点:一种观点认为绩效是结果;另一种观点认
为绩效是行为;还有一种观点不再认为绩效是对历史的反应,而是强调员
工潜能与绩效的关系,关注员工素质,关注未来发展。

在政府部门,将绩效界定为“结果+过程”是有实际意义的,不仅看
做了什么,也看是怎么做的,不仅取决于做事的结果,还取决于做这件事
所拥有的行为或素质。

绩效是可以衡量和控制的,一旦我们对绩效指标及绩效标准进行了确认,我们就可以通过对绩效的考核与管理来对绩效的形成过程和绩效的最终结果进行控制和改进。

2.1.3 绩效考核
绩效考核是指考评主体对照工作目标或绩效标准,采用科学的考评方
法,评定员工的工作任务完成情况,员工的工作职责履行程度和员工的发
展情况,并且将评定结果反馈给员工的过程。

绩效考核只是手段不是目的, 绩效考核必须和政府的日常管理结合起来才能成为一种有效的管理工具, 7
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
也就是说,绩效考核必须融入到政府的绩效管理过程中。

考核的目的是为了促进和改善管理,实现组织目标。

通过定期的考核,及时掌握所预期绩效中存在的问题,通过分析原因,加强沟通反馈,提出改进措施,以
预期的绩效目标。

要有效地使用考核结果与绩效信息来改进工作,使得考核不仅与被考核单位的利益紧密相关,而且对被考核单位的实际工作可以进行有效的指导。

当前,要突出加强绩效考核结果的反馈和应用,积极地把激励和惩罚有机地结合起来,以激发被考核单位的积极性,使得考核成为一种学习的动力,成为一种激励的因素。

2.1.4 关键绩效指标法
关键绩效指标KPI是用于考核和管理被考核者绩效的可量化的或可
行为化的标准体系,它能体现对组织战略目标有增值作用的绩效指标,是连接个体绩效与组织战略目标的一个桥梁。

通过在关键绩效指标上达成的承诺,员工与管理人员就可以进行工作期望、工作表现和未来发展等方面的沟通。

2.1.5 团队与团队绩效
团队是指由两个以上具备互补知识与技能的人所组成的、具有共同目
标和具体的、可衡量的绩效目标的群体,团队成员为达到共同的团队目标相互负责、彼此依赖。

团队绩效的考核,不仅要对团队的绩效目标进行考核,还要对团队成员的工作表现及团队绩效对组织目标实现的贡献进行考核。

2.2 文献述评
2.2.1 国外政府绩效考核研究的基本层面
梳理国外研究文献,可以发现,国外的政府绩效考核研究起步比较早, 历史也较久远,取得的著述成果相应较多,其研究主要集中在四个层面:
一、关于政府绩效考核理论内涵的研究
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浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
国外对政府绩效考核的研究,是从界定其基本内涵人手的。

那么,什么是政府绩效考核呢?肯尼斯,普尼维特Kenneth Prewitt1980认
政府绩效考核是根据管理的效率、能力、服务质量、公共责任和社会公众满意程度等方面的判断,对政府公共部门管理过程中投入、产出、中期成果和最终成果所反映的绩效进行评定和划分等级。

美国的《1993政府绩效结果法案》也对政府绩效考核做了说明,认为政府绩效考核是一种考核方式,通过客观的测量和系统的分析,确定联邦政府的项目是否达到预定目
标的程度和方式。

Harry亨利1999则给出了一个更为让人信服的定义, 他认为政府绩效考核就是基于服务或者项目的结果和效率的常规考核。

它至少有三个方面的目的:1为每个计划的绩效指标提供基准价值以及提供必要的行动;2为指标提供历史数据,使得每一个需要测量的选项有所比较;3为工作进展是否符合战略计划目标提供主要结果指标的数据。

与之不同,克罗伊哥?弗汀Craig Foltin1999认为:政府绩效考核是确定
纳税人资源是否有效的用于服务和行政管理项目的过程。

这包括了数据的收集和分析,标杆和谨慎的预算设定。

其中,标杆是十分必要的,因为它
为政府测量或者判断绩效提供标准和参考,而预算管理、计划和沟通,也
同分配和使用政府资源一样重要。

二、关于政府绩效考核指标与模型的研究
对政府绩效考核指标与模型的研究,是国外政府绩效考核研究的焦点
所在,呈现出百花齐放、仁智互见的局面。

20 世纪 80 年代初,英国雷纳爵士负责的效率小组提出了“三E考核模型,即建议在财务管理改革中设立包括“经济”economy、“效率”efficiency和“效益”effective ness在内的“3E”考核指标体系,此后,该模型逐渐发展
成为西方国家实施公共部门绩效考核的基本模型。

1992年,哈佛商学院的罗伯特,卡普兰和大卫,诺顿又从企业发展的战略出发,开发出一种
管理的平衡计分卡简称BSC。

该平衡计分卡从财务状况、顾客服务、内部流程、学习与发展四个层面来考核企业业绩,取得了很好的效果。

随后不久,该模型被引入政府绩效考核,发挥了良好的作用。

2000年,美国的瑞
辛和马祖奥等人首次将顾客满意度指数应用于地方政府绩效考核,构建了政府的顾客满意度测评模型,并对纽约市政府的顾客满意度指数进行了测
9
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
量,进而拓宽了政府绩效考核指标与模型研究的视角。

此外,以美国希拉
丘斯大学马克斯韦尔学院帕特丽夏,英格拉姆教授为代表的部分学者,从
管理能力的视角设计了政府绩效的考核模型,主要反映在美国联邦政府绩效项目Covernment Performance Project;简称GPP中。

近些年来,欧洲
行政学院也提出了自己的绩效考核模型??通用考核框架CFA,该框架内
含促进enables和结果resuhs两大要素,共9个主要指标criterion, 其中领导力、人力资源管理、战略与规划、伙伴关系和资源、流程及变革
管理属于促进要素,员工结果、顾客/公民结果、社会结果和关键绩效结果属于结果要素,9大指标又包含有27个次级指标sub-citerion。

三、关于政府绩效考核推进方式的研究
就如何推进政府绩效考核,不少发达国家的学者和相关机构可谓绞尽
脑汁,提出了许多独到的见解。

英国的审计委员会曾按照1999年地方政府法和2001年政府白皮书,在原有的最佳价值体系及地方政府公共服务协议的基础上,为单一制议会和郡议会、区议会、消防和救援
机构等公共部门, 设计了一个综合绩效考核体系Comprehensive Performance Assessment, 简称CPA,以推进政府绩效考核在实践中的应用和发展。

该体系主要包括独立评价、综合评价和评价结果公布三个方面的内容。

到2006年,审计委员会又根据具体的实施情况,对这一体系进行了大幅度的修订和完善,从
而形成了最新的CPA框架体系。

新的CPA框架体系内含单一制议会和郡议会CPA框架、消防和救援机构的CPA框架、区议会CPA框架三个部分。

其中单一制议会和郡议会CPA的整体框架由发展方向评价、资源使用评价、服务评价和综合评价四个部分组成,每个部分又由设定的规则进行连接, 最后通过评级的方式得出政府绩效的高低排序。

纳姆春Nam-Joon Chung 则在系统分析韩国政府绩效考核成功实践和成功要素的基础上,从政府创新的角度,提出了下一段推进政府绩效考核的策略:1以人为本。

将公民
放在第一位,通过在创新过程中的公共参与,积极回应公民诉求和投诉。

2与世界接轨。

为减少不必要的试错,政府应当扩大合作机会,与世界上
致力于推进政府创新的国家分享创新绩效和经验。

3进入国家创新。

它强调沟通,以及组织间、公务员与公民间的合作,公民的创造性与自愿性的
创新将会受到鼓励。

与纳姆春Nam-Joon Chung不同,韩国学者宋勇
10
浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析
Jeong,Seon-Yong更注意利用最新的网络信息技术打造政府绩效考核推
进的“利器”。

他把“娜拉商业处理系统”BPS引入政府绩效考核,为政
府绩效考核工作提供了自动化和系统化的技术平台。

就系统构成而言,“娜拉商业处理系统”操作起来比较便捷,该系统只具有任务管理
和文件管理两个板块,其中,任务管理板块主要是根据功能和目的对政府事务进行分类,用以提高政府绩效信息处理的效率,而文件管理则主要是着意于提高
政府文件、报告管理的效率。

四、关于政府绩效改善与提升对策的研究
对如何改善、提升政府绩效,西方国家学者更是煞费苦心,提出了不
少具体的有针对性的方针和措施。

如许多学者从制度设计角度来研究如何提高公共部门绩效。

他们认为,集权和分权这两种制度本身并不能带来高绩效,而一种单一的制度形式在提供某种特定服务上往往不是一种有效的方法,只有弄清不同制度的优势并区别不同的服务类型,然后将二者进行
匹配,才能实现高效。

如迈克尔,麦金尼斯就提倡一种混合的制度安排,
对不同的公共服务领域或者同一服务的不同阶段和部分采取不同的制度设计,以达到公共服务的高效率。

史蒂文,科恩和罗纳德。

布兰德主张运用
全面质量管理TOM来提高公共部门绩效。

一些学者主张通过实施合同承包来提高公共部门绩效。

E.S.萨瓦斯用大量确凿的证据,证明合同承包是最有效率的。

他认为,合同承包给公众更多自由选择的机会,这种自由选择
能够推动竞争,而竞争又能带来更多成本收益比较高的公共事业和公共服务。

同时他又认识到,虽然合同承包总体上要比政府直接提供服务效率高, 但这并不意味着合同承包在每一个个案上都能体现出优越性。

因此,事先认真研究和权衡潜在的收益,选择适当的服务领域并在竞争条件下审慎推行合同承包,签约后进行有效监测,都是成功的关键。

夏尔,德巴什从申
诉机制的途径对提高公共部门绩效进行了独特的研究。

他把这种申诉机制称作“混合监督”,即设立具有一定独立性的机构,受理公众对于行政机
构的申诉,对行政机构进行调查、干预,以达到改善行政绩效和保护。